第五章讲 贸易自由化(世界经济学,李智忠)

世界经济概论

第五讲贸易自由化第一节国际贸易基础知识

第二节国际贸易理论及其发展

第三节国际贸易政策

专题从GATT到WTO第一节国际贸易基础知识国内贸易、对外贸易和国际贸易有形贸易和无形贸易现汇贸易和易货贸易双边贸易和多边贸易进口和出口贸易顺差和贸易逆差对外贸易额和国际贸易额进口替代和出口导向国境和关境国际贸易商品结构国际贸易地理方向直接贸易和间接贸易过境贸易和转口贸易对外贸易依存度（对外贸易系数）＝国外贸易额/国民生产总值贸易条件TradeTerms又称进出口比价或交换比价指一定时期内出口商品与进口商品价格之间的对比关系。1、净贸易条件指数T（商品贸易条件指数）＝出口价格指数/进口价格指数×1002、收入贸易条件指数I＝T×出口数量Qx3、单要素贸易条件指数S＝T×一国出口部门要素生产率指数双要素贸易条件指数D＝T×出口部门要素生产率指数/进口部门要素生产率指数二、国际贸易的产生和发展

1、国际贸易产生的基本条件： 国家的产生 有可供交换的剩余产品，即商品2、国际贸易产生和发展的基础： 社会生产力的发展 社会分工的扩大1、分类按生产要素投入的密集度分按在国际分工中所处地位分按国际分工发展的深度分2、影响国际分工的要素

自然条件 生产力和科技 国际关系和各国的社会制度3、国际分工对国际贸易的影响影响国际贸易地理方向；与国际贸易发展程度成正比；引起国际贸易商品结构的变化

当代国际贸易发展的特点

1、国际贸易增速高于世界生产的增长速度2、国际贸易商品结构趋向高档化、智能化和软性化，呈现货物技术服务贸易三足鼎立3、贸易格局变化：如集体化趋势加强4、跨国公司使市场竞争趋向综合化、全方位方向发展5、国际保护主义更加隐蔽化、管理化6、国际贸易方式趋于多样化：贸易手段国际化、规范化；交易方式电子化（三）世界市场

基本趋势世界市场逐步扩大世界市场日趋复杂世界市场日趋统一

总之：贸易的前提是分工，但分工也需要贸易和交换来保障其稳定。从某种意义上说，人类物质文明是建立在分工和贸易的基础上的。世界市场的组成无固定组织形式的市场单纯的商品购销形式与其他因素结合的商品购销形式补偿贸易加工贸易租赁贸易有固定组织形式的市场商品交易所国际商品拍卖招标和投标国际博览会和展览会世界市场商品销售渠道1、出口企业 －国外顾客2、出口企业－出口商 －进口商－国外顾客3、出口企业－中间商－出口商 －进口商－零售商－国外顾客4、出口企业－中间商－出口商 －批发商－零售商－国外顾客5、出口企业－中间商－出口商 －进口商－批发商－零售商6、出口企业－中间商－出口商 －零售商－国外顾客7、出口企业 －零售商－国外顾客第二节

国际贸易理论及其发展

国际贸易的伟大经济学家：亚当·斯密、李嘉图、里昂惕夫、萨缪尔森、斯托尔帕、雷布金斯基、琼斯、巴格瓦蒂等国际贸易理论和思潮多种多样，例如：重商主义、重农主义、古典自由主义、新古典自由主义、新贸易理论、现实主义、经济民族主义、结构主义、马克思主义等等。种种称谓和划分可归纳为两大类：自由主义贸易理论和保护主义贸易理论。一、保护主义国际贸易理论主要代表：1、１５－１７世纪的重商主义（以托马斯·孟等人为代表）2、１８世纪末到１９世纪中期的汉密尔顿和李斯特的学说。3、20世纪30年代兴起的凯恩斯主义超贸易保护理论

重商主义分早期重商主义（货币差额论）和晚期重商主义（贸易超额论）重商主义的共同特点：（１）把金银货币看做财富的唯一形态；（２）国家应当运用关税等手段限制商品的输入，鼓励商品的输出；（３）主张少买多卖的原则，大量吸收国外货币，稳定本国币值，增强国家实力。（二）汉密尔顿（1757－1804）的国际贸易理论

美国人亚历山大·汉密尔顿的理论主要集中在其“制造业优先”和保护关税学说中。（三）李斯特（1789－1846）的国际贸易理论主要包括：（1）生产力理论。（2）国内自由贸易和国际自由贸易说。（3）经济发展阶段论与保护贸易说。（4）保护关税说。（5）幼稚产业保护论。二、自由贸易理论自由贸易理论分古典自由贸易理论、新古典自由贸易理论和战后自由贸易理论。古典学派主要代表人物是亚当·斯密和大卫·李嘉图以及约翰·穆勒，其学说分别为绝对优势理论、比较优势理论、相互需求理论。两个问题：（1）世界各国为什么进行对外贸易？（whytrade?）（2）世界各国怎样进行贸易(howtotrade)？亚当·斯密的绝对优势论

(lawofabsoluteadvantage)斯密的主要观点：1、关于财富的定义：财富是商品和劳务。2、认为政府应该对经济放任自由。休谟：一国长期贸易顺差－大量金银流入在国内商品量不增加的情况下必然引起国内商品价格上涨出口减少，进口增加。亚当·斯密的绝对优势论

(lawofabsoluteadvantage)分工可以提高生产率的原因。国际贸易的产生原则：一个国家所拥有的自然优势和获得性优势。斯密理论的致命弱点：无法解释那些不具备绝对成本优势的国家如何在国际贸易中获益。

李嘉图的比较优势论

（lawofcomparativeadvantage）

大卫·李嘉图提出“比较优势理论”，解决了斯密理论的不足。

其理论可概括为：“两优相权取其重，两劣相权取其轻。”

布（1单位）酒（1单位）葡萄牙2小时1小时

英

国3小时6小时缺陷和发展缺陷：李嘉图的比较优势理论只从供给一方分析贸易能使双方获利。保罗·克鲁格曼运用现代经济学的概念和方法，对“比较优势理论”不仅从供给方，而且从需求方进行了全面的分析和论述。

三、新古典自由贸易理论：

要素禀赋理论和里昂惕夫之谜

赫克歇尔—俄林模型（简称赫-俄模型或H—O模型）：典型代表是瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher，1879－1952）和俄林（Ohlin，1899－1979）。又被称为要素禀赋理论。完整的赫克歇尔—俄林理论

1、H—O定理（要素供给比例理论）2、要素价格均等化定理（factor-priceequalizationtheorem）3、斯托帕—萨缪尔森定理(Stopler-Samuelsontheorem)4、雷布津斯基定理(Rybczyskitheorem)。

完整模型的基本结论1、贸易的基础或原因－生产要素供给比例理论。结论：一国出口的应是本国丰富生产要素所生产的商品，进口的应是本国稀缺要素所生产的商品。国际贸易的直接原因是各个国家和地区之间的价格差别2、贸易带来的结果－要素价格均等化理论(简称H—O—S定理)。结论：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。如同质劳动、同质资本。国际间的商品流动趋向（即使是部分的）消除工资、地租、利率等生产要素收入的国际差别，导致商品价格和各国的要素价格趋于均等化。3、斯托帕—萨缪尔森定理：按生产要素禀赋差距进行贸易，将使得贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下跌。4、雷布津斯基定理。结论：假定商品价格不变，如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生产要素产品的产量以更大比例增加，同时另一种商品的产量则减少。里昂惕夫之谜

（LeontiefParadox）美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量人平均年资本量资本（美元）劳动（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184进口替代出口进口替代1947年1951年里昂惕夫之谜

(Leontiefparadox)

里昂惕夫两次检验的结果：发现美国进口的是资本密集型产品，出口的反而是劳动密集型产品。与H—O理论的预测完全相反。对“里昂惕夫之谜”的解释里昂惕夫自己的解释关于H－O理论缺陷关于里昂惕夫计算的失误非矛盾论：人力资本因素国际自由贸易理论体系简图新要素贸易理论要素价格均等化定理规模经济理论里昂惕夫之谜偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争力理论战后国际自由贸易理论H－O理论比较优势理论绝对优势理论古典自由贸易理论新古典自由贸易理论产品生命周期理论四、战后国际贸易理论

自由竞争理论：新要素贸易理论产品生命周期说偏好相似理论规模经济理论产业内贸易理论国际竞争力理论保护主义理论结构主义理论凯恩斯超保护主义理论新要素贸易理论：人力资本理论和技术差距理论波斯纳在《国际贸易和技术变化》首次提出技术差距理论产品生命周期说美国学者弗农和威尔士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。偏好相似理论代表人物：林德（S.B.Linder）解释了产业内贸易的原因结构主义国际贸易学说

包括西方马克思主义和第三世界激进派国际贸易理论，主要代表人物包括：沃勒斯坦、阿瑟·刘易斯、Ａ·伊曼纽尔、普雷维什、多斯桑托斯、阿明等人。国际贸易结构论（中心――外围说）

国际贸易条件论

不等价交换论

保护主义贸易政策

其他如当代国际政治经济学的国际贸易学说等自由贸易政策的理论依据经济学家魁奈、亚当•斯密、大卫•李嘉图、约翰•穆勒、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森、斯托尔帕、雷布金斯基等共同主张：自由贸易可以形成有利的国际分工自由贸易可以提高国民福利水平自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业不断提高经济效率，进而推动国民经济的发展自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累保护贸易政策的理论依据斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义托马斯•孟的晚期重商主义汉密尔顿的关税保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯的超保护贸易理论70年代后的新保护贸易理论顺差－货币量增加－利率降低，刺激物价上涨－扩大投资－缓和国内危机、增加就业主张国家干预，采取各种手段和保护措施，实现对外贸易顺差自由贸易对经济增长的贡献不同开放程度下对外贸易与经济增长注:1973年—1989年数据组别平均出口增长率（%）年均GNP（%）I8．55．1II7．84．6III

3．5—3．73．6—4．4

第三节国际贸易政策对外贸易总政策自由贸易政策保护贸易政策管理贸易政策进出口商品政策国别贸易政策一、资本主义国家

对外贸易政策的演变资本主义形成时期——保护贸易政策自由资本主义时期——自由贸易政策垄断资本主义时期——超保护贸易政策二战初期～70年代中期——贸易自由化20世纪70～90年代初——新贸易保护主义20世纪90年代中期起——贸易自由化二、发展中国家的对外贸易政策初级外向型外贸政策进口替代型贸易政策出口导向型贸易政策三、关税1、定义（CustomsDuties；Tariff）2、特点3、作用：增加财政收入保护国内产业和市场调节国内经济三、关税

4、关税的分类按征收对象分类：进口税（ImportDuty）出口税(ExportDuty)过境税按征税的优惠程度分普通税最惠国待遇税特惠税普遍优惠制GSP（GeneralizedSystemofPreferences）进口附加税(Surtaxes)反倾销税(Anti-dumpingDuty)反补贴税(CountervailingDuty)报复关税和差价税5、征收关税的方法四、非关税壁垒主要种类：数量限制价格限制技术壁垒环境壁垒五、鼓励出口措施财政措施：出口补贴、出口减免税、出口退税、出口奖励信贷措施：出口信贷、出口信贷国家担保倾销措施：商品倾销、外汇倾销特区措施：自由港、出口加工区、保税区、科学工业园区专题：从GATT到WTO1945年世界银行IBRD正式诞生；1947年国际货币基金组织IMF正式诞生1948年1月1日，GATT生效。1995年1月1日，WTO正式成立。2001年12月，我国正式加入WTO。2001年11月，在卡塔尔首都多哈启动“多哈发展议程”，即“多哈回合”。关税与贸易总协定“国际贸易组织”的流产和GATT的建立GATT的背景和宗旨GATT三大目标：透明度贸易自由化稳定性GATT的基本原则无歧视性待遇原则最惠国待遇原则国民待遇原则关税减让原则取消数量限制原则如配额、许可证制度透明度原则其他：互惠原则GATT多轮贸易谈判轮次时间地点持续期参加国数第一轮1947.4-10日内瓦6个月23第二轮1949.4-10安纳西6个月33第三轮1950.9-1951.4托奎7个月39第四轮1956.1-5日内瓦4个月26狄龙回合1960.9-1962.7日内瓦1年10个月45肯尼迪回合1964.5-1967.6日本瓦3年1个月54东京回合1973.9-1979.4东京5年7个月73＋29乌拉圭回合1986.9-1994.4乌拉圭7年7个月103125肯尼迪回合：削减非关税壁垒，反倾销协议，对发展中缔约方的特殊优惠待遇乌拉圭回合：农产品贸易协议，服务贸易协议，建立WTO的协议GATT的积极性和局限性积极性：作为“谈判场”，启动和推动了各国贸易自由化进程；作为“协商地”，缓和并解决了各缔约方的矛盾和摩擦；形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系；推动了世界经济的发展对发展中国家的贸易和经济发展也起到了推动作用；向各缔约方提供经济贸易信息；在服务贸易、知识产权、与贸易有关的投资等领域达成诸多协议，促进了世界统一大市场的形成。GATT的积极性和局限性局限性：从机构性质来看，属非正式组织，不具有法人地位，只是一个临时性协定；从管辖范围看，过于狭窄；从贸易规则看，规则很不严格，存在许多漏洞；从争端解决机制看