风险分级管控857

安全风险分级管控体系建设情况刘建庆采矿高级讲师第一页，共六十五页。1安全风险分级管控体系建设路径2安全风险分级管控体系名词术语3安全风险分级管控体系建设实施目录CONTENTS第二页，共六十五页。

第一部分安全风险分级管控体系PART0101

建设路径第三页，共六十五页。划分风险点辨识危险源风险分级制定管控措施实施分级管控持续改进建设路径第四页，共六十五页。

第二部分安全风险分级管控体系PART0202

名词术语第五页，共六十五页。风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。1、风险点第六页，共六十五页。设备风险风险点部位风险区域风险场所风险作业活动风险第七页，共六十五页。2、危险源可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。第八页，共六十五页。人的因素危险源物的因素环境因素管理因素在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素生产作业环境中的危险和有害因素管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素第九页，共六十五页。每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点的主要构成要素；风险点的等级由危险源分级中最高等3、风险点、危险源的关系级决定。第十页，共六十五页。划分风险点是风险管控的基础，是按照一定的划分原则，将整个生产系统划分为若干个单元（或子系统）的过程。4、划分风险点第十一页，共六十五页。是指对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联人、物、环境及管理等因素）进行辨识。5、辨识危险源第十二页，共六十五页。风险分级包括：危险源分级、风险点分级危险源分级是通过采用科学、合理方法对风险点包括的危险源进行定性或定量分析，根据6、风险分级评价结果划分等级。风险点分级由该风险点所包含危险源的最高级别确定。第十三页，共六十五页。按照危险源不同级别，所需管控资源、管控能力、以及管控措施难易程度等因素而确定不同管控层级的管控方式。7、分级管控第十四页，共六十五页。

第三部分安全风险分级管控体系PART0303

建设实施第十五页，共六十五页。公司风险分级管控体系建设流程图成立机构编制实施方案宣传发动划分风险点辨识危险源编制管控清单风险告知持续改进危险源分级风险点分级制定管控措施分级管控第十六页，共六十五页。（一）成立机构公司在风险分级管控体系建立之前，首先成立了以企业主要负责人为组长的领导机构，明确机构成员各自的职责，形成安全风险分级管控体系建设工作的组织保障。第十七页，共六十五页。成立文件第十八页，共六十五页。组长职责：组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责：（1）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织保障。（2）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障。（3）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风险分级管控体系建设情况实施奖惩。职责分工第十九页，共六十五页。副组长职责：（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调。（2）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制，相关制度的审核。（3）组织对方案、制度的培训，并组织实施。（4）确定各工作组、各专业组的职责，并监督其履行职责。第二十页，共六十五页。成员职责：（1）按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实。（2）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作。（3）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与现场相符。（4）负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。第二十一页，共六十五页。办公室职责：（1）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制和制度建设。（2）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。（3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。（4）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。（5）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关要求。第二十二页，共六十五页。（二）编制实施方案为保证安全风险分级管控体系建设工作有序的开展，企业应编制《“两个体系”建设实施方案》，明确了安全风险分及管控体系建设工作的具体实施步骤和要求。第二十三页，共六十五页。实施方案第二十四页，共六十五页。《“两个体系”建设实施方案》中对建设任务进行分解、层层落实责任，根据铁矿特点，领导小组下设采矿、机运、选矿尾矿3个工作组，组长由分管领导担任。工作组又细分为15个专业组，组长由专业负责人担任。第二十五页，共六十五页。第二十六页，共六十五页。（三）宣传发动举办专题培训班，组织各单位负责人、管理人员及全体职工，对风险分级管控体系知识进行培训，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。第二十七页，共六十五页。领导班子会议职工动员大会基层单位班前会中层干部会议第二十八页，共六十五页。（四）风险分级管控体系建设1、划分风险点风险点划分就是企业对整个生产系统进行系统划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设的关键环节(全覆盖、无遗漏)。第二十九页，共六十五页。（1）风险点划分原则大小适中便于分类功能独立易于管理范围清晰第三十页，共六十五页。（2）风险点划分按照风险点划分原则，以生产系统为单元，按照工艺流程顺序，进行风险点划分。例如：采矿系统划分为：凿岩、爆破、出矿、破碎（爆破、破碎锤）、放矿（有轨运输）、维修硐室、油库、服务车辆等风险点。第三十一页，共六十五页。（3）风险点确定风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。公司最终确定63个风险点第三十二页，共六十五页。

采矿系统中深孔、深孔台车施工矿房落矿爆破铲运机出矿破碎锤破碎放矿机放矿大块爆破处理台车司机排查维修硐室油库服务车辆爆破员排查铲运机司机排查破碎锤司机排查放矿机司机排查爆破员排查维修工排查库管员排查车辆司机排查凿岩爆破出矿破碎放矿维修辅助风险点岗位分工工艺流程第三十三页，共六十五页。2、辨识危险源（1）危险源排查发动全员在每个风险点内，以“穷尽”的原则，涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种因素，排查出尽可能多的危险源。第三十四页，共六十五页。（2）危险源辨识、确定组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险源，以能否造成人身伤害或财产损失等为标准进行辨识、确定，并以作业前排查顺序确定风险点内危险源顺序。最终辨识392条危险源第三十五页，共六十五页。3、风险分级（1）危险源分级对危险源分级一般采用定量和定性分析方法进行评级。定量分析一般采用作业条件危险性分析法（LEC法）评价其风险程度，将危险源分为1级、2级、3级、4级四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。第三十六页，共六十五页。作业条件危险性分析法计算方法如下：D=LEC式中：D——风险值L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果第三十七页，共六十五页。第三十八页，共六十五页。定性分析是在采取定量计算的基础上结合企业自身情况和管控难易程度进行定性分析，即岗位采取措施就能管控的确定为4级，需区队采取措施才能管控的确定为3级，需专业采取措施才能管控的确定为2级，需公司能采取措施才能管控的确定为1级。第三十九页，共六十五页。公司对辨识出的392条危险源逐个进行分级，最终确定：4级危险源：260条3级危险源：96条2级危险源：30条1级危险源：6条第四十页，共六十五页。（2）风险点分级风险点级别由其包含的危险源的最高等级确定，将风险点分为1级、2级、3级、4级四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。第四十一页，共六十五页。例如：第四十二页，共六十五页。公司对确定的63个风险点进行分级，最终确定：2级风险点：12个4级风险点：16个3级风险点：29个1级风险点：6个第四十三页，共六十五页。4、制定管控措施（1）编制管控措施管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行控制。第四十四页，共六十五页。（2）确定管控措施对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管控措施的有效性、可操作性。第四十五页，共六十五页。例如：第四十六页，共六十五页。5、风险分级管控公司根据风险等级越高管控层级越高的原则，建立了公司级、专业级、区队级、岗位级等四级管控层级。第四十七页，共六十五页。4级风险（蓝色风险）：岗位进行管控3级风险（黄色风险）：区队进行管控2级风险（橙色风险）：专业进行管控1级风险（红色风险）：公司进行管控形成四级风险管控体系第四十八页，共六十五页。6、形成风险管控清单经过风险点划分、危险源辨识、风险分级、制定管控措施等工作，最终将风险点、危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了公司风险分级管控清单。第四十九页，共六十五页。作业活动风险管控清单第五十页，共六十五页。设备设施风险管控清单第五十一页，共六十五页。（五）风险告知形成风险分级管控清单后，公司采取培训、告知牌板、管控措施落实排查本、“两个体系”手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措施的有效性，真正实现风险预知、预控。第五十二页，共六十五页。1、组织全员培训公司开展“两个体系”培训班，组织公司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人员进行培训，并要求各基层单位充分利用“班前会”、“安全活动日”等活动组织全体职工进行学习，加强职工的日常培训。第五十三页，共六十五页。全员培训图片第五十四页，共六十五页。2、制作风险告知牌、告知栏公司在工业广场和副井井口候罐区设置安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及企业重大风险进行告知。在各作业地点制作岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工的风险告知。第五十五页，共六十五页。一级安全风险点告知栏有限公司第五十六页，共六十五页。重大安全风险告知栏有限公司第五十七页，共六十五页。岗位安全风险告知牌板有限公司第五十八页，共六十五页。3、制作风险管控措施落实排查本公司本着发动职工参与，便于职工操作的原则，为井下职工配发“安全风险管控措施落实检查本”，地面职工安装“两个体系”手机软件。促使职工参与风险管控措施落实排查的同时，也便于职工自觉学习。第五十九页，共六十五页。排查本样图现场排查图片有限公司第六十页，共六十五页