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文档简介
2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案单选题(共50题)1、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是()。A.市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化)B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系,C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准,即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数;当前市盈率的高低,表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】C2、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括()。A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】B3、某基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下,该基金年度收益率在67%的概率下,会落在()。A.28%~-28%B.28%~-35%C.63%~7%D.70%~35%【答案】C4、下列关于政府债券的说法错误的是()。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】D5、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B6、基金资产估值是指对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】C7、根据目前的有关规定,以下几个财务指标与基金利润有关的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在1年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言,成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元【答案】D9、按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D10、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为5%,则该债券的内在价值为()。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B11、基金经理交易指令不包括()。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】D12、()的指标体现了公司所有权利要求者,包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B13、已知某债券基金的久期是3年,那么当市场利率下降2%时,该债券基金的资产净值将()。A.增加;6%B.减少;6%C.增加;3%D.减少;3%【答案】A14、下列关于跟踪误差的说法中错误的是()。A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】C15、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是()。A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】D16、()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】B17、关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险D.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流【答案】A18、下列不属于优先股的特征的是()A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C19、基金进行利润分配会导致基金份额净值的()A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】B20、关于货币市场工具,以下表述正确的是()A.定期存款因为不能随时支取,所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】D21、下列不属于股票价格指数编制方法的是()。A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】C22、一般来说,信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换()。A.之后B.之中C.之前D.无法确定【答案】C23、一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%~+2%B.+3%~0C.+5%~-1%D.+8%~-5%【答案】D24、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是()。A.估值核算B.基金公司的费用核算C.权益核算D.基金申购与赎回核算【答案】B25、当企业面临破产清算时,最优先得到清偿的债券是()。A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】B26、全国银行间债券市场交易的固定收益品种估值的说法正确的是()。A.含权的固定收益品种,以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值B.不含权的固定收益品种,可以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价估值C.不含权的固定收益品种,可以第三方估值机构提供的相应品种推荐估值净价进行估值D.对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值【答案】D27、下列选项中,不属于大宗商品投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.投资大宗商品衍生工具C.购买大宗商品相关的股票D.投资资源类企业发行的债券【答案】D28、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期,说法错误的是()。A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的,交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前,银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种,其中T为交易达成日D.截止过户日日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】A29、从事()投资的人员或机构被称为“天使”投资者。A.大宗商品B.风险C.另类D.衍生金融产品【答案】B30、证券A与证券B的收益率相关系数为0.4,证券A与证券C的收益率相关系数为-0.7则以下说法正确的是()A.当证券A上涨时,证券C下跌的可能性比较大B.当证券B上涨时,证券C上涨的可能性比较大C.当证券A上涨时,证券B下跌的可能性比较大D.当证券B上涨时,证券C下跌的可能性比较大【答案】A31、合格投资者的投资本金锁定期为3个月,自合格投资者累计汇入投资本金达到等值()万美元之日起计算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B32、正态分布密度函数的显著特点是()。A.中间低两边高B.左边低右边高C.中间高两边低D.左边高右边低【答案】C33、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是()。A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中,应当充分运用现代化信息技术【答案】C34、一般情况下,相比于普通股,优先股具有()风险和()收益的特征。A.较高;浮动B.较低;固定C.较低;浮动D.较高;固定【答案】B35、某日,A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是()。A.T+1逐笔非担保交收B.T+1货银对付担保交收C.T+0逐笔非担保交收D.T+0货银对付担保交收【答案】B36、货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等,下列不属于货币市场工具特点的是()。A.大部分是债务契约B.期限在1年以内(含1年)C.流动性高D.本金安全性高,风险较低【答案】A37、下列关于流动性风险的说法中,不正确的是()。A.债券的流动性或者流通性,是指债券投资者将手中的债券变现的能力B.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险C.买卖价差较小的债券的流动性比较高D.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小【答案】B38、债券市场价格越()债券面值,期限越(),则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近;短B.接近;长C.偏离;长D.偏离;短【答案】D39、()是我国的证券登记结算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B40、下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是()。A.对于基金公司而言,想要提高其投资管理能力,必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能,还是单纯的运气,或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估,投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】D41、2018年我国经济可能有上升、持平、下降三种状态,每种状态发生的概率分别为40%、35%、25%,每种经济状态资产A的收益分别为30%、16%、-10%,每种经济状态资产B的收益率分别为10%,4%,1%,则资产A和资产B的收益率协方差是()A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A42、()用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A.财险公司B.寿险公司C.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】C43、相关系数的大小范围为()。A.0和1之间B.+1和-1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】B44、()是股票最基本的特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A45、F公司2016年度资产负债表中,流动负债总计10亿元,非流动负债总计3亿元,所有者权益22亿元,则当年f公司的总资产为()亿元A.35B.9C.22D.13【答案】A46、上证50指数期货的合约乘数为每个指数点300元,某投资者卖出了10张上证50指数期货合约,保证金比例为20%,当上证50指数期贷合约的价格为2500点时,他所需要的保证金为()A.15万元B.75万元C.150万元D.750万元【答案】C47、()代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B48、下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是()。A.在其他因素相同的情况下,债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下,固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下,票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下,再投资收益率可能不会维持不变,会影响投资者实际的持有期收益率【答案】B49、下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是()。A.当无风险利率
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