2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A2、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A3、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C4、李先生一家的资产负债表中资产总额是100万元。其中，现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元。则李氏夫妇的流动资产与总资产的比率是（）。A.2%B.5%C.6%D.16%【答案】C5、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A6、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场【答案】C7、某期同业存单发行价格为97．1628，面值为100元，期限1年，到期一次还本付息。关于此同业存单，以下说法错误的是()A.浮动利率债券B.贴现债券C.发行收益率2.92%D.零息债券【答案】A8、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.新加坡银行间同业拆借利率D.纽约银行间同业拆放利率【答案】B9、沪深300股指期货合约的最小变动价位为（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A10、在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给（）。A.交易员B.投资总监C.研究员D.基金经理【答案】D11、本质上，回购协议是一种（）。A.证券抵押贷款B.融资租赁C.信用贷款D.金融衍生品【答案】A12、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款为900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金份额3000万份。当日该基金份额净值为（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B13、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B14、下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节【答案】C15、普通股股东享有的基本权利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D16、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D17、关于互换合约，以下表述正确的是（）。A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】C18、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位数为（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】C19、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C20、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小C.信用利差与债券品种无关D.信用利差随着期限增加而扩大【答案】C21、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D22、按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。A.固定利率债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券【答案】A23、关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节【答案】B24、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】D25、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A27、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】A28、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C29、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B30、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交易量2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C31、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A.2008年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】C32、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周；两个月D.一个月；一季度【答案】B33、（）是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】C34、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B35、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】A36、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.投资私募股权一级市场【答案】D37、证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】C38、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明()。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】D39、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。A.年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负債率为10.76%【答案】A40、某附息国债面值为100元，票面利率为8%，市场利率为5%，期限2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）。A.108.58元B.105.58元C.110.85元D.90.85元【答案】B41、以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】C42、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】C43、在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算【答案】A44、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B45、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】C46、下列关于融资融券交易的说法中，正确的是（）。A.大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B.所有证券公司都可以开展融资融券业务C.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币才能申请参与融资融券交易D.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息【答案】C47、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A48、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票