2023年下半年山西省期货从业资格期货及衍生品市场的形成与发展试题

2023年下半年山西省期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准

C．证监会规定的标准

D．期货公司规定的标准3、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．305、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF6、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A．2023年7月1日

B．2023年7月10日

C．2023年6月30日

D．2023年4月30日7、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．公司法人

C．社会团队法人

D．从事期货经营的机构8、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．2023点

D．3000点9、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。

A．不超过损失的50%

B．不超过损失的20%

C．不超过损失的80%

D．不超过损失的60%10、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所

B．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方约定的场合

11、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度12、在我国，有1/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会13、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员14、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。

A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参与协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为16、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货公司（）。

A．不承担责任

B．承担次要补偿责任

C．承担重要补偿责任，最高不超过80%

D．所有承担补偿责任17、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理18、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评19、分立的说法，不对的的是（）。

A．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继20、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．19621、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元

B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元22、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债23、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权24、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员25、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金

B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当相应调减净资本二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定2、金融期货的特点涉及__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性

B．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生3、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当天平仓盈亏表

B．会员当天成交合约表

C．会员当天持仓表

D．会员资金结算表4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌5、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（）。

A．责令改正

B．监管谈话

C．纪律惩戒

D．出具警示函6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员8、关于预计负债说法对的的（）

A．期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负债金额

D．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额9、期货公司超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入

C．低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入10、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司

B．国有控股公司

C．金融机构

D．事业单位

11、风险管理的基本流程涉及__。

A．风险辨认

B．风险的预测和度量

C．风险控制

D．风险消除12、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分13、期货公司告知的交易结算结果与（）为标准。

A．客户交易指令记录中的所有内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致14、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表15、股票指数期货交易的特点有__。

A．以钞票交收和结算

B．以小博大

C．套期保值

D．投机16、下列表述中，对的的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会

B．期货公司应当加入工商公司联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理

D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理17、期货交易所的职责涉及（）。

A．提供交易的场合

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理18、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况

B．客户报告情况

C．谈话提醒

D．发布风险提醒函19、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，（）。

A．客户有权不予认可

B．客户可以予以追认

C．非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任

D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任20、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许