项目风险管理讲义

项目风险管理讲义项目风险管理讲义2023/2/6项目风险管理或者你管理风险或者让风险管理你2023/2/6“抱最大的希望，做最坏的准备”

-----------英国古谚2023/2/6大学毕业10年，小张奉同学命组织一次老同学聚会。他进行细致周密的谋划，但他仍担心完不了大家托付他的任务。请你们帮他分析一下影响这个项目成功的因素有那些？2023/2/6风险概念项目风险是项目在其周期内不期望发生事件的客观不确定性是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合包括：事件（不希望发生的变化）事件概率、事件影响、风险源等因素。三种观点：1、风险是一种不确定性2、风险是损失或损害3、风险是预期和后果之间的差异2023/2/6风险的概念风险是损失发生的可能性1、主体2、损失3、可能性2023/2/6风险的概念风险=损失×可能性2023/2/6风险大小损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区2023/2/6风险大小之人的风险态度W（财富）U（效用值）风险喜好风险中庸风险厌恶2023/2/6降低风险的思路损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区2023/2/6风险的属性随机性相对性

风险大收益也大；主体不同承担的能力不同；投入大小不同对风险的评价也不同

相对集中性可变性风险三要件：

事件来源转化与触发条件

2023/2/6风险的类型纯粹风险、投机风险自然风险、人为风险可管理风险、不可管理风险总体风险、局部风险不同承担者的风险2023/2/6项目风险的类型1按照风险来源划分：自然风险气象影响、自然灾害等人为风险行为风险经济风险技术风险政治风险组织风险等按照风险后果划分：项目业主风险承包商风险投资方风险设计单位风险供应商风险政府风险等等可以按照：可否被管理影响范围风险后果可否被预测等方面不同的方法划分2023/2/6项目风险的类型2项目风险的类型还包括：

规划阶段风险实施阶段风险运行阶段风险风险成本：有形无形个体负担成本社会负担成本2023/2/6项目风险项目风险：造成项目达不到预期目标甚至失败的可能性。IBM咨询集团发现68%的顾客/服务器项目耗时太长、55%的项目成本超出预算。《财富》公布超过80%的负责人对企业业务流程在造（BPR）的工作感到失望。2023/2/6风险管理

是指识别、分析并对项目风险作出积极反应的系统过程，通过主动地、系统地对项目风险进行全过程的识别、评估及监控，从而达到降低风险减少风险损失的目的。项目风险管理的主体是项目领导班子，特别是项目经理项目风险管理的基础是调查研究项目风险管理的重要内容是风险识别、评价、和管理2023/2/6风险管理过程明确目标风险识别风险评价设计、评价、抉择风险应对方案实施方案评估与审核2023/2/6项目风险产生的原因1、项目的未来性2、项目的复杂性3、项目环境的变化4、项目中人的因素2023/2/6现代项目风险产生的原因1、生产极度复杂的产品2、依赖多种数据来源3、采用功能交叉的方法4、项目管理与企业战略的紧密结合5、产品从概念到市场的时间缩短6、满足顾客需求7、市场的国际化8、鼓励参与者取得更大的合伙权和所有权9、分散经营10、应用更多专业技术11、依赖更复杂的工具2023/2/6项目系统风险管理管理目标系统方法管理组织风险信息项目文化2023/2/6项目风险的识别

确定风险的来源；风险产生的条件；描述风险的特征；分析风险对项目的影响

2023/2/6

风险识别的特点全员性系统性动态性信息性综合性2023/2/6风险识别的依据产品或服务的说明书项目的前提、假设、制约因素项目规划可以类比的项目风险种类2023/2/6项目风险识别方法检查表(风险数据库)文件资料审核信息收集整理（头脑风暴、德尔菲、访谈法、SWOT技术）检核表及问卷调查法流程图及组织结构图故障树（因果分析图）工作分解结构2023/2/6大连理工大学项目管理研究中心项目风险衡量风险事故发生造成损失衡量损失发生概率衡量2023/2/6风险评估与量化的工具与方法定性分析法非常高高一般低矩阵图分析敏感性分析法盈亏平衡分析法概率分析法概率树分析法期望值分析法

2023/2/6表一:风险发生的概率发生的可能性可能的发生率排序很高：几乎肯定会发生≥1in2101in39高：可能重复发生1in881in207中等:偶尔发生1in8061in40051in20004低：几乎很少发生1in1500031in1500002极低：不可能发生≤1in150000012023/2/6表二:风险影响的程度影响标准：影响的严重程度排序危险的—无警示严重影响项目，可能导致项目取消，而且没有警示10危险的—有警示严重影响项目，可能导致项目取消，但有警示9很高主要影响项目的进度表、预算或性能；可能导致严重的8

延期、超支或性能不良高项目进度表、预算或性能受到显著影响：工作可能完成7

但客户会很不满意中等项目进度表、预算或性能受到一些影响;客户会不满意6低项目进度表、预算或性能受到轻微影响；客户会有轻微不满5很低项目受到一些影响；客户也将认识到这种影响4小对项目有小的影响，一般客户会认识到这种影响3很小影响如此之小，只有少数客户能发觉2无无影响12023/2/6表三：监测能力监测排序绝对无法监测10微乎其微9微小8很低7低6中等5中高4高3很高2几乎肯定可以监测到12023/2/6风险定量评估1、访谈2、盈亏平衡分析3、敏感性分析4、决策树分析2023/2/6盈亏平衡点分析某建设项目计划年产量200万件，产品单位为价格6.25元/件，年固定费用为328万元，单位变动费用为3.25元/件。试计算该项目的收支平衡点。解：

F3280000

Qo==

P-V6.25-3.25=109.33万件2023/2/6盈亏平衡点分析FPo=V+Q3280000=3.25+2000000=3.25+1.14=4.39元/件2023/2/6盈亏平衡点分析FQOBEPQ==Q(P-V)Q109.33==0.55200

2023/2/6敏感性分析2023/2/6敏感性分析2023/2/6

某甲公司正在考虑研制一种新的除臭剂。目前甲公司拥有30%的除臭剂市场，它的主要竞争对手乙公司拥有70%的市场。甲公司研究人员由于在化学配方上有技术突破，有80%的把握研制出这种新除臭剂。如果成功，这种新产品将成为市场上一种新的竞争力量。在是否要研制和销售新除臭剂的决策过程中，需要认真地估计乙公司的反应。估计乙公司将推出新产品相对抗的可能性为0.6。如果这种情况发生，则甲公司占有70%的市场份额的可能性是0.3。占有50%的可能性为0.4，占有40%的可能性为0.3。如果乙公司未能开发新产品来进行对抗，则甲公司占有80%的市场份额的可能性是0.8，而占有50%与40%的可能怀都是10%，如果甲公司决定不开发新产品，则将仍保持现有的30%的市场份额。决策树分析2023/2/6决策树分析甲公司研制成功0.8甲公司研制失败0.2乙公司有新产品

0.6乙公司没有新产品

0.4甲公司有30%的市场份额（目前状况）甲公司有70%的市场份额0.3甲公司有50%的市场份额0.4甲公司有40%的市场份额0.3甲公司有80%的市场份额0.8甲公司有50%的市场份额0.1甲公司有40%的市场份额0.1图10-2甲公司开发新产品的概率树2023/2/6非肯定性决策方案好中差A11096-80B100800C505050相同概率准则极大极大准则极小极大准则加权系数准则机会损失最小2023/2/6风险管理规划风险管理的规划

规划设计如何管理风险的过程，包括：选择合适的风险管理的方