国际技术转移讲义

国际技术转移

历史背景首先，20世纪科学技术活动规模越来越大，技术复杂性越来越高，技术开发费用越来越昂贵。为了争夺有限的资源，各国都重视利用国际间技术情报系统。同时，技术的大型化使其影响接近世界性，有必要对一些高技术进行国际性管理。其次，由于国际经济市场的激烈竞争，发达国家为了保住对国际市场的垄断地位，不惜重金引进先进技术。特别是发达国家之间的技术转移占了全世界技术贸易的大部分。再次，发展中国家为了缩短与发达国家的差距，大都采用技术引进的经济发展战略，使得发展中国家与发达国家之间的技术转移日趋渐多。各国都把技术转移作为发展战略的主流。有资料统计，各国70%以上的技术都是来自外国。最后，技术转移不仅仅涉及技术和工程因素，它更多的与社会的经济和文化有关。技术转移的定义1、着眼于技术的空间活动。如美国佐治亚技术学院的梅尔文·克朗日伯格(Melvinkranzberg)认为技术转移是一个技术从一国向另一国，从一种工业部门的应用向另一种工业部门的应用的流动。2、着眼于转移的全过程。如国际经济学教授阿西姆·厄迪利克(AismErdilek)认为技术转移是在实际投入生产应用中所积累的知识和专有技术(know－how)的传播、修改和吸收。他不仅认为技术转移包括技术的传播，也包括技术的修改和吸收。外来的技术只有被消化，吸收了才算转移成功。

3AsimErdilek:IssuesinInternationalTechnologyTransfer,EconomicImpact,4(1986),P.51.3、着眼于知识形态的转化。1966年MIT召开的“有关技术转让的国际会议”上，对技术转移的定义是：在科学技术及其实现场所，超越特定的专业范围，对情报信息和技术领域通过多种渠道向外流出的技术状态。

本书作者认为，技术转移是技术知识和经验及其载体(人或机器设备等物质形式)在技术活动中发明、创新、扩散三个环节之间的定向流动。技术应包含四个要素(1)单纯的技术知识，如情报，信息的传播；(2)经验指的是不能用文字表达的技术诀窍。技术诀窍(know—how，即专有技术或技术秘密)；(3)掌握一定技术知识或经验(技能)的人；(4)能体现某些技术原理或诀窍的物(机器、设备等)其次，技术活动中的定向流动包括发明→创新和创新扩散这样两种类型的转移。本文称第一种转移为一次转移，也就是技术知识的应用。第二种转移为二次转移。也就是生产技术的推广和传播。国外有的文献讨论的技术转移为知识的应用化过程。如大学向企业的转移，国内四个技术转移中的实验室向生产转移，都属于一次转移。一次转移也就是创新过程。转移的对象一般为技术知识和技术专家。一次转移的结果是技术转化为生产力。在国际间技术贸易与国内技术推广中，大量的是二次转移。即通过创新活动，进入生产领域的技术成果的传播和扩散。国内四个转移中的军工向民用，沿海向内地，国外向国内的转移即属于此类型。二次转移的对象可以是上图的四个要素。二次转移的结果是生产效率的提高。这两次转移的总的效果就是技术进步。技术转移的分类从技术的流向不同可区分为垂直的转移或水平的转移。(Verticalorhorizontal)。在垂直的技术转移中，技术是在给定的生产循环之间，从应用研究到发展研究到生产的流动。在水平的转移中，技术是在不同的生产循环之间流动，即在不同的地区或行业之间流动。从技术形态不同可区分为具体化形式的转移或非具体化形式的转移。(embodiedordisembodiedforms)。形象地说就是硬件和软件的转移。从技术输送者与技术接受者的关系可区分为主动的转移或被动的转移(activeorpassive)。在技术应用中输送者提供了示范帮助，谓之主动转移。而仅仅提供技术信息，而不帮助使用则为被动转移。从转移前后的用途是否相同可分为直接的转移或间接的转移(directorindirect)。为相同的用途而利用技术，是直接转移，如采用相同的设计观念生产。为新的、不同的用途而利用技术，是间接转移。如将传感器应用于医疗，将质量控制仪器利用于航天器等。考虑转移的地理空间。一般又就将从国外向国内的技术转移叫技术引进，在国内不同地区的技术转移叫技术推广。国际间的技术转移具体形式1、国际技术合作。技术合作是在完成一个技术项目需要大量资源时，两个或两个以上不同国家的公司之间的合营事业。从而把人力、技术和资源合在一起，分担风险，鼓励共同市场和促进标准化。这是一种较新的技术转移方式，它有助于培养发展中国家自己的技术能力。2、国际间合作生产。合作生产是最近开始的最有效的转移手段。合作生产由甲国提供技术和某些元件，乙国提供劳动力和某些辅助元件，最终在乙国组装。也就是合资经营，它往往能够把获得的技术知识转化为其他产品或其他工业。除了合资经营，外国也可在东道国开设拥有100%股权的子公司。合作生产也就是外国直接投资。3、特许。特许即特许协议，对产品或工艺流程具有某种专利控制的一方。按照性能要求和所付酬金给另一方使用产品或加工工艺的专利、版权、商标或技术知识的权利，特许是一种快速而易行的技术转移方式。发展中国家应用特许的关键是提高技术选择和识别的能力。4、引进成套设备。五十年代，由于东西方存在社会结构等差别，特许形式不易成功，东欧国家又不允许外国直接投资，于是发展了购买成套设备的转移方式，后来推广到南北之间，俗称“交钥匙工厂”协议。其优点是节省时间，少走弯路，但外汇花费大。5、情报交流。通过参加专业会议，交换科技文献资料，参加工业展览形式，技术知识能被转移和推广。但大部分文献来源发达国家，其流通渠道并不优先指向发展中国家。专业期刊受到出版周期长、语言等限制，往往不能直接应用。国际科技会议能克服“跨文化”交流的障碍，有助于消除情报资料贮存和检索方面的问题，使有效利用世界信息库的情报。6、人员交流，包括交换留学生与访问学者，移民，雇用外国专家，在外国大学或公司接受培训等。技术转移活动的历史透视古代的技术转移(15世纪以前)第一，技术转移与经济发展的关系不直接，技术推动经济发展的作用不明显。这主要表现在为了提高生产率而进行的技术转移不多。大多数情况下，技术不是为了发展生产的需要主动地转移，而是通过市场和商人以产品的形式被动地转移。在古代，这种技术转移往往与强大的市场和有效的贸易方式有关。M·罗斯托夫采夫认为贸易和市场使得地中海附近的希腊化城邦比希腊本土更有成效地介绍先进的工商业方法．这种商业资本主义的发展水平非常接近19到20世纪欧洲工业资本主义阶段。第二，古代的技术本质上是“工匠的技术”，技术的含义主要指技艺、经验和一些简单装置。古代技术的特点是人与技术合一，人是技术的主要载体，技术的传播主要通过人与人之间的交往进行。比如，中国造纸技术的西传便是唐朝大将高仙芝兵败中亚，兵士中的造纸匠当了俘虏，从而将造纸技术传到西亚，再传到欧洲。第三，技术转移的目的主要为了权贵享乐的需要。比如，罗马人从东方和希腊吸取了先进的建筑技术，造出了拥有直径142英尺的园屋顶万神殿，能容纳65000名观众的竞技场，还有那在纵横交错的道路，桥梁和向城市供水的引水道等等，这些都反映了罗马贵族社会的风貌。在威尼斯，贵族、商人和豪富享用着东方的丝绸，而威尼斯的制镜技术又满足了巴黎上流社会的需要。贝尔纳认为早期文明技术传播的三种方式是：(1)人口的迁移，文明技术通过近邻间的传递而逐步扩散。(2)商人和开矿人的冒险活动，在交换中也传播了一些生产方法。(3)通过政治和武力干涉，从而交流文明。

参见贝尔纳：历史上的科学，科学出版社，1959年。第77～78页近代的技术转移(16—18世纪)第一，技术转移与经济的关系开始紧密起来。第二，技术转移的途径主要是贸易和商业。第三，技术转移受到科学的推动，科学与技术的关系开始密切起来。第四，近代技术转移有了最初的法则，技术开始进入商品化阶段。随着商品经济的发展，技术的价值越来越为人们注意，技术的转移过程就是技术的商品化过程。为了保护技术持有者(输出者)和技术购买者(输入者)的权益，导致了专利制度的产生。现代技术转移的格局1、东西方之间的技术转移(E—W)E-W技术转移是在两种不同的社会制度之间进行的。由于双方在意识形态和社会制度上的差异和对立，出于战略平衡的考虑，这种技术转移受政府干预最大。2、西方发达国家之间的技术转移(W—W)目前，大部分技术转移是在西方发达国家之进行的。这些国家的企业一般都巳奠定技术基础，引进技术是为了填补某些空白，涉及的多是高、精、尖的技术，转移的途径多采用特许形式，由技术输出方(即控制技术专利一方)给予技术输入方使用产品或加工工艺的专利、版权、商标或技术知识的权利。这些国家都具有雄厚的应用科学技术的基础设施和易于接受外来技术的经济结构。3、南北方之间的技术转移(S—N)这是在发达国家和发展中国家之间进行的技术转移，转移的主流方向是由北方指向南方。战后许多国家脱离了殖民地经济走上独立发展道路。这些国家工业基础薄弱，科学技术落后，迫切需要引进先进国家的科学技术。而发达国家为了利用发展我国家的劳动力和占领市场，加上这些国家采取一系优惠政策，也产生了输出技术的需要，从而促使了S—N之间的技术转移。发达国家提供技术不是最先进的。这是由于，第一，发达国家向海外输出技术可能导致“布梅兰”效应(即反进口增加，出口市场减少)，因而不愿输出最新技术给潜在的竞争对手。第二，发展我国家与发达国家之间技术梯度大，缺乏按受先进技术的基础和设施，这就决定了南北之间的技术转移多采用合作生产方式，通过资本输出来转移生产技术和管理技术。国际技术贸易从参与对象的角度来区分，技术转让可分为三种类型：(1)国际技术转让：技术的转让发生于不同的国家，如发展中国家和发达国家之间的技术转让。(2)由政府、大学、科研机构向企业界的技术转让：此为技术从非盈利性机构转移至盈利性机构，主要目的在于通过技术转让促成技术扩散，提高国内技术整体水平。(3)企业之间的技术转让：这是两个经济主体之间以利润为核心而进行的技术转让。从技术转让角度出发，可以将技术分为两大类：一类是公开的工业产权（industrialproperty）。工业产权是一种无形财产权，是研发成果法律状态的一种表述。它包括专利(patent)权和商标(trademark)权，其中专利权又细分为发明专利、实用新型(utilitymodel)专利和外观设计(industrialdesigns)专利。另一类是不公开或公开程度较低的非工业产权(non-industrialproperty)，或称为技术秘密(know-how)，它主要指专有技术，包括设计图纸(drawing)、设计方案(designs)、技术说明书(instructions)、技术示范(show-how)和具体指导(how-to)等。对于较为直观、易于复制的研发成果，选择公开的工业产权方式较为理想；而对于技术壁垒较高的研发成果，研发主体一般会采取非工业产权方式来对其进行保护；但对于大部分研发成果而言，一般采用公开与非公开有机结合的混合模式似乎更显适宜，这样可有效地控制技术不合理扩散和取得较长的权利占有时间，从而使研发主体获得利益的最优组合。通知:自然辩证法课程考试时间:11周周2下午,具体安排请大家在研究生部网页查询.技术转让的主要形式是许可证贸易(licening)。它是指技术供应方把专利技术、专有技术等出售给技术接受方，从而获取利益的一种技术交易形式。许可证贸易可进一步细分为以下五种：(1)独占许可(exclusivelicense)：它是指在一定地区内技术接受方对所购得的技术享有独占的使用权，技术供应方和任何第三方都不能在该地区使用该项技术进行生产和销售活动。(2)排他许可(solelicense)：它是指技术接受方在一定地区内享有对所授权技术的独占的使用权，第三方无权使用该项技术进行生产和销售活动，但技术供应方仍保留其在该地区生产和销售运用此项技术的产品的权利。(3)普通许可(simplelicense)：技术接受方有权在某地区使用被购得的技术，但同时技术供应方仍保留在该地区使用该技术或将其再转让给第三方的权利。(4)分许可(sub-license)：技术接受方有权在指定地区内将购得的技术使用权再转让给第三方。(5)交叉许可(crosslicense)。这是一种双方相互授予价值相当的互惠的技术使用权，双方的权利可以是独占的，也可以是非独占的。采取许可证贸易形式，对于技术供应方而言，它可以把技术当做股份投资，实现技术资本化；也可以直接从技术转让中获取利益，以收回其投资和获取预期利润。但它由于只限于技术的转移，无法涉及到当地的生产和销售领域；一次性收益固然可观，但无法分享到技术接受方日后产生的经济效益；并且每次技术转让都有可能为自己树立一个新的市场竞争对手。对于技术接受方而言，许可证贸易能较快地获取