第十四、十五章刑罚概说和体系

刑法学讲义主讲人：周立刚

第一节刑罚的概念和特征第二节刑罚的功能第三节刑罚的目的第四节刑罚的体系和种类

第十三章刑罚概说一、刑罚目的的概念

法院代表国家对犯罪分子适用刑罚所要达到的目标或效果。在我国就是预防犯罪。二、刑罚目的的内容（一）特殊预防——已然的犯罪分子（二）一般预防——潜在的可能犯罪的人（三）二者关系第三节刑罚的目的一、刑罚体系的概念二、主刑

（一）管制刑38～41

（关于社区矫正）（二）拘役刑42～44

（三）有期徒刑刑45～47

（四）无期徒刑刑46

（五）死刑

刑48～51

三、附加刑（一）罚金

刑52～53

（二）没收财产

刑59～60

（三）剥夺政治利

刑54～58

四、非刑罚处理方法

刑36～37之一第四节刑罚的体系和种类1.死刑的概念

死刑，又称之为生命刑、极刑，是剥夺犯罪分子生命的刑罚方法。在我国，死刑包括立即执行和死刑缓期二年执行两种情况。保留死刑是我国目前的基本态度，而坚持少杀、慎杀，防止错判、错杀将是我国长期坚持的刑事政策。2.适用死刑的限制性规定（五）死刑（1）从适用死刑的条件上进行限制（2）从适用死刑的对象上进行限制（3）从死刑的适用程序上进行限制

（4）从死刑执行制度上进行限制

2.适用死刑的限制性规定

《刑法》第48条第1款前半段规定：“死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。”所谓罪行极其严重，是犯罪的性质极其严重、犯罪的情节极其严重、犯罪分子的人身危险性极其严重的统一。

(1)从适用死刑的条件上进行限制《刑法》第49条规定：“犯罪的时候不满18周岁的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。”“审判的时候已满七十五周岁的人，不适用死刑，但以特别残忍手段致人死亡的除外。”这里所说的“不适用死刑”，是指既不适用死刑立即执行，也不适用死刑缓期二年执行。（2）从适用死刑的对象上进行限制所谓的“审判时”及“怀孕的妇女”，根据以往和现有的司法解释精神，都应该作广义的理解。1983年最高院相关解释规定，无论是在关押期间，或者是在法院审判的时候，对怀孕的妇女，都不应为了要判处死刑，而进行人工流产；已经人工流产的，仍应视为怀孕的妇女，不适用死刑。1998年最高院《批复》中答复：怀孕妇女涉嫌犯罪在羁押期间自然流产后，又因同一事实被起诉，交付审判的，应当视为“审判的时候怀孕的妇女”，依法不适用死刑。“审判的时候怀孕的妇女”《刑法》第48条第2款规定：“死刑除依法由最高人民法院判决的以外，都应当报请最高人民法院核准。”2006年10月31日，全国人大常委会通过《关于修改〈中华人民共和国人民法院组织法〉的决定》，决定从2007年1月1日起由最高人民法院统一行使死刑案件核准权。（3）从死刑的适用程序上进行限制《刑法》第48条第1款的后半段规定：“对于应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死刑同时宣告缓期两年执行。”这就是死刑缓期执行制度，简称死缓。死缓不是独立的刑种，而是死刑的一种执行制度。①死缓的适用需要具备以下两个条件：②死刑缓期执行的判决及其核准③死刑缓期执行期满后的处理④死刑缓期执行期间的计算（4）从死刑执行制度上进行限制——死缓A．适用的对象必须是应当判处死刑的犯罪分子；B.不是必须立即执行。①死缓的适用需要具备以下两个条件：a.1999年最高院《全国法院维护农村稳定刑事审判工作座谈会纪要》b.《全国部分法院审理毒品犯罪案件工作座谈会纪要》

2008年9月大连

c.在司法实践中，对共同犯罪中罪行极其严重的犯罪分子是否判处死刑立即执行，应当考虑的相关因素“不是必须立即执行”司法适用

多个主犯中罪行最严重的主犯已经判处死刑立即执行，其他地位、作用相对次要的主犯；

共同犯罪人作用、地位相当，责任相对分散的；

共同犯罪人责任不清的；

同案人在逃，有证据证明被告人起次要作用的；

对在案的被告人适用死刑立即执行可能影响对在逃的同案人定罪量刑的等等。

对具有上列因素的，一般不适用死刑立即执行。相关因素“对于因婚姻家庭、邻里纠纷等民间矛盾激化引发的故意杀人犯罪，适用死刑一定要十分慎重，应当与发生在社会上的严重危害社会治安的其他故意杀人犯罪案件有所区别。对于被害人一方有明显过错或对矛盾激化负有直接责任，或者被告人有法定从轻处罚情节的，一般不应判处死刑立即执行。”1999年上海会议纪要毒品数量达到实际掌握的死刑数量标准，具有下列情形之一的，可以不判处被告人死刑立即执行：（1）具有自首、立功等法定从宽处罚情节的；（2）已查获的毒品数量未达到实际掌握的死刑数量标准，到案后坦白尚未被司法机关掌握的其他毒品犯罪，累计数量超过实际掌握的死刑数量标准的；（3）经鉴定毒品含量极低，掺假之后的数量才达到实际掌握的死刑数量标准的，或者有证据表明可能大量掺假但因故不能鉴定的；（4）因特情引诱毒品数量才达到实际掌握的死刑数量标准的；下页大连会议（5）以贩养吸的被告人，被查获的毒品数量刚达到实际掌握的死刑数量标准的；（6）毒品数量刚达到实际掌握的死刑数量标准，确属初次犯罪即被查获，未造成严重危害后果的；（7）共同犯罪毒品数量刚达到实际掌握的死刑数量标准，但各共同犯罪人作用相当，或者责任大小难以区分的；（8）家庭成员共同实施毒品犯罪，其中起主要作用的被告人已被判处死刑立即执行，其他被告人罪行相对较轻的；（9）其他不是必须判处死刑立即执行的。

《刑法》第48条第2款规定，死刑缓期执行的，可以由高级人民法院判决或者核准。②死刑缓期执行的判决及其核准

刑50—1其一，在死刑缓期执行期间，如果没有故意犯罪，二年期满后，减为无期徒刑。其二，在死刑缓期执行期间，如果确有重大立功表现，二年期满以后，减为25年有期徒刑。其三，如果故意犯罪，情节恶劣的，报请最高人民法院核准后执行死刑;对于故意犯罪未执行死刑的，死刑缓期执行的期间重新计算，并报最高人民法院备案。刑50—2

对被判处死刑缓期执行的累犯以及因故意杀人、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处死刑缓期执行的犯罪分子，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定对其限制减刑。③死刑缓期执行期满后的处理１．这里的故意犯罪应限于表明犯罪人抗拒改造、情节恶劣的故意犯罪，而不是泛指任何故意犯罪。２．对于在死刑缓期执行期间实施轻微故意犯罪的，应根据刑法第71条的规定实行并罚，并从新的判决确定之日起重新计算死刑缓期执行的期间。这样就延长了考验期，也意味着犯罪人的轻微故意犯罪受到了刑罚处罚。故意犯罪《刑法》第51条规定，“死刑缓期执行的期间，从判决确定之日起计算。死刑缓期执行减为有期徒刑的刑期，从死刑缓期执行期满之日起计算”。

最高院〔2002〕34号批复中规定如下：“根据刑法第五十一条的规定，死刑缓期执行的期间，从判决或者裁定核准死刑缓期二年执行的法律文书宣告或送达之日起计算。”④死刑缓期执行期间的计算（一）罚金刑的概念和司法适用依据

罚金是人民法院判处犯罪人及犯罪单位向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。（二）罚金的适用方式（三）罚金数额的司法确定（四）罚金的缴纳

（五）罚金刑适用中应注意的问题

一、罚金刑法第52、53条。1999年济南《全国法院维护农村稳定刑事审判工作座谈会纪要》法释［2000］45号《最高院关于适用财产刑若干问题的规定》法释［2006］1号《最高院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释》罚金刑的司法适用依据1.选处罚金一种与有关主刑并列的刑种，由人民法院根据犯罪的具体情况选择适用。此种情况下的罚金只能独立适用，而不能附加适用。

2.单处罚金3.并处罚金4.并处或者单处罚金（二）罚金的适用方式

即对犯罪人只能判处罚金，而不能判处其他刑罚。单处罚金只对犯罪的单位适用。我国刑法分则凡是规定处罚犯罪单位的，都是规定对单位判处罚金。《规定》第4条规定，犯罪情节较轻，适用单处罚金不致再危害社会并具有下列情形之一的，可以依法单处罚金：（一）偶犯或者初犯；（二）自首或者有立功表现的；（三）犯罪时不满十八周岁的；（四）犯罪预备、中止或者未遂的；（五）被胁迫参加犯罪的；（六）全部退赃并有悔罪表现的；（七）其他可以依法单处罚金的情形。单处罚金《刑法》第52条规定：“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”《规定》第二条规定，人民法院应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于1000元。未成年人犯罪最低罚金数额是500元。《未成年人刑事案件的解释》第15条规定规定，“对被判处罚金刑的未成年罪犯，其监护人或者其他人自愿代为垫付罚金的，人民法院应当允许。”（三）罚金数额的司法确定即在对犯罪分子判处主刑的同时附加适用罚金，并且是必须附加适用。《规定》第1条规定，刑法规定“并处”没收财产或者罚金的犯罪，人民法院在对犯罪分子判处主刑的同时，必须依法判处相应的财产刑，……并处罚金1.一次或者分期缴纳《规定》第5条明确规定，“‘判决指定的期限’应为从判决发生法律效力第二日起最长不超过三个月”。

2.强制缴纳3.随时缴纳4.减少或者免除缴纳

“由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的”，《规定》第6条将其归纳为三种情况：（1)因遭受火灾、水灾、地震等灾祸而丧失财产的；（2）罪犯本人因重病、伤残等而丧失劳动能力的；(3)需要罪犯抚养的近亲属患有重病，需支付巨额医药费等，确实没有财产可供执行的。罚金的缴纳

1．数罪并罚中罚金刑的适用2．罚金与行政罚款在执行中的衔接问题（1）罚款的上限是对应犯罪行为应处罚金数额下限的参考之一

（2）同一事实己作出罚款处罚后，又因构成犯罪应当判处罚金的，在执行时应予以扣除（五）罚金刑适用中应注意的问题根据《规定》的第3条，应当分别情况适用不同的原则：第一种情况是几个罪的附加刑都是罚金刑。在这种情况下，“应当实行并罚，将所判处的罚金数额相加，执行总和数额”。第二种情况是行为人有一个罪判处的是罚金刑，有的罪判处的是没收部分财产，这种情况下也“应当合并执行”。第三种情况是有的罪被判处没收全部财产，同时有的罪也被判处罚金刑。比如说，犯盗窃罪同时又犯抢劫罪，盗窃是判罚金刑，抢劫是没收全部财产，那么只能采取吸收原则，只执行没收财产。1．数罪并罚中罚金刑的适用（一）没收财产的概念和界定没收财产是将犯罪分子所有财产的一部或者全部强制无偿地收归国有的刑罚方法。（二）没收财产的适用对象和范围（三）以没收财产偿还债务的问题（四）没收财产的执行没收财产由人民法院执行，在必要的时候可以会同公安机关执行。二、没收财产《刑法》第59条规定：“没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。没收全部财产的，应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。”“在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。”

《刑法》第六十四条：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”１．区别：２．刑64的司法适用

没收财产刑与没收犯罪物品的区别

１．追缴犯罪所得的财物，不属于没收财产（刑）；２．没收违禁品和供犯罪所用的本人财物，不属于没收财产（刑）；３．没收财产（刑）实际上是没收犯罪人合法所有并且没有用于犯罪的财产；４．不得以追缴犯罪所得、没收违禁品与供犯罪所用得本人财物来代替或折抵没收财产（刑）。１．区别：贪污案件中赃款赃物全部或者大部分追缴的，一般应当考虑从轻处罚。受贿案件中赃款赃物全部或者大部分追缴的，视具体情况可以酌定从轻处罚。犯罪分子及其亲友主动退赃或者在办案机关追缴赃款赃物过程中积极配合的，在量刑时应当与办案机关查办案件过程中依职权追缴赃款赃物的有所区别。职务犯罪案件立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌情从轻处罚的情节。２．刑64的司法适用－《意见》法发[2009]13号

《刑法》第60条规定：“没收财产以前犯罪分子所负的正当债务，需要以没收的财产偿还的，经债权人请求，应当偿还。”以没收财产偿还债务，必须具备以下条件：（l）必须是犯罪分子在财产被没收以前所负的债务。

(2)必须是正当债务，《规定》的第7条：刑法第六十条规定的“没收财产以前犯罪分子所负的正当债务”，是指犯罪分子在判决生效前所负他人的合法债务。(3)所负的债务需要以没收的财产偿还。如果犯罪分子的财产被没收后还有其他财产可偿还债务，就不能以没收的财产偿还。(4)必须经债权人请求。（三）以没收财产偿还债务的问题（一）剥夺政治权利的概念和内容剥夺政治权利是剥夺犯罪分子参加国家管理和政治活动权利的刑罚方法。（二）剥夺政治权利的适用对象（三）剥夺政治权利的适用方式（四）剥夺政治权利的期限（五）剥夺政治权利期限的起算与执行（六）未成年人犯罪剥夺政治权列适用解释三、剥夺政治利1.应当附加适用（l）对危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利。

(2)对被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子应当附加剥夺政治权利终身。2.可以附加适用（1）《刑法》第56条的规定，对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子可以附加剥夺政治权利。（2）最高院《批复》，对故意伤害、盗窃等其他严重破坏社会秩序的犯罪，犯罪分子主观恶性较深、犯罪情节恶劣、罪行严重的，也可以附加剥夺政治权利。

3.独立适用。即剥夺政治权利与有关主刑相并列供选择适用，一旦选择适用剥夺政治权利，就不能再适用主刑。（三）剥夺政治权利的适用方式法释〔2006〕1号

第十四条除刑法规定“应当”附加剥夺政治权利外，对未成年罪犯一般不判处附加剥夺政治权利。

如果对未成年罪犯判处附加剥夺政治权利的，应当依法从轻判处。

对实施被指控犯罪时未成年、审判时已成年的罪犯判处附加剥夺政治权利，适用前款的规定。（六）未成年人犯罪剥夺政治权列适用解释一、非刑罚处理方法的概念非刑罚处理方法，是指人民法院对犯罪分子适用的刑罚以外的处理方法。非刑罚处理方法的特点是：对犯罪分子适用，但不具有刑罚性质。二、非刑罚处理方法的种类

（一）判处赔偿经济损失和责令赔偿损失（二）训诫、责令具结悔过和责令赔礼道歉（三）由主管部门予以行政处罚或者行政处分三、相关司法解释第四节非刑罚处理方法

第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。

（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。最高院《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》法释〔2000〕47号

第一条因人身权利受到犯罪侵犯而遭受物质损失或者财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的，可以提起附带民事诉讼。

对于被害人因犯罪行为遭受精神损失而提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。

第二条被害