濮阳市局内部规范综合监管体系(新)

内部规范综合监管体系濮阳市烟草专卖局（公司）概述1卷烟经营规范风险防控体系2“1234”内部监管办法3纪检监察再监督工作体系4成效与不足5

一、概述

濮阳烟草基本情况濮阳市位于河南省东北部，冀鲁豫3省交界处。全市总面积为4188平方公里，人口389.93万，下辖5县3区。濮阳烟草是卷烟纯销区，现有商户11798户，2014年卷烟销售11.48万箱，实现销售收入28.18亿元，单箱收入24547元，税利6.57亿元。

全市现有专卖人员216人，其中内管人员35人，专科以上学历33人，占内管人员总数的94%，各县区局均配备有内管稽查车辆。一、在思想层面，有些基层内管人员还存在“不敢管、不愿管、不想管”等畏难情绪，未能充分发挥基层内管部门前沿阵地的作用。二、在制度层面，还存在制度和工作流程制定多，但逻辑关系不严谨，新旧制度衔接不够紧密，一些关键环节操作流程不够细化等问题。三、在操作层面，内管工作还存在“不会管、管不到、管不好”等问题，未能充分发挥内管工作职能。内部监管的现状及问题

濮阳市局（公司）自2014年推行卷烟营销市场化运作模式改革，由于新的卷烟营销模式的改变，原来的内部监管方式难以充分发挥内部监管作用，为落实两大主体责任，有效发挥专卖内管职能，市局（公司）党组提出内管工作要增强创新意识，在卷烟营销市场化运作模式的基础上，构建内部规范综合监管体系。内部监管的现状及问题

指导思想以国家局、省局工作会议精神为指导，以构建“事前预防、事中监管、事后处理”长效机制为基础，以落实两大主体责任为重点，以构建卷烟经营规范风险防控体系为抓手，以纪检监察再监督为措施，以实现卷烟规范经营为目的，全面促进濮阳烟草健康、持续、科学发展。为进一步加强组织领导，保证工作顺利实施，经市局（公司）党组研究决定，成立濮阳市烟草专卖局（公司）内部规范综合监管体系建设专项工作组。

组

长：张

军副组长：朱学钢

赵

宪

王院生

张鸿仓

刘林泽

成

员：内管办、专卖科、计划科、财务科、监察科、信息中心、整规办、法规科、营销中心、配送中心主要负责人专项工作组主要职责：围绕内部规范综合监管体系建设工作思路，进一步加强内部规范综合监管体系建设，推进内部规范综合监管体系长效机制建设，规范内部规范综合监管体系工作流程，加强对卷烟经营规范风险防控体系和逐流程、逐环节、逐节点精细化监管，严格落实两大主体责任和纪检监察再监督责任，全面提升内部规范综合监管体系建设水平。专项工作组下设内部规范综合监管体系建设工作办公室，办公室设在内管派驻办。

组织领导1真实性原则2可操作性原则3管控有效性原则4可复制性原则基本原则体系建设完整真实，这是体系建设的基础由抽象的概念转换成可自我规范、可监督检查

融入日常工作之中，实施精细化监管，注重成效具有普遍性和可借鉴性，可供大家学习参考营销部门

规范经营

主体责任

内管部门

内部监督

主体责任

纪检监

察部门

再监督建设理念卷烟经营规范风险防控体系“1234”内部监管办法纪检监察再监督工作体系实现三个转变业务部门由被监督转变为自我规范业务部门由被监督

转变为主动规范内管部门单纯监督转变为服务型监督三个节点管死两个职能转变五个体系建立“235”框架卷烟营销市场化运作模式“235”框架二、卷烟经营规范风险防控体系

客户经理职能营销中心职能“235”框架品牌规划体系商定总量体系订单采集节点需求预测体系送货到位节点监督考核体系分类评价体系电子结算节点两个职能转变三个节点管死五个体系建立

客户分类评价

信息采集

营销策略制定

商定总量

一级货源分配

订单生成

分拣配送建设风险防控体系查找流程风险点卷烟营销市场化运作模式工作流程2014年以来，在国家局和省局的工作安排下，濮阳市烟草专卖局（公司）开展了卷烟市场化运作模式，并依托于此，建立了卷烟经验规范风险防控体系。卷烟营销部门风险防控体系营销中心经理

营销中心

副经理营销中心货源购进管理员营销中心货源分配管理员县（区）分公司业务副经理营销中心订单部主任卷烟客户服务部主任营销中心电话订货员卷烟客户服务部客户经理流程风险点查找岗位：营销中心经理岗位业务职责：1.做好本中心业务流程的规范运作管理；2.组织开展市场调研、市场需求预测、拟订卷烟购销计划，提交分管领导审定；3.组织签订购销合同，督促合同的履行落实；4.组织公司货源的分配调拨，督导所属部门完成目标任务；5.组织网建整体推进、全面提升订单供货；6.组织研究制定市场营销和客户关系管理策略并实施；7.协调与各工业公司关系，督促合同履行落实；8.组织执行上级管理单位的卷烟价格政策，指导、督促各区域营销部的营销工作。卷烟购进管理货源分配

管理监督管理考核奖惩Text风险点营销中心经理岗位：营销中心经理流程风险点查找表现形式：

1.收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟

工业企业以各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品；

2.不按购销协议私自与工业公司签订购销合同；

3.无合同购进。

4.在货源分配中，厚此薄彼，人为照顾关系人或关系单位；5.人为利用紧俏货源，为本人或关系人谋取利益；6.对货源购进、货源分配、订单生成、订单修改不及时进行监督，出现违反规

范经营的现象。

7.对县（区）分公司货源到位情况不及时进行市场调研，导致零售客户经常出现投诉现象。8.对县（区）分公司的月度考核打分不公平。岗位：营销中心经理（一）1.与工业企业协调沟通，调查是否存在以烟谋私的行为；2.对照卷烟购销计划，检查卷烟合同是否与购进计划一致；3.汇总卷烟购进合同、卷烟验收入库手续及凭证4.检查准运证到货确认、购销合同等手续，查看有无违规购进；（二）1.通过卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量商户；2.通过查看一档一策货源分配情况，查看是否执行同档同策的货源营销策略。（三）1.及时征求工业企业、零售客户意见。2.及时查看投诉记录，听取投诉录音。3.及时向县（区）分公司反馈月度考评结果，听取县（区）分公司意见建议。自查规范流程：岗位：营销中心经理监管依据：

1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔

2013〕221号）2.国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见3.国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知（国烟

办〔2013〕262号）4.国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）5.国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知（国烟专〔2014〕194号）6.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）7.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知豫烟〔2015〕134号

8.加强真烟非法流通治理工作的若干规定（豫烟办〔2014〕99号）9.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试

行）》濮烟办〔2015〕13号岗位：营销中心经理监管依据：

10.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮

烟办〔2014〕49号11.《关于限制品牌及单品（规格）限制标准的管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕50号12.《濮阳市烟草公司2014年特殊用烟供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕51号13.《濮阳市烟草公司“敏感牌号”销售管理办法（试行）》濮烟办〔2015〕69号14.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号15.《濮阳市烟草公司2015年货源分配管理办法》濮烟办〔2015〕71号16.《濮阳市烟草专卖局关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施细则（试行）》濮

烟办〔2015〕20号17.《濮阳市烟草专卖局（公司）卷烟营销市场化运作模式、卷烟市场“网格化”监管

及卷烟配送工作督查考评办法（试行）》（濮烟办〔2015〕83号）岗位：营销中心经理流程风险点查找岗位：营销中心副经理岗位业务职责：1.组织实施工商协同营销，研究制定各工业企业品牌营销策略，并督促实施；2.制定、实施品牌培育规划与策略；3.具体组织签订购销合同，督促合同的履行落实；4.组织卷烟销售分配，跟踪、了解市场投放过程；5.落实市公司下达的年度销售目标任务（销量、结构、品牌成长度等）；6.组织市场调研分析和市场需求预测，研究制定全市品牌营销策略，并督促实施；7.组织实施工商协同营销，研究制定各工业企业品牌营销策略，并督促实施；8.制定、实施品牌培育规划与策略；9.组织研究制定客户关系管理策略，并督促实施；10.做好营销中心信息管理，定期组织编制网建工作、客户满意度、社会库存管理、

客户盈利水平分析、卷烟销售（分品牌、分类别）等报表，掌控网络运行情况。11.组织开展全区客户满意度调查、分析整改工作；12.监督营销人员工作质量，并组织实施考核；卷烟分配限量管理客户分类评价管理订单管理Text风险点营销中心副经理岗位：营销中心副经理表现形式：

1.不按照系统自动生成的数据对零售客户定级定档，人为调整卷烟零售客户档位。2.违反中心规定的供货限量向高档位零售客户分配卷烟，主要表现为超过月度限量、

单次供货限量、单品牌单次供货限量。

3.不经过正规订单修改程序，在县（区）分公司订单修改申请上签字；4.对可疑拆单、虚拟客户监管不严格，经常出现内管预警。岗位：营销中心副经理自我规范流程：（一）1.抽查高级别高档位客户，查看是否存在人为调高零售客户档位的现象。2.自查时间：每月客户分类评价之后（二）1.通过内管预警系统和卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量客户2.查看卷烟供货限量规定文件制度，核对超限量商户备案名单；3.核查货源分配是否坚持同档位同待遇，分析异常订单；4.分析定性问题，属于商户正常购进的，做出情况说明；属于超档位限量投放

的，责令整改，监督整改情况；属于利用虚拟订单套购卷烟的，按照内管案

件进行处理。

5.自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次（三）1.对照订单管理办法层层查看县（区）分公司订单修改记录，看是否严格执行

订单修改程序；

2.对照内管预警的频度监管其对订单管理是否到位。3.自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次岗位：营销中心副经理监管依据：

1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔2013〕

221号）2.国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）3.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）4.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕134号）5.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试行）》

濮烟办〔2015〕13号6.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟办〔

2014〕49号7.《关于限制品牌及单品（规格）限制标准的管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕50号8.《濮阳市烟草公司2014年特殊用烟供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕51号9.《濮阳市烟草公司“敏感牌号”销售管理办法（试行）》濮烟办〔2015〕69号10.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号11.《濮阳市烟草公司2015年货源分配管理办法》濮烟办〔2015〕71号岗位：营销中心副经理流程风险点查找岗位职责：1.根据市场情况，预测年度和半年度单品需求，拟订购进计划；2.与工业企业货源衔接，及时签订购进协议和合同，确保货源供应；3.编制采购计划，制定安排落实购进的批量批次计划和调运计划；4.落实购进合同的执行、变更、补充等工作，进行季度协议调整；5.获取并发布工业企业品牌可供货源生产计划、货源调整基本信息等，确保信息及

时、准确；6.实时跟踪工业货源的发货与到货情况，确保货源供应；7.进行工商交易货款核对，及时交接承付货款事宜；8.建立并适时更新供应商档案，对供应商进行分类管理和综合评价，做好市局和供

应商信息的衔接工作；9.落实订货协议的有效执行，并根据执行情况提出调整、变更及增补建议。岗位：卷烟营销中心货源购进无合同购进收受和索要卷烟工业企业贵重物品订单管理Text风险点卷烟营销中心货源购进管理员岗位：卷烟营销中心货源购进表现形式：1.从卷烟生产企业或批发企业购进没有合同卷烟，卷烟购进完成后，再补签卷

烟购销合同。

2.超过合同规定的数量、品牌、规格购进卷烟。3.超进度购进卷烟。4.在执行合同过程中收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企业以

各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品。岗位：卷烟营销中心货源购进自我规范流程：

1.汇总卷烟购进合同、卷烟验收入库手续及凭证；2.检查准运证到货确认、购销合同等手续，查看有无违规购进；3.查询财务往来账、增值税发票，核实卷烟购进数据，检查卷烟货款结算

手续与工业企业的现金往来账目，检查有无大额现金往来；

4.对发现的异常情况分析定性，属于一般性数据或者其他特殊情况的，进

行说明原因。属于违规问题的，下达整改通知书，跟踪整改，属于违法案

件，严格按照内管案件处理程序。

5.自觉接受内部专卖管理监督，严格遵守烟草专卖法律法规和廉政建设风

险表现形式相关规定。

6.自查时间：每月卷烟购进后7.业务领导：营销中心经理岗位：卷烟营销中心货源购进自我规范依据：1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国

烟专〔2013〕221号）国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经

营行为的意见

2.国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知

（国烟办〔2013〕262号）3.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）4.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕

134号）加强真烟非法流通治理工作的若干规定（豫烟办〔2014〕99号）5.《濮阳市烟草公司品牌引进和退出管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕52号6.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方

案（试行）》濮烟办〔2015〕13号岗位：卷烟营销中心货源购进岗位：卷烟营销中心货源购进岗位：卷烟营销中心货源购进岗位职责：1.负责全区一级货源分配工作并解决各单位在访销过程中发生的各种货源问题2.每月根据卷烟购进情况，编制《月度货源分配表》，经领导审批后下发县级局执行；3.协助主任做好全区一级货源分配、周分配计划安排，提出缺货（紧俏）产品

的品类替代和投放建议方案。岗位：卷烟营销中心货源分配管理员超限量

供货不按档位分配卷烟收受和索要卷烟工业企业贵重物品Text风险点卷烟营销中心货源分配管理员人情烟岗位：卷烟营销中心货源分配管理员表现形式：

1.营销部门违反规定的供货限量标准私自更改卷烟限量，主要为超过月度限量、单次供货限量、单品牌单次供货限量；

2.不按照制定的档位策略分配卷烟，随意增加或减少客户的卷烟分配量；

3.私自给某一客户或几个客户增加卷烟分配量；

4.在货源分配过程中收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企业以各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品。岗位：卷烟营销中心货源分配管理员自我规范流程：

1.通过卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量商户；2.查看卷烟供货限量规定文件制度，核对超限量商户备案名单；3.核查每月卷烟策略和客户分配卷烟是否一致。4.分析定性问题，属于商户正常购进的，做出情况说明；属于超商户能力投放的，责令整改，监督整改情况。5.营销中心经理检查货源分配管理员是否存在超限量供货、不按档位分配卷烟、人情烟、收受和索要卷烟工业企业贵重物品的情况。岗位：卷烟营销中心货源分配管理员自我规范依据：1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔

2013〕221号）2.国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见3.国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知（国烟办〔2013〕262号）4.国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）5.国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知（国烟专〔2014〕194号）6.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）7.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕134号）8.加强真烟非法流通治理工作的若干规定（豫烟办〔2014〕99号）9.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试行

）》濮烟办〔2015〕13号10.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟

办〔2014〕49号岗位：卷烟营销中心货源分配管理员岗位：卷烟营销中心货源分配管理员岗位：卷烟营销中心货源分配管理员岗位：卷烟营销中心货源分配管理员岗位：卷烟营销中心货源分配管理员岗位：卷烟营销中心订单部主任岗位职责：1.组织执行货源投放和订单管理政策，并监督实施；2.组织订单的采集工作和客户需求信息的收集、记录；3.组织电话订货员解答客户电话咨询，记录、传送、反馈客户意见；4.监督电话订货员日常访销工作；5.组织监督卷烟销售的异常情况；6.检阅电访员工作日志；7.审核、上报销售日报表等报表；8.定期组织卷烟订货员进行业务培训；9.对卷烟订货员进行考核。异常订单异常品牌订单管理Text风险点卷烟营销中心订单部主任岗位：卷烟营销中心订单部主任表现形式：

1.套购紧俏卷烟,进行收购倒卖；

2.为零售户代订代购卷烟，导致卷烟外流。自我规范流程：1、查询零售户单次订购卷烟数量超过前3个月订货周期平均数的200%的订

单，月订购卷烟数量超过上月量200%的订单，单次订购卷烟均价超过3

个订货周期均价200%的订单；2、查询对于月销量超过上月销量50%以上的品牌卷烟，单日销量占月销量

15%以上的品牌卷烟；3、对销售大户进行监管，从实际订购量来看，是否存在部分吞吐量较大

4、自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次5、业务领导：营销中心副经理岗位：卷烟营销中心订单部主任自我规范依据：

1、国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专

〔2013〕221号）2、国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）3、河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）4、河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕134号5、《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（

试行）》濮烟办〔2015〕13号6、《关于进一步规范电子结算、网上订货、订单修改等经营行为的通知》（濮烟司

〔2009〕42号）岗位：卷烟营销中心订单部主任岗位：卷烟营销中心电话订货员岗位职责：1.对入网卷烟零售客户实施电话访销，接收、记录客户需求信息，完

成订单的采集、录入和确认工作；2.解答客户电话咨询，记录、传送、反馈客户意见，并及时准确将客

户的需求信息传送相关部门；3.分析客户订单信息，填写工作日志；4.监督卷烟销售的异常情况，及时发现、回访异常订单；5.对客户进行引导和宣传，做好替代品牌宣传、新品推进等工作；6.提示电子结算客户货款帐户余额，根据订单实施货款的电子结算。捆绑搭配销售虚假订单可疑拆单Text风险点营销中心副经理岗位：卷烟营销中心电话订货员表现形式：1、对新上市卷烟或本地市场滞销卷烟，采取与畅销卷烟搭配、捆绑的方式进

行推介来完成销售任务；

2、利用虚假订单套购卷烟；3、多户共用一个号码订货情况；4、虚假网上订货；5、多户使用同一电子结算帐户的。岗位：卷烟营销中心电话订货员自我规范流程：

1.查询购进畅销品牌卷烟订单，看是否有成规律的配比其他滞销品牌

卷烟；

2.针对异常商户，通过调查询问，了解是否有搭配、捆绑销售；3.从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，针对

异常品牌销量突增的时间段、区域，进一步确定不正常零售户；

4.从均价异常订单中选出需要重点监管的高档品牌突增或紧俏的高档

品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零

售户突然订购数量较多高档卷烟的情况；

5.检查是否有未经备案，多户共用一个电话号码或同一结算账户订购

卷烟；

6.抽查网上订货客户尤其是订烟大户是否进行了Mac地址绑定，是否

存在代订卷烟现象。

7.检查筛选客户订单录音来电号码和客户电子结算记录账号。8.自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次9.业务领导：订单部主任岗位：卷烟营销中心电话订货员自我规范依据：1、国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔

2013〕221号）2、国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）3、河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）4、河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕134号）5、《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试行

）》濮烟办〔2015〕13号6、《关于进一步规范电子结算、网上订货、订单修改等经营行为的通知》（濮烟司〔

2009〕42号）7、《濮阳市烟草公司客户经理（信息员）月度考核办法实施细则（试行）》（濮烟办〔2015〕68号）岗位：卷烟营销中心电话订货员岗位：卷烟营销中心电话订货员岗位：卷烟营销中心电话订货员岗位：县（区）分公司业务副经理岗位职责：1.根据市局（公司）下达的销售任务和本局（分公司）工作计划，规划

本辖区卷烟营销策略，制定营销方案；2.组织分解任务指标，安排部署日常卷烟销售工作，确保完成本县局（

分公司）销售任务；3.加强区域网络建设，对网建各项指标进行监督；4.组织营造、引导消费市场，培育和推介品牌，提升结构，提高效益；5.为辖区客户提供规范、优质的服务，保证全面完成各项任务目标；6.组织开展市场调研，采集、分析市场信息，预测销售趋势；7.收集、整理、汇总、上报营销工作开展情况和市场动态、部门反映等

有关信息，及时、准确为上级领导决策提供依据；8.组织县级局客户服务人员的培训工作，提升人员服务水平。捆绑搭配

销售Text销售任务向零售户摊派代零售户结算货款卖大户虚拟客户风险点县（区）分公司业务副经理收受和索要卷烟工业企业贵重物品内外勾结、为违法活动提供便利岗位：县（区）分公司业务副经理表现形式：1.对新上市卷烟或本地市场滞销卷烟，采取与畅销卷烟搭配、捆绑的方式

进行销售来完成销售任务。

2.在卷烟经营过程中收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企

业以各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品。

3.以各种名义将销量、结构任务摊派给零售户，或将销量、结构任务与一

线营销人员和非卷烟销售部门或人员的业绩考核挂钩。

4.安排零售户代订烟贩所需的卷烟，由非法经营者收购倒卖。5.利用停歇业户或者编造的虚假零售户套购倒卖卷烟。6.内部人员向零售户结算账户汇款进行结算。岗位：县（区）分公司业务副经理自我规范流程：1.查看卷烟货源分配的制度、规定、以及一档一策营销策略。2.调取购进畅销品牌卷烟订单，看是否有成规律的配比其他滞销品牌卷烟。3.确定异常商户，通过调查询问，了解是否有搭配、捆绑销售。4.与内部人员座谈，调查是否存在销量、结构任务摊派问题。5.重点查看停歇业商户有无卷烟订购现象。6.查找异常问题定性，属于营销策略或货源分配制度设计失误的，调整营销策

略，完善货源分配制度；属于为完成销售任务，人为造成搭配捆绑销售的，

下达整改，责令停止搭配、捆绑销售行为；属于超出市场实际需求的能力投

放的，造成大规模真品卷烟非法流通，被国家局、省局查处的，严格按照内

管案件追究责任。

7.自觉接受内部专卖管理监督，严格遵守烟草专卖法律法规和廉政建设风险表

现形式相关规定。

8.自查时间：每月底

9.业务领导：营销中心经理岗位：县（区）分公司业务副经理监管依据：1.《关于进一步规范“两烟”生产经营秩序的纪律要求》国烟监〔2006〕225号2.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》国烟办综〔2006〕142号；3.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》国烟专〔2011〕49号；4.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范实施细则》豫烟专〔2011〕12号5.《濮阳市烟草专卖局关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施细则（试行）》濮烟办〔2015〕20号；6.《烟草行业基层单位廉政风险点表现形式》；7.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户分类评价管理办法》濮烟办〔2015〕72号8.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕49号；9.《濮阳市烟草公司“敏感牌号”销售管理办法（试行）》濮烟办〔2015〕69号10.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号。岗位：县（区）分公司业务副经理岗位：卷烟客户服务部主任岗位职责：1.分解卷烟销售任务，制定卷烟销售策略和计划；2.组织搜集市场信息，分解市场状况，预测市场需求；3.指导客户经理对客户基础信息的管理和维护，保证客户管理的质量；4.组织客户经理开展客户服务工作，协调内外部关系，妥善解决辖区客户服务工

作中的各种问题；5.组织客户经理开展品牌培育工作；6.根据市局网建工作要求，推进和完善本局网络建设工作；7.检查、督促、规范客户经理的工作，进行绩效评估；8.对客户经理进行业务培训和工作指导，提升业务素质，完成目标任务；9.组织客户经理开展零售客户电子结算工作，并保证电子结算成功率。捆绑搭配

销售Text内外勾结、为违法活动提供便利代零售户结算货款卖大户虚拟客户风险点卷烟客户服务部主任超限量供货收受和索要卷烟工业企业贵重物品岗位：卷烟客户服务部主任表现形式：

1.对新上市卷烟或本地市场滞销卷烟，采取与畅销卷烟搭配、捆绑的方式进行

销售来完成销售任务。

2.在卷烟经营过程中收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企业以

各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品。

3.安排零售户代订烟贩所需的卷烟，由非法经营者收购倒卖。4.利用停歇业户或者编造的虚假零售户套购倒卖卷烟。5.内部人员向零售户结算账户汇款进行结算。6.营销部门违反规定的供货限量向零售户销售卷烟，主要为超过月度限量、单

次供货限量、单品牌单次供货限量。岗位：卷烟客户服务部主任1.通过内管预警系统和卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量商户；2.查看卷烟供货限量规定文件制度，核对超限量商户备案名单；3.核查是否与商户档位、经营能力不匹配情况，分析异常订单；4.重点查看停歇业商户有无卷烟订购现象。5.分析定性问题，属于商户正常购进的，做出情况说明；属于超商户能力投放的，责

令整改，监督整改情况；属于利用虚拟订单套购卷烟的，按照内管案件进行处理。6.自查时间：每月底7.业务领导：县（区）业务副经理岗位：卷烟客户服务部主任自我规范流程：自我监管依据：1.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》国烟专〔2011〕49号；2.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业专卖内管的意见》国烟专〔2013〕221号；3.《河南省商业卷烟供应定量标准(试行)》豫烟消〔2006〕12号；4.《河南省烟草公司关于进一步加强卷烟规范经营工作意见》豫烟〔2013〕30号；5.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕49号；6.《关于限制品牌及单品（规格）限制标准的管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕50号；7.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号。岗位：卷烟客户服务部主任岗位：卷烟客户服务部客户经理岗位职责：1.负责掌握市场销售趋势和零售客户卷烟经营动态、商品促销，确保辖区客户

货源组织到位；2.负责建立、完善、维护零售客户信息资料，实施客户评价，开展客户维护，

提出客户等级变更建议，实现客户等级稳步提升；3.负责新品牌上柜，执行品牌培育方案，做好新品牌的培育工作；4.负责制定客户拜访计划，按拜访周期走访客户，收集客户需求信息，对本辖

区内社会库存进行调查、盘点、汇总、分析，掌握市场销售走向；5.负责订单预测及编制市场信息并及时分析、汇总、上报；6.负责对零售客户提出紧缺货源供应的建议及对新增客户进行考察核实、经营

培训和业务指导；7.负责信息员的日常管理及定期检查、监督、落实信息员工作完成情况，必要

时参与信息员工作内容卖大户虚拟客户捆绑搭配

销售人为篡改卷烟生产经营信息冒用零售户订货权套购卷烟内外勾结为违法活动提供便利风险点卷烟客户服务部客户经理岗位：卷烟客户服务部客户经理表现形式:1.利用零售户的订货账号订购卷烟，形成订单，再把这些卷烟收集起来进行违规销售；2.超过核定量向零售大户集中投放卷烟，利用卷烟零售大户倒卖卷烟；3.利用停歇业户或者编造的虚假零售户套购倒卖卷烟。4.利用紧俏烟强行搭配其他品牌卷烟的方式销售卷烟，导致卷烟外流5.未经审批程序擅自更改零售户经营基础信息，变动零售户分类、档位等；6.未经零售户同意擅自修单、删单，增减订购卷烟的品牌（规格）和数量7.出资或集资收购卷烟后，倒卖给非法经营者；8.安排零售户代订烟贩所需的卷烟，由非法经营者收购倒卖；9.向非法经营者提供货源分配信息，以便其收购；10.帮助非法经营者办理卷烟资金结算有关事项。

岗位：卷烟客户服务部客户经理岗位：卷烟客户服务部客户经理自我规范流程：1、重点关注批零价格倒挂、外流到其他地区的卷烟品牌；2、确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定不正常零售户；3、从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违规线索；4、核对卷烟销售系统和专卖信息系统的商户数量，看是否有不一致情况；5、根据市场管理员反馈的停、歇业商户，查看是否有在停、歇业期间内订购卷烟；6、每月底通过电话询问和实地调查，核实卷烟销售系统中商户信息的真实性，查看是否有编造事实不存在的商户；7、对发现的异常情况分析定性，属于数据性错误导致卷烟系统和专卖系统商户数量不一致的，做出情况说明，对系统数据进行调整；属于未及时办理停歇业手续，导致商户仍能购进卷烟的，下达整改通知书。8、客服部主任检查客户经理的工作，看是否存在捆绑搭配销售、卖大户、虚拟客户、代零售户结算货款、超限量供货等情况。自我规范依据：

1.《进一步整顿规范卷烟生产经营秩序五条纪律》《国家局关于进一步规范“两烟”生产经营秩序的纪律要求》国烟监〔2006〕225号

2.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》国烟专〔2011〕49号

3.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范实施细则》豫烟专〔2011〕12号；

4.《濮阳市烟草专卖局（公司）卷烟营销市场化运作模式、卷烟市场“网格化”监管及卷烟配送工作督查考评办法（试行）》（濮烟办〔2015〕83号）；

5.《濮阳市烟草公司客户经理（信息员）月度考核办法实施细则（试行）》（濮烟办〔2015〕68号）。岗位：卷烟客户服务部客户经理岗位：卷烟客户服务部客户经理配送中心卷烟经营规范风险防控体系1234业务流程领导环节仓储环节配送环节

配送中心经理配送中心副经理仓储部

主任保管员现场管理员

·分拣员送货部

主任送货员

·驾驶员资金稽核员卷烟配送部门经营规范风险防控体系流程风险点查找岗位：配送中心经理岗位业务职责：1.组织制定和完善中心的各项管理制度，审批中心工作计划，并监督实施2.全面监督卷烟出入库管理、分拣配货、送货服务等工作。3.做好本中心业务流程的规范运作管理；4.主持配送中心例会，检查各项工作计划的完成情况；5.组织每月绩效考核工作例会，总结、分析、审定中心绩效考核结果;6.对卷烟出入库验收、出库分拣等工作进行定期或不定期检查、抽查、监督不按规定打扫码不按规定送货内外勾结、为违法活动提供便利等

Text风险点配送中心经理

岗位：配送中心经理配送中心经理1.到货卷烟未经扫码出入库、虚假入库；2.先购进无码卷烟，销售前再进行补贴码、扫码；3.销售卷烟不打码、打通码、打测试码、故意使打码不清晰或污损码等；4.调换、截留、克扣商户所订卷烟；5.出资或集资收购卷烟后，倒卖给非法经营者；6.帮助非法经营者办理卷烟资金结算有关事项等。

岗位：配送中心经理1.检查、抽查准运证到货确认、购销合同等手续，查看有无违规入库（组织仓储部人员检查或不定期抽查）；2.检查、抽查购进卷烟是否按规定程序扫码入库（每周组织仓储部人员检查或抽查）3.检查、抽查出库扫码数据与销售订单数据是否相符，销售卷烟是否按规定程序扫码出库（每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）；4.按规定组织日盘、周盘（保管交接）、月盘（财务营销）、年盘（市局）工作，核实卷烟库存数据；5.与工业企业协调沟通，调查是否存在以烟谋私的行为（每周）。6.检查、抽查分拣打码抽检记录表，现场抽检打码情况（每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）；7.核对卷烟实际销售数据和打码到条数据，看是否存在销售数与打码数不相符的情况（每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）；8.调查走访零售商户，查看或询问商户购进卷烟是否存在与一户一码不相符的（每周组织全体人员进行检查或不定期抽查）。9.采取跟线送货、中途抽查、下乡考核、电话回访等方式，核实零售商户是否收到订单卷烟（每周组织全体人员检查或不定期抽查）；10.重点关注外流到其他地区与流入本地区的卷烟品牌（每周）；11.检查、抽查全月货款日清日结情况（每周组织财务部、送货部进行检查或抽查）

岗位：配送中心经理

1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)

2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号)

3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)

4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)

6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）

岗位：配送中心经理8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号）9.《国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知》（国烟专〔2014〕194号)10.《河南省烟草专卖局治理卷烟非法流通工作制度（试行）》(豫烟专〔2012〕65号)11.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范》(豫烟办〔2013〕147号)12.《关于印发<河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法>的通知》(豫烟办〔2013〕169号)13.《关于进一步加大真品卷烟非法流通治理力度的通知》(豫烟办〔2014〕74号)14.《关于印发<加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）>的通知》(豫烟办〔2014〕99号)15.《关于印发<中国烟草总公司河南省公司工作人员违纪违法行为处理规定（试行）>的通知》（豫烟〔2014〕292号）

岗位：配送中心经理卷烟入库

管理卷烟出库

管理卷烟分拣管理Text风险点配送中心副经理

岗位：配送中心副经理岗位职责：监督指导仓储部门，做好卷烟的入库、出库、分拣等工作。1.违反入库管理规定，在验收手续不齐全的情况下安排卷烟入库；2.在实物卷烟没有入库情况下（工业来烟途中或工业未来烟等），安排完成到货确认；不按照入库扫码的规定，安排无码卷烟入库、卷烟不扫码入库；不按照出库扫码规定，卷烟白条出库；5.收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企业以各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品。6.不按照分拣打码规定，人为操作出现不打码、漏码、打通码、串码、测试码，故意使打码不清晰或污损码等。7.调换、截留、克扣商户所订卷烟，以批发价或低于市场零售价强制购买商户卷烟，倒买、倒卖卷烟；

岗位：配送中心副经理1.检查、抽查准运证到货确认、购销合同等手续，查看有无违规入库（每周组织仓储部

人员检查或不定期抽查）；2.检查、抽查入库扫码数据与实际数据是否相符，购进卷烟是否按规定程序扫码入库（

每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）；3.检查、抽查出库扫码数据与销售订单数据是否相符，销售卷烟是否按规定程序扫码出

库（每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）；4.按规定组织日盘、周盘（保管交接）、月盘（财务营销）、年盘（市局）工作，核实

卷烟库存数据；5.与工业企业协调沟通，调查是否存在以烟谋私的行为（每周）。6.检查、抽查分拣打码抽检记录表（每周组织仓储部人员检查或不定期抽查）。7.核对卷烟实际销售数据和打码到条数据，看是否有销售数大于打码数（每周组织仓储

部人员检查或不定期抽查）；8.调查走访零售商户，查看或询问商户购进卷烟是否存在与一户一码不相符的（每周组

织全体人员检查或不定期抽查）。

岗位：配送中心副经理1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号)3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号）

岗位：配送中心副经理卷烟验收

管理卷烟出库

配货卷烟分拣作业Text风险点配送中心仓储部主任

岗位：配送中心仓储部主任工作职责：组织卷烟验收入库，出库配货，分拣作业等工作。

岗位：配送中心仓储部主任1.对无合同、手续不齐全的工业卷烟，组织人员进行验收入库；2.对的无码的工业卷烟，组织人员进行验收入库；3.不按入库扫码规定，组织人员先进行卷烟入库，再补扫条码；4.不按照出库扫码规定，卷烟白条出库；5.不按照分拣打码规定，人为操作出现不打码、漏码、打通码、串码、测试码，故意使打

码不清晰或污损码等。6.收受工业企业钱物。7.私自调换、截留、克扣商户所订卷烟，以批发价或低于市场零售价强制购买商户卷烟，

倒卖、倒卖卷烟；

1.检查准运证到货确认、购销合同等手续（每周），

2.组织人员对工业卷烟进行检验（每周组织仓储部人员检查）；

3.检查仓库保管帐，核对信息是否有误或存在异常（每周）；

4.检查到货确认数据,实物扫码数据和卷烟入库数据，购进卷烟是否按规定程序扫码入库（每周）

5.组织盘查核实库存，看入库的数量、品牌、规格与到货确认的数量、品牌、规格是否相符（每周

组织仓储部人员检查）；

6.检查总领单，检查销售出库数据与实际出库数据，查看是否存在白条出库（每周）

7.检查分拣打码抽检记录表（每周）。8.核对卷烟实际销售数据和打码到条数据，看是否有销售数大于打码数（每周）；

9.与工业企业协调沟通，调查是否存在以烟谋私的行为（每周）。

岗位：配送中心仓储部主任

岗位：配送中心仓储部主任1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号)3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号）

岗位：配送中心仓储部主任无合同入库虚假到货

确认违反扫码规定收受工业企业钱物风险点配送中心仓库保管员

岗位：配送中心仓库保管员调换截留克扣客户卷烟工作职责：卷烟的入库验收、出库管理等工作。1.将没有合同或手续不齐全的卷烟进行验收入库，再补办验收手续；2.条码与实物分离，在实物卷烟没有入库情况下，在网上完成到货确认；3.到货确认的数量、品牌、规格情况与实际入库的数量、品牌、规格不符；4.到货卷烟未进行扫码入库;5.先购进无码卷烟,销售前再进行补贴码、扫码；6.销售卷烟未经扫码出库，白条出库；7.私自调换、截留、克扣商户所订卷烟，以批发价或低于市场零售价强制购买商户卷烟，倒卖、倒卖卷烟；8.对工业来烟进行不合理的排序。

岗位：配送中心仓库保管员1.汇总卷烟购进合同、卷烟验收入库手续及凭证（每日）；2.检查准运证到货确认、购销合同等手续（每日）；3.登记仓库保管帐，核对到货确认日期.入库日期是否一致（每日）；4.盘查核实库存，看入库的数量、品牌、规格与到货确认的数量、品牌、规格是否相符（每日）；5.对比到货确认数据,实物扫码数据和卷烟入库数据是否一致；购进卷烟是否按规定程序

扫码入库（每日）；6.汇总登记总领单，做好卷烟出库手续（每日）；

岗位：配送中心仓库保管员到货单据系统录入单据系统

岗位：配送中心仓库保管员入库扫描系统出库扫描系统

岗位：配送中心仓库保管员

岗位：配送中心仓库保管员1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号)3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号）

岗位：配送中心仓库保管员岗位：现场管理员、分拣员岗位业务职责：1.每日对入库、出库卷烟进行扫码；2.对分拣运行进行管理，按订单进行分拣；3.及时处理分拣线上出现的问题，如分拣停滞、打码异常等。不按规定打扫码订单管理Text风险点现场管理员、分拣员岗位：现场管理员、分拣员私自调换、截留、克扣卷烟1.人为操作不打码、漏码；2.故意打通码、串码、测试码；3.故意使打码不清晰或污损码；4.利用工作之便调换、截留、克扣客户卷烟等。1.登记分拣打码抽检记录表；2.抽查卷烟分拣打码情况，看是否存在漏码、错码等情况（每日）；3.核对卷烟实际销售数据和打码到条数据；看是否有销售数大于打码数（每日）；4.仓储部主任对卷烟分拣打码情况检查、抽查（每周）；5.调查走访零售商户，查看商户购进卷烟是否有无码卷烟，或询问商户是否有收到无码卷烟。现场管理员丶分拣员1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号)3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）

8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号）9.《国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知》（国烟专〔2014〕194号)10.《河南省烟草专卖局治理卷烟非法流通工作制度（试行）》(豫烟专〔2012〕65号)11.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范》(豫烟办〔2013〕147号)12.《关于印发<河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法>的通知》(豫烟办〔2013〕169号)13.《关于进一步加大真品卷烟非法流通治理力度的通知》(豫烟办〔2014〕74号)14.《关于印发<加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）>的通知》(豫烟办〔2014〕99号)15.《关于印发<中国烟草总公司河南省公司工作人员违纪违法行为处理规定（试行）>的通知》（豫烟〔2014〕292号）分拣打码系统送货部主任1.调换、截留、克扣商户所订卷烟；2.以批发价或低于市场零售价强制购买商户卷烟；3.倒买、倒卖卷烟；4.货款未日清日结；5.未存入银行的货款进行挪用等违规行为；1.组织跟线送货，查看日常配送环节当中有无违规行为；2.组织中途抽检，查看是否存在调换商户卷烟的情况（如：以假烟换真烟）；3.组织下乡考核，进行上门服务核实送货员是否存在违规行为，并对客户手册进行检查（如：小票粘贴等内容）；4.进行电话回访，核实商户是否收到订单卷烟；5.处理客户投诉，核实是否存在违规行为；6.检查登记好货款台账；7.检查、审核送货票据；8.检查送货员日志；9.检查、抽查全月货款日清日结情况；10.对送货员与驾驶员进行定期、不定期的线路调整。风险点：1.卷烟配送的管理2.送货票据的审核检查3.现金货款的管理1.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》（国烟专〔2011〕49号）2.《烟草行业生产经营决策管理系统运行管理办法》（国烟办〔2012〕404号）3.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）4.《生产经营数据统计应用项目运行管理办法》(豫烟办〔2011〕86号)5.《加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）》（豫烟办〔2014〕99号）6.《烟草商业企业卷烟送货服务规范》（19-YCT439-2012）7.《卷烟货款安全管理办法（试行）》（濮烟配[2009]9号）岗位：送货员、驾驶员岗位业务职责：1.按照既定线路和配送票据，将卷烟逐户送货上门，提供优质服务；2.核对卷烟品种与数量是否与送货票据相符；3.收取、保管、上交非电子结算客户货款等。不按规定送货代零售户结算货款内外勾结、为违法活动提供便利

Text风险点送货员、驾驶员

岗位：送货员、驾驶员送货员、驾驶员

1.未按照零售户订单信息将卷烟送到零售户经营地址；2.私自截留卷烟、私自变更送货对象、未让零售户核对无误后在签字表上签字确认等行为；3.以假冒卷烟换取真烟；4.直接代零售户刷卡（或现金）结算；5.帮助非法经营者办理卷烟资金结算等有关事项等1.与商户共同对照销售清单核对品规、数量，并由商户签字确认（每日）；2.填写送货员日志（每日）；3.货款当日存入对公账户；4.送货员与驾驶员之间的互相监督。5.送货部主任检查、抽查送货日志、销售清单等。（每周）1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号)2.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号)3.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号)4.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号)5.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号）6.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号）7.《国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知》（国烟专〔2014〕194号)8.《河南省烟草专卖局治理卷烟非法流通工作制度（试行）》(豫烟专〔2012〕65号)9.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范》(豫烟办〔2013〕147号)10.《关于印发<河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法>的通知》(豫烟办〔2013〕169号)11.《关于进一步加大真品卷烟非法流通治理力度的通知》(豫烟办〔2014〕74号)12.《关于印发<加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）>的通知》(豫烟办〔2014〕99号)13.《关于印发<中国烟草总公司河南省公司工作人员违纪违法行为处理规定（试行）>的通知》（豫烟〔2014〕292号）资金稽核员1.因各种不定因素导致货款未日清日结；2.未存入银行的货款进行挪用等违规行为；3.未对POS票据的商户、金额等信息核对；1.登记好货款台账，每日进行核对；2.汇总送货票据并对信息进行核对；3.及时反馈货款信息给各县财务，完善货款回收工作4.以月为单位汇总货款、销售核对，并反馈市局财务；5.汇总全月货款情况、打印、登记制作凭证、帐页并归档1.《卷烟货款安全管理办法（试行）》（濮烟配[2009]9号）风险点：

1.货款的管理2.票据的核对营销部门

规范经营

主体责任

内管部门

内部监督

主体责任

纪检监

察部门

再监督建设理念卷烟经营规范风险防控体系“1234”内部监管办法纪检监察再监督工作体系依法依规原则按程序监管

原则全流程参与

原则监管过程痕迹化原则三、内管专卖管理监督“1234”内部监管办法原则围绕市场化运作模式流程监管一个重点1

严格落实两大主体责任2实现“三网互通”34建立“四项机制”内管专卖管理监督“1234”内部监管办法一1-1客户分类评价节点监管一一1-2营销策略制定节点监管一一1-3货源分配节点监管一订单生成节点监管一一1-5结算方式节点监管1-6仓储、分拣配送节点监管1-4表现形式营销部门或有关人员未经审批程序擅自更改零售户经营基础信息，变动零售户分类、评价信息等。监管重点营销部门是否严格落实客户分类评价节点主体责任，是否存在人为篡改客户分类评价信息等情况。1-1.客户分类评价节点监管围绕市场化运作模式流程监管一个重点1（二）备案《零售客户档位评价情况表》（一）参与客户档位评价的制定（三）定期监督检查一）围绕市场化运作模式流程监管一个重点1监管流程市局内管办参与客户档位评价办法制定围绕市场化运作模式流程监管一个重点1围绕市场化运作模式流程监管一个重点1围绕市场化运作模式流程监管一个重点1表现形式营销部门或有关人员未按照一档一策制定营销策略，利用紧俏烟强行搭配其他品牌卷烟的方式销售卷烟，未经审批随意调整访销频度等。监管重点营销部门是否严格落实营销策略制定节点主体责任，是否按照一档一策制定营销策略，货源不公开及搭配销售、捆绑销售，随意调整访销频度等情况。1-2.营销策略制定节点监管围绕市场化运作模式流程监管一个重点1（二）下发《内部专卖管理监督工作情况通报》（一）参加营销策略会议，对拟执行的卷烟投放策略提出意见建议（三）定期监督检查一）围绕市场化运作模式流程监管一个重点1监管流程围绕市场化运作模式流程监管一个重点1围绕市场化运作模式流程监管一个重点1表现形式营销部门未按照一档一策营销策略分配货源；超过核定量向零售大户集中投放卷烟，不按客户分类进行分级限量，脱离市场实际以各种理由超过客户月供货总量、单次供货量及单品供货量等限量标准进行供货，集中时间、集中线路，明显脱离本地实际需求、盲目投放卷烟；向非法经营者提供货源分配信息，以便其收购等。监管重点营销部门是否严格落实货源分配节点主体责任，是否存在未按照一档一策营销策略分配货源、卖大户、虚拟客户，超限量供货、人为集中供货，内外勾结为违法活动提供便利等情况。1-3.货源分配节点监管围绕市场化运作模式流程监管一个重点1（二）重点监控限制敏感品牌及单品（规格）限制标准执行情况。（一）检查核实货源分配情况（三）受理举报和反馈意见（四）定期监督检查。一）围绕市场化运作模式流程监管一个重点1监管流程表现形式营销部门或有关人员以各种理由在订货系统中修改零售户自主提交的订单或直接代零售户提交订单，或通过上述行为强行要求零售客户订购指定品牌（规格）的卷烟，擅自利用零售户的订货账号订购卷烟；未经零售户同意擅自修单、删单，增减订购卷烟的品牌（规格）和数量；安排零售户代订烟贩所需的卷烟情况等监管重点

营销部门是否严格落实订单生成节点主体责任，是否存在冒用零售户订货权套购卷烟，人为篡改卷烟生产经营信息，内外勾结、为违法活动提供便利等情况。1-4.订单生成节点监管围绕市场化运作模式流程监管一个重点1（二）信息中心严格规范权限（一）切实保障客户信息的合法性和真实性。（三）营销中心指定专人每日自查。（四）定期监督检查一）围绕市场化运作模式流程监管一个重点1监管流程围绕市场化运作模式流程监管一个重点1营销中心监管订单情况围绕市场化运作模式流程监管一个重点1表现形式配送中心或有关人员修改业务系统中零售户的结算账户，利用其他人账户代零售户结算货款；向零售户结算账户汇款进行结算；直接代零售户刷卡（或现金）结算；违规结算、赊销，付款人和订货人不一致，不能做到货款两清；帮助非法经营者办理卷烟资金结算有关事项等。监管重点配送中心是否严格落实结算方式节点主体责任，是否存在代零售户结算货款，内外勾结为违法活动提供便利等情况。1-5.结