ROHS内审员培训教材课件

:Peter日期：09-11-28严格遵守环保法规全面采用环保材料彻底废除有害物质预防控制过程污染不断优化工艺过程制造加工绿色产品ROHSROHSROHS内审员培训教材1立法背景2立法目的3名词定义4禁用物质及含量1供应商管控2现场的管控3标识的管控1审核分类及目的2审核流程3审核计划及准备4审核实施5审核改善及验证1信的收集和验证2客观证据的辩别方法3提问的技巧4报告的填写ROHS基础知识介绍本公司的ROHS

管控内部审核流程内审员技巧培训大钢涉及产品领域5禁用物质危害6

豁免清单7影响及罚则81.1WEEE及ROHS两项立法的背景新兴技术的迅猛发展带来了大量的短寿命电子消费品电子电气在给人类带来方便的同时带来了堆积如山的电子垃圾，电子电器产品的废弃物在世界各地造成了严重的环保问题。仅1998年欧盟境内回收处理的电子电气废料就达600多万吨，2001至2002年间，欧盟地区内，仅德国一国用于处理电子垃圾的支出就高达3至5亿欧元。欧盟各国对电子电气废弃物进行填埋处理的比例高达90%以上，废弃物中所含的有害物质如铅、镉等进入水、土壤以及空气，对人类环境及自然生态造成极大污染。其威胁已逐步引起各行各界的普遍关注。全球九大环境问题○温室效应，全球气候变化无常○臭氧层被消耗破坏○能源危机○水资源污染○海洋污染○生态环境恶化，物种灭绝○城市一半污染○酸雨○土地沙漠化1.3名词定义ROHSWEEE均质物质HSF/GPRistrictionofHazardsSubstance,关于在电子电气设备中限制使用某些有害环境物质管理系统,是规范组织环境行为标准（2002/95/EC）WasteElectricalElectronicEpuipment,WEEE报废电子电气指令，电子电气设备的生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责任指令.回收率达到50%-80%.（2002/96/EC）HomogenousMaterial，就是用机械方法拆分到不能再拆分的最小单元。（如：旋开、切断、压碎、研磨等过程。）HazardsSubstanceFree,即不含有害物质GreenPartner

绿色伙伴SGS六种有害物质检测数据报告简称ICP数据报告，SGS为一家全球权威的检测机构，出具ICP报告的检测机构需要有标准的实验室。PPM/WT%Partspermillion百万分之一同PPM，钢铁中的物质含量吨的百分之一。1.4ROHS指令禁止使用的物质及含量通常所讲的“无铅”并非是真正意义上的无铅，而是铅含量在一定含量之内

铅

（PB）1000PPMROHS管制物质镉（CD）汞（HG）六价铬（Cr6+）

多溴二苯醚（PBDE）

多溴联苯（PBB）

100PPM1000PPM1000PPM1000PPM1000PPM1.5WEEE及ROHS指令涉及产品领域产品类别名称产品举例大型家用电器冰箱、洗衣机、洗盘机、电扇、微波炉、空调等小型家用电器吸尘器、饮水机、电磁炉、电热水器、熨斗、手表IT及通讯设备个人电脑、打印机、传真机、电报机、移动电话消费性设备收录音机、VCD、DVD、组合音响、电视机、显示器照明设备台灯、落地灯、吊灯、射灯、嵌入式灯具、灯串、节能灯电子电气工具进行旋转、碾磨、切割、修剪、钻孔、打洞、弯曲等加工工具玩具、休闲及运动设备电动玩具车、电子游戏机、硬币投掷机医疗设备和系统放射冶疗设备、心脏仪、透析仪、分析仪、肺部通气机监控和控制设备烟雾探测器、温度调整器、测量、称重、校准、热控装置自动售货机所有提供自动售货服务的设备、取款机ROHS指令不关注第8、9项：1.7ROHS豁免清单（共包括29种产品中的相关物质）Itemnumber

系列名稱Exemptionhomogenoussubstance豁免勻均物質名稱Exemptionlimits豁免限度值Tiptopconcentration最高含量第5条豁免项玻璃的铅(贴片电阻)豁免230316.6ppm第5条豁免项阴极射线管的铅（二极管、三极管）豁免551968ppm第6条豁免项钢铁合金的铅（铁片）0.35%2960ppm第6条豁免项铝合金的铅（散热片）0.4%561ppm第6条豁免项铜合金的铅（导热管散热片）4%23600ppm第7条豁免项用于服务器、存储器和存储系统焊料中的铅（IC、BGA、DDR）豁免到2010年100000ppm第7条豁免项电子陶瓷产品中的铅（陶瓷电容）豁免100000ppm显卡相关的豁免项：1.8欧盟指令对广东的影响影响欧盟两项指令共涉及十大类100小类，数万种的电子电气产品，几乎涵盖了广东所有的出口电子电气品种及其上下游产品。ROHS迫使国内企业淘汰正在使用的有害物质转向开发和使用无害的环保材料。WEEE将直接增加企业回收报废产品的费用。该费用可能接近产品的生产成本，短期内，两指令将使产品的成本升高，价格优势减少，对于扩大出口非常不利。应对从长远看，欧盟指令有利于国内相关产业早日实现符合国际绿色环保潮流的产业升级出口企业如何应对两指令：1.延长产品寿命的设计;2.根据功能改进产品;3.减少能耗的设计;4.采用易装易拆的设计;5.材料回收设计5.有害物质的替代罚则欧盟将根据企业规模大小以及检测出有害物质的严重程度定罚款金额2001年12月5日，Sony公司在荷蘭被檢驗出PlayStation遊戲機中部分零件之鎘含量，超出歐盟鎘禁用指令(91/338/EEC)要求，造成130萬台PlayStation遊戲機產品，於全面更換零件前禁止銷售之重大損失。------罚款1700万欧元。2.1本厂对ROHS供应商的管控1、环保协议3、风险定级2、SGS报告4、定级标准及管控对供方施加影响，与供方签定“环保协议”，转稼合同，合同内需写明环境物质超标时供应商应负的责任。供应商所提供物料必须是符合ROHS指令要求的，必须提供有效的SGS报告工厂会对供应商进行环境物质风险定级，将供应商分为高、中、低三类，高中风险供应商需每年一次现场稽核。IQC在进料检验时对高中风险供应商进行重点关注和检验参照《供应商风险定级标准》

高风险供应商：辅材、包材、PCB、接插件、结构类供应商（如风扇、铁片）

中风险供应商：被动电子类材料（如贴片电阻、电容等）低风险供应商：国际品牌（芯片、IC类供应商，如NVIDI，ATI），未能签订环保协议也无SGS报告，下载官方申明即可供应商管控2.3标识管控生产批号的识别每个不同的物料都有一个独一的P/N，工厂ROHS物料共分以下两种识别方式：1、需过波峰炉的ROHS物料，在其描述中以“*”后再加数字表示，例：14-25017H70-SSTFLASH:512KSST25VF512-20-4C-SAE20M2.7-3.6V*220SOIC-8SST，2、不需过波波峰焊的物料以PBF表示；

例：72-T64K3511-MLTPCB:PV-T64KDATECODE:031225MABLACK4LAYERPBFMULTILAYER。PMC按客户订单要求，制订工厂的生产计划，每个生产计划以不同的批号来表示及区分：1、ROHS的生产批号则在批号上加注“W”字样，例：NW0019-2K。2、所有JY批号的订单均为OEMROHS订单。例：JY5403-5K物料(PartNumber)的识别2.3标识管控出货条码的识别SMT段完成生产后的每片半成品上都贴有一张独一的生产条码，如生产的为ROHS产品，在生产条码上则需有“ROHS”字样，与非ROHS产品进行区分每片产品在包装段需张贴出货条码，在出货条码的S/N号码中共有9位字母或数字，从左往右其中第1位表示年份（A表示1999、B表示2000年…），第2位代表月份、第3位代表产地，第4至9位表示产品的流水号。1、第2位如以数字或W、X、Y表示的为ROHS产品，如1表示1月，2表示2月…9表示9月，10、11、12月用W、X、Y表示；（例：HYH323601、H9H149702）2、第2位数字用字母表示的为非ROHS产品，A表示1月，B代表2月…如：HKH203985代表非ROHS2006年11月HJ工厂生产）。生产条码的识别(2)T84G-UDDDDRSAM-BJ1AA2NW0630-2KVC.006_6_6_9A00T84GDD90.ROMROHSOrderingcode:PV-TXXX-XXXXV6.2W07/07GF8600GT620M256MBDDR3DUALDVITVPCI-EXXXMadeinChinaS/N:I7H3371732.3标识管控供应商不同，标识也各不相同，IE部已将常见标识做成“ROHS标识汇总表”置于现场指导员工：

3.2内审流程制定审核计划或方案执行审核报告审核结果跟踪审核纠正行动年度内审计划表体系内部审核工作时程表审核检查表审核检查表矫正和预防措施报告

审核检查表体系内部审核不合格统计表末次会议记录矫正预防措施报告纳入管理评审管理评审资料审核的核心原则

自已不得审核自已的工作

以客观事实为依据依标准条款、公司文件、法律法规为依据进行全面的审核

独立性（independency）

客观性（impersonality）

系统性（system）Independency

impersonalitysystem10%报告10%跟进40%实施40%准备10%10%3.3内审计划及准备

组建审核组编制内部审核工作时程表编写内审检查表内审频次内审独立性管代任命审核组长审核员必须由经过培训合格且持有内部质量体系审核员及环境物质管理体系内审资格证书者担任审核组最少两人组成审核组长于审核一周前编制好“内部审核工作时程表”，经管代审批后邮件知到被审核部门和相关人员审核员需依据体系标准条款、厂内文件编写内审查检表经管代审核后，提前发至各内审员研读，以利内审有效进行各内审员不得参与本部门或其责任区的审核工作，以确保内部审核的独立性。每年不得少于一次当公司内部机构大调整相关法律、法规要求变化发生重大质量/环境物质事故公司质量管理体系范围变更进行第二方、第三方审核前连续出现顾客投诉时准备失败就是失败的准备failtoprepareispreparetofail3.4内审实施

由审核组长主持

向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员、陪审人员、及审核日程、注意事项等

与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体

需保留会议记录，与会人员签到各内审员根据“内审检查表”对自己负责的部门进行客观公正审核

通过交谈了解、查阅文件记录、检查现场等方法,检查被审核部门的体系实施情况，同时将审核情况记录于“内审检查表”中

发现不合格时，应当场告诉被审核部门负责人和操作者确认，以确保不合格项能够被理解

现场审核结束，由审核组长组织召开内审小组成员会议，综合全面分析内审情况

审核组长对审核情况进行总结,作“体系内部审核不合格统计表”和“体系内部审核报告”分发各部门需保留会议记录，与会人员签到内部审核中使用的全部记录,审核组长交品质部按《记录一览表》规定进行保管以备查阅

首次会议内审进行末次会议4.1信息的收集和验证问题应向负责进行该项质量活动的部门或个人提出，而不要向无关的部门或人员提问；否则就会文不对题，浪费时间。一般情况下，审核员在得到回答后，常采用“请给我看…”的语句，如客观证据一时拿不出，审核员应记下此细节，以防遗忘。审核员不能凭某人说的就是客观事实而忽略对其进行验证,通常有以下思路：

a)有没有。b)做没做。

c)做得怎样。在提问中同时索取需要观看的文件或提同要观看现场。这些问看结合的做法，既可使审核步步深入，又可避免单纯问答谈话那种单调的审核方式，比较有效。审核员应当明确地、针对要了解的问题提问，用不着像在商业或外交谈判中那样采用旁敲侧击的办法。选择正确对象提问正确地提出问题验证思路提问与索看相结合4.1信息的收集和验证一般审核路径检查方法客观证据1通过会见人员,检查文件记录，观察有关活动以收集符合要求的证据。留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)◎逆向追溯◎顺向追踪◎按过程审核◎按部门审核1、检查是以随机抽样型式形进行