公司独立董事制度

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档浙江新和成股份有限公司独立董事制度（讨论稿）为进一步完善浙江新和成股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，加强公司董事会决策的科学性，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，特制定公司独立董事工作制度。独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任独立董事应当符合下列基本条件：根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；具有本制度第三条所要求的独立性；具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；公司章程规定的其他条件。独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属，主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；在直接或间接持有本公司发行股份5%以上的股东单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；已在四家以上（含四家）公司担任独立董事的人员；《公司章程》规定的其他人员；中国证监会认定的其他人员。第四条独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的书面同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。（应当增加独立董事候选人由证监会作资格审核的条款）公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保证股东在投票时已经对候选人有足够的了解。独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况丧失本规则所称独立性及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《指导意见》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。第五条公司应当充分发挥独立董事的作用为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：1、重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。3、向董事会提请召开临时股东大会。4、提议召开董事会。5、独立聘请外部审计机构和咨询机构。5、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。在公司董事会下设的绩效薪酬、审计、提名和战略与投资委员会中，独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。第六条独立董事应当对公司重大事项发表独立意见独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：1、提名、任免董事；2、聘任或解聘高级管理人员；3、公司董事、高级管理人员薪酬的确定；4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于公司最近经审计净资产值5%的借款或其它资金往来，及公司是否采取有效措施回收欠款；5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；6、公司章程规定的其它事项。独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事意见分歧无法达成一致时，董事会应当将各独立董事的意见分别披露。独立董事发表意见采取书面方式。第七条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照相关法律法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。第八条独立董事应确保有足够的时间和精力认真有效地履行其职责。第九条为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件。公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年。公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时办理公告事宜。独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。本制度由董事会负责制定并解释。本制度自股东大会审议通过之日生效。浙江新和成股份有限公司二00二年四月精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档广夏(银川)实业股份有限公司 独立董事管理制度二○○二年三月

目录第一章总则 2第二章独立董事的任职资格 3第三章独立董事的聘任 4第四章独立董事的职责 5第五章独立董事职责的履行 7第六章对独立董事的监督评价 8第七章独立董事的离职 9第八章独立董事的经费及报酬 10第九章责任保险 11第十章附则 12

第一章总则为了进一步完善公司治理结构，维护公司整体利益，提高公司决策的客观性、科学性和民主性，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)和《广夏(银川)实业股份公司章程》的有关规定，制定本制度。独立董事和其他董事一样，应当遵守法律、法规和公司章程关于董事的有关规定。同时，独立董事应本着诚信和勤勉的态度，按照相关法律法规、《指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责。独立董事履行职责时，代表所有股东利益，尤其是要关注中小股东的合法权益，本着独立、客观、公正和专业的原则，履行本制度中规定的职责和义务。

第二章独立董事的任职资格第四条为了保证公司决策管理的科学性和客观性，真正发挥独立董事在我公司法人治理结构和公司经营决策方面的作用，凡应聘我公司的独立董事，除满足中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中华人民共和国公司法》以及相关法律法规的有关董事资格规定条款外，还须满足以下条件：不是公司及附属企业当前和以前的高级职员或一般职员(过去两年之内)，并且必须与公司没有职业上的关系(如在公司聘请的会计师事务所、律师事务所、咨询公司、商业银行或投资银行等机构任职)；不在与公司直接和间接发生10万元以上的交易的供应商或用户任职；不是本公司及附属企业任职的人员的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）或上述人员的生意上的合伙人；除了必须具备履行独立董事职责所需的工作经验之外，所聘请独立董事应是业内专家或具有较高知名度；必须保证每年能够为公司服务至少个工作日以上，能够以充足的精力向公司提供服务；公司独立董事的年龄应不高于_____

第三章独立董事的聘任第五条公司独立董事的聘任需按严格的甄选程序进行本公司董事局、监事会成员、单独或者合并持有本公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人。独立董事侯选人应比选举人数多人。独立董事的提名人应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。接到被提名人的有关资料和信息后，董事局应当对被提名人资料和信息的真实性和准确性进行取证审核，经审核无误的资料和信息，本公司董事局在选举独立董事的股东大会召开前，按照规定公布上述内容。在选举独立董事的股东大会召开前，董事局将所有被提名人经过核实的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。公司董事局对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事局的书面意见。在召开股东大会选举独立董事时，董事局应对独立董事侯选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。董事局在股东大会投票前，应对侯选人进行简要的说明，并接受股东或股东代表的质询。股东大会应按规定程序合法选举出独立董事后，授权董事局与独立董事签订聘任合同和保密协议，聘任合同和保密协议生效后，独立董事开始行使独立董事的权利，履行独立董事义务。独立董事的任期和其他董事的任期相同。独立董事任期届满，连选可连任，但是连任时间不得超过六年。第四章独立董事的职责第八条除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，本公司独立董事享有以下特别职权：（一）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易）应由半数以上独立董事认可后，提交董事局讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；（二）向董事局提议聘用或解聘会计师事务所；（三）向董事局提请召开监时股东大会；（四）提议召开董事局；（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。第九条独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。第十条如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，独立董事应要求公司董事局将有关情况予以披露。第十一条独立董事应当对本公司重大事项发表独立意见：提名、任免董事；聘任或解聘高级管理人员；公司董事、高级管理人员的薪酬；本公司股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于本公司最近经审计净资产的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；公司章程规定的其他事项。第十二条独立董事应就上述事项发表以下几类意见，即：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。第十三条如有关事项属于需要披露的事项，本公司董事局秘书应负责将独立董事的意见予以公告独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事局秘书应将各独立董事的意见分别披露。第十四条公司聘请的独立董事超过2人时，可以选举一名独立董事例会主席，定期或不定期召开独立董事会议，就重大问题事先进行讨论。独立董事例会主席定期轮流担任。第十五条独立董事有义务对公司经营管理提供专业建议和指导，必要时，对公司高级管理人员提供相关培训。

第五章独立董事职责的履行第十六条公司独立董事应本着诚实、勤勉原则履行职责，和其他董事一样享有同等的知情权。凡须经董事局决策的事项，董事局秘书必须按法定的时间提前通知独立董事，并同时提供足够的资料。独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。必要时，独立董事可通过公司总裁向有关管理人员或其它有关渠道获取第一手资料或外部资料。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事局提出延期召开董事局会议或延期审核该事项，董事局应予以采纳。本公司向独立董事提供的资料，本公司董事局秘书和独立董事本人应当至少保存5年。第十七条董事局秘书应协助提供独立董事履行职责所必需的工作条件，如介绍情况、提供材料等。独立董事独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事局秘书应及时到证券交易机构办理公告事宜。第十八条独立董事行使职权时，公司有关人员应当予以积极充分的配合和支持，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。第十九条独立董事履行职责的有关情况应作书面记录。

第六章对独立董事的监督评价第二十条本公司董事局对独立董事的职责履行情况进行综合评价，具体由独立董事自评、有关的其他董事和高级管理人员的评价组成。第二十一条独立董事每年终了应就职责履行情况在股东大会上进行全面的自我评估，作为公司股东大会对独立董事评价的重要依据之一。未作自我评估的独立董事视同辞职。第二十二条有关的其他董事和高级管理人员每年终了应就各独立董事的职责履行情况，尤其是对公司决策和管理的积极作用进行公正客观的评估，作为公司股东大会对独立董事评价的重要参考。第二十三条独立董事的综合评价、公开披露的意见是公司股东大会是否续聘或提前解聘独立董事的重要参考依据。

第七章独立董事的离职第二十四条独立董事的离职分任期届满、解除职务、辞职及死亡等四种情况。第二十五条独立董事任期届满，可连选连任，但必须满足上述任职资格。第二十六条独立董事在任期届满之前，股东大会不得无故解除其职务。但是，有以下情况之一者，股东大会有权根据有关法规和制度解除独立董事的职务：连续两次未出席董事局会议的；由于独立董事的失职，而使公司承担重大损失的；任职期间，独立董事触犯国家刑法而被制裁的；任职期间，经审查发现收受公司及其股东或有利害关系的机构和人员财物或贿赂的；任职期间，由于种种原因，无法进行客观、独立的判断，即失去独立董事资格。第二十七条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事局提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事局中独立董事所占的比例低于《指导意见》规定的最低要求是，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。第二十八条如因独立董事离任导