QC发布：(宁波公司)提高打假案件线索排查准确率

小组概况慈溪市烟草专卖局图成网破QC小组成立于2009年1月，小组以卷烟打假为主线，致力于提高案件线索排查的准确率，先后多次破获在省、市内引起一定社会效应的卷烟打假案件，在保障了国家利益和消费者利益的同时，也为企业的税利保增长和经济效益的持续发展提供了助力。一小组概况制表人：袁新伦2009年1月3日二选题理由背景需求打假破网，势在必行。而准确的案件线索排查是推动打假工作顺利开展的这先决条件和必然需要。从2004年至2008年，慈溪市烟草专卖局目标查获打假案件查破准确率为84%，打假工作的开展难以保证全面到位，导致国家利益和消费者利益仍有损失。实际工作需求网络案件线索作面排查工作面临涉及人员杂、地域广、情报等诸多难题，不法烟贩的作案手段更趋隐蔽。经统计，案件线索排查不准确占打假工作失败原因的82%，提升案件排查准确率成为了保证当前卷烟打假工作顺利开展的关键因素。课题选定提高卷烟打假案件线索排查准确率。三现状调查可以看出因为排查不准确和前期勘探失误的问题分别占61.54%和23.08%，可见上述两条是导致案件线索排查不准确的问题症结所在如果我们将“排查方法不准”和“前期勘探失误”这两项主要问题进行重点解决，则可以使案件线索的排查准确率上升3—7个百分点，预计达到87.80%-91.46%2004年至2008年，镇海市局案件排查准确率达到88.17%，为宁波最高，为我们提供了参照的标杆。对比先进目标依据+(82-6)/82=91.46%(82-10)/82=87.80%四设定目标使案件线索的排查准确率达到89%以上小组针对当前制约案件线索排查准确率的问题，采取“头脑风暴法”

集思广益，查找并分析原因。六原因分析制图人：袁新伦制图时间：2009年1月7日缺乏联系设备，导致对线索跟进慢排查方法不准确前期勘探失误人员因素出卖情报专业技能差未开展线索分析业务培训未建立案件线索跟进调查制度违反纪律缺少职业道德教育对线索的梳理与分析手段欠缺与公、检、法联系不够紧密举报信息网络建设不完善线人培养机制不健全信息硬件设备不足联合执法力度不足缺少线索分析与梳理的作业指导标准调查车辆不足且容易暴露延误时机硬件不到位线索提供慢现状调查不足对制售假手段缺少动态监管七确定要因为进一步确定要因，小组成员群策群力，分工行事，对11条末端因素进行了逐项确认，并最终确定5点要因。序号末端因素确认结果确认过程1缺少职业道德教育非要因2违反纪律非要因3未开展线索分析业务培训非要因4未建立案件线索跟进调查制度要因5缺少案件线索分析与梳理的作业指导标准要因6与公、检、法联系不够紧密要因7线人培养机制不健全要因8缺乏联系设备，导致对线索跟进慢非要因9信息硬件设备不足非要因10调查用车辆不足且容易暴露非要因11对制售假手段缺少动态监管要因八制定对策序号要因对策目标措施完成时间地点负责人1未建立案件线索跟进调查制度建立健全案件线索跟进调查制度确保案件线索跟进调查率为100%1、建立案件线索调查记录，记录所收集的每一条案情线索，并实施跟踪记录09年6月前慈溪市烟草专卖局陆凯荣孙雪峰2、指定一名检查大队长专门负责记录案件线索的来源去向。3、提出“三不放过”的案件线索跟进调查方法，即案件线索来源不清楚不放过，案件线索具体指向目标不清楚不放过，案件线索跟进去向不清楚不放过2线人培养机制不健全加强线人培养，健全相关机制通过线人培养机制的健全，培养15名以上固定的职业线人，由线人提供的线索占线索总数的70%以上1、建立线人培养制度，采取“全民皆兵”的方式，要求检查大队成员每人都确定1-2名长期固定的职业线人

09年5月前慈溪市烟草专卖局卢彭飞李斌2、加大对线人的奖励制度，对提供准确、有价值、对案件侦破有实质帮助的线人予以物质奖励。3、建立线人档案（保密），对长期固定的职业线人的信息资料建立专门的档案，由专卖管理科负责录入和保存，同时做好相关保密工作，严防信息泄露，保护线人安全。3缺少案件线索分析与梳理的作业指导标准建立一套科学、合理、管用的案情线索梳理方法确保对源自市场检查简易案件的初级案件共性指向线索的利用率达到70%以上。以国家局、省局提出的“网络图”为蓝本，（网络图：用以记录国标网络案件起始和结果的图样，是表现国标网络案件成功破获始末并加以总结的一种载体，附例图“2008年慈溪“512”国标网络案网络图）建立基于案情线索整理的作图式梳理法，提高案件线索排查的准确性。09年10月前慈溪市烟草专卖局孙中元袁新伦对策表序号要因对策目标措施完成时间地点负责人4和公检法缺乏联系加强与公、检、法等执法部门的沟通交流建四部联合办案机制，建立重大案件线索四部通报机制，建立打假贡献奖励机制。保证四部座谈会不少于12次1、建立案情线索联络室，指派一名公安经侦人员常驻烟草部门09年7月前慈溪市烟草专卖局孙祝年2、每半月进行一次案情线索研讨会3、确定烟草专卖科长为对口联系人，具体负责与公、检、法部门的沟通联系4、对案件侦破和线索跟进有贡献的单位予以一定的物质和精神奖励。5对制售假手段缺少动态监管组织学习,开展研讨,掌握区域假烟动态建立区域性的假烟动态信息库，及时掌握辖区假烟制售新趋向。保证每月1次以上集中研讨1、由局长、专卖分管局长、专卖科长、副科长、检查大队负责人、各基层专卖管理所负责人、卷烟质鉴小组成员组成研讨小组。

09年6月前慈溪市烟草专卖局熊荣卢彭飞2、研讨小组每月召开一次研讨会，集中针对当前市场反映的假烟动向，如新出现的制假工艺、售假新方法、藏假新手段进行研究分析，并提出阶段性的治理措施。同时将每次研讨会的讨论内容进行分析整理，对其中有价值的意见进行记录，通时通过阶段性的对比验证每次提出的治理措施的可行性和功效，形成区域性的假烟动态信息库。制表人：袁新伦2009年1月27日九对策实施建立健全案件线索跟进调查制度1加强线人培养、健全相关机制2建立一套科学、合理、管用的案情线索梳理方法3加强与公、检、法之间的联系4组织学习，开展研讨，掌握区域假烟动态5十效果检查截至2009年12月，本局共收集各类案件情报线索42条，其中准确排查的案件线索为39条，案件线索排查确准率为92.86%,超出了当初的预期目标，起到了良好的效果。经济效益1查获国标案件3起，涉案假冒卷烟计13205.8条，为国家挽回745.72万元经济损失2市场环境的改善帮助公司于2009年实现毛利4.26亿元，同比增加

4.61%。社会效益12卷烟社会市场环境得到了有效净化，市场净化率由原先的96%提升至98%卷烟打假的典型案件不仅受到业内关注，宁波电视台也制作专题纪录片进行报导，在社会上赢得好评,真正维护了消费者利益十一巩固措施为了进一步巩固活动结果，小组采取了以下措施：建立了与公、检、法机关联系的长效机制，发文成立联合办案领导小组，明确机制具体内容。1将作图梳理法作为线索排查重要手段进行推广，并以作业指导的方式开展培训2十二总结打算灵活运用作图式梳理法，进一步提高案件线索排查的准确性。1采取信息化的手段提高作图式梳理法的准确性，建立人工行为思考与电子智能分析相结合的案件线索分析与预警系统。2在肯定已有成绩的基础上，我们也必须认识到自身的工作仍存在诸多有待改进的不足之处。随着打假破网工作的不断发展，制销假分子违法手段的不断进化，我们也将不断改进。以下是几点设想因此本小组的下一课题将是“电子系统在作图式梳理法中的研究与应用”

谢谢观赏！请专家领导评审指正！缺少职业道德教育11是否建立培训机制2培训实效测试确认人：卢彭飞确认时间：1月11日经翻阅工作台帐，确认本局已经建立了职业道德教育与培训机制。2004至2008年期间，共组织相关培训12次。2009年1月7日本局组织全体专卖管理人员进行了职业道德理论测试，经测试，全体人员的测试成绩均在90分以上。违反纪律

2确认人：郑惠江确认时间：1月10日是否存在人员违纪透露线索现象。经谈话排查，我局执法人员均具备较强的责任意识，不存在对外流失情报的违纪现象未开展线索分析业务培训31是否开展相关培训2培训结果是否达到标准确认人：孙祝年确认时间：1月13日经翻阅台帐，本局于曾多次组织打假技术培训，并于08年9月前往萧山等先进单位开展打假技术交流。此外，还通过自学、座谈研讨等方式进行培训。2009年1月10日组织稽查人员开展了业务知识考试。经测试，全体人员的测试成绩均在90分以上，具备良好的线索分析调查知识，符合独立开展工作的业务标准。未建立案件线索跟进调查制度4确认人：陆凯荣确认时间：1月13日1线索排查是否分阶段跟进2是否建立相关机制或作业指导3是否忽略重要线索对比2008年重大案件信息，发现曾出现因未对案件线索跟进调查而直接导致犯罪嫌疑人外逃的现象发生。缺少案件线索分析与梳理的作业指导标准5确认人：袁新伦确认时间：1月13日2是否建立相关作业指导标准统计初级线索及其利用率1通过历史数据和翻阅台帐，发现案件线索梳理与分析的作业指导尚处空白08年共查处假烟案件850起，这其中87起在案件来源上存在共性，但实际线索利用率为02008年假冒卷烟案件统件共850起87条共性指向的初级线索利用率却为0和公、检、法联系不够紧密6是否建立定期联席与协调会制度是否建立行政执法与刑事司法相衔接机制是否建立执法责任绩效考核、责任追究制度是否建立信息沟通机制，实现资源共享从检查结果得出，联合执法力度的不足，使案件在侦破过程中难以融汇力量，令案件线索排查的准确性大打折扣。确认人：孙中元确认时间：1月13日2008年本局收集的12条线索由线人提供的4条，占33.33%，其中排查准确的只有2条，准确率仅为50%。确认当前本局缺乏长期固定的线人，且提供的案情线索数量与质量无法满足当前卷烟打假工作的需要。线人培养机制不健全

71是否建立线人培养长期机制

2统计固定职业线人人数3评估线索数量与质量经统计，至2008年12月31日，本局长期合作的固定线人数为0，非固定线人为3名确认人：孙雪峰确认时间：1月11日通讯联系设备配置情况缺乏联系设备，导致对线索跟进慢8通过固定资产盘点，确认已配备了对进机、GPS定卫系统等联系设备。并对稽查人员予以通讯补助。满足打假破网的通讯硬件需求。确认人：熊荣确认时间：1月7日RADTEL金刚F-007对讲机

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信息硬件设备不足91硬件配置是否满足需求2是否建立信息化平台经盘查，目前稽查部门工作用电脑，摄像机，照相机等信息硬件设备配置完善，能够满足工作的实际需求本局按照上级的要求，建立使用了专卖信息系统，具备成熟的实际可操作价值。确认人：李斌确认时间：1月7日调查用车辆不足且容易暴露10调查执法车辆车的具体配备情况，评估否满足工作需要轿车X2SUVX3面包车X1皮卡X1确认人：孙祝年确认时间：1月10日经现场调查，目前执法检查大队共配备车辆7辆，同时为适应侦察办案需要，车辆上均无执法标识车辆类型配置完整，不存在容易暴露目标的现象。

对不卷烟制售假手段等信息缺乏足够的了解，难以开展动态的长效监管，制约了案件线索排查的顺利开展，是否建立了制售假烟现象评估研讨机制否建立了区域性卷烟制售假监管动态信息库对制售假手段缺少动态监管11确认人：卢彭飞确认时间：1月7日建立了线索调查记录台帐。共记录各类线索42条，并明确登记了每条线索的排查结果。1确定专人负责记录案件线索的来源去向2对策实施一、建立健全案件线索跟进调查制度3充实“三不放过”的案件线索跟进调查法。至2009年12月31日，本局对记录42条线索均进行了跟踪登记，完成了案件线索跟进调查率为100%的这一目标。目标：确保案件线索跟进调查率为100%至2009年2月17日止，确定长期合作的固定线人名单共计20人。至2009年12月31日，本局共收集线索42条，其中由长期固定全作的职业线人提供的为24条，占57.14%，顺利完成了50%的预订目标。要求每位检查大队成员确定长期固定合作的职业线人，至2009年2月17日共上报了长期固定全作的职业线人，共计20人1李斌2人检查一大队胡军辉1人沈戈明2人陈水波1人罗迪庆1人陆凯荣3人张能达2人罗双杰1人何益锋1人熊荣2人徐登2人戚富良1人徐垚垚1人检查二大队检查三大队建立《关于查处烟草违法案件奖励补助的规定》明确支付举报奖及相关标准2建立职业线人信息档案3对策实施二：加强线人培养健全相关机制目标培养15名以上固定的职业线人；线人提供的线索占线索总数的50%以上11-12月1-2月3-4月5-10月总结与改进根据实践应用的评估结果对项目进行总结提出改进措施

实践应用将理论与实践相结合，校验实际应用价值，并根据结果客观评估其成效。

理论框架搭建经过科学系统的辩证，建立理论上可行的案情梳理法准备阶段成立项目小组，确定项目研究方向计划步骤时间进度对策实施三：建立一套科学、合理、管用的案情线索梳理方法目标:确保对源自市场检查简易案件的初级案件共性指向线索的利用率达到70%以上。在准备阶段成立了“作图式梳理法”项目小组并邀请高校法学博士提供理论支持和案例帮助。1理论框架构建阶段，分析现状，制订出一套理论可行的作图梳理具体方法2作图式梳理法的应用方法2009年5月至10月期间，本局充分将作图梳理法投入实践应用，并分阶段绘制了案件线索梳理图。（附图即为作图梳理法的实际应用）3作图