安全管理的基本原理(讲课版)

安全管理的基本原理

及应用西安站改扩建工程指挥部梁志彬1.基本概念1.基本概念任务目的手段组织管理企业管理生产管理安全管理质量管理全面安全管理全面质量管理对象条件人、机、料、法、环成本经济成本政治成本（包含社会成本）风险风险源风险等级识别对策检查纠正循环

1.1行为的目的性任务：事件、工作目的：核心利益不可动摇目标：阶段目的只可优化方针：准则纲领（我们的质量安全管理工作方针是：以人为本，预防为主，抓小防大的全员全过程管理）战略、策略、措施随着对任务及其目的的客观本质属性认识的深化，任务所处客观环境条件的改变，组织应自觉地、及时地调整方针、战略、策略、措施以达目的目的方针目标战略战术措施1.2任务与目的关联性同一性：（任务——整体过程，目的——人们设置任务的愿望、追求，任务与目的共生）一箭双雕、一箭多雕（任务设置及其目的识别过程的主动安排）事与愿违（方针、战略、策略、措施识别偏差、执行偏差的结果）意外收获（对任务的客观属性认识不足的惊喜）层次性：大任务由诸多小任务组成，低层次任务的目的是高层次任务的手段1.3目的与手段的主从性目的为主，手段从之；目的是本，手段是末手段为目的服务，不可本末倒置（不惜一切代价保安全）阶段目标、方针、战略、策略、措施皆是手段任务确定，目的即确定；手段为目的而定，因人、因时事条件而变，即“因势利导”，“随势而变”，也有“以不变应万变”1.4铁路工程安全管理的目的多、快、好、省建成铁路工程又好又快建成铁路工程管好安全就是为了实现又好又快任何手段的实施都是有成本的追求科学管理就是追求以最低成本的手段实现目的1.5站改项目的安全管理目标无因工死亡事故无火灾事故无爆炸事故无生产安全事故无铁路交通责任事故2.安全管理的基本原理

及应用原则2.安全管理的基本原理及应用原则

安全生产管理作为管理的主要组成部分，遵循管理的普通规律，它既服从管理的基本原理与原则，也有特殊性的原理与原则。

2.安全管理的基本原理及应用原则2.2.安全生产管理原理安全生产管理原理是对客观事物实质内容及其基本运动规律的表述，原理与原则实质内容之间存在内在的、逻辑对应关系。安全生产管理原理是从生产管理的共性出发，对生产管理工作的实质内容进行科学的分析、综合、抽象与概括所得出的生产管理规律。原理是客观存在，可以被发现、被描述、被解释（因此易误认为可以主观改变），但不可以被主观改变2.安全管理的基本原理及应用原则2.3.安全生产管理原则安全生产管理原则是根据对客观事物基本规律的认识引发出来的，需要人们共同遵循的行为规范和准则。安全生产原则是指在生产管理原理的基础上指导生产管理活动的通用规则。是主观产物2.安全管理的基本原理及应用原则

原理与原则的本质与内涵是一致的。（基于正确认识基础上的正确原则）（表现时：原理用于认识层，原则用于行动层）（把“认识”过程看做也是人的一种“行动”，此时~）一般来说，原理更基本，更具普通意义；原则更具体，对行动更有指导性。2.安全管理的基本原理及应用原则2.3.系统原理系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人们在从事管理工作时，运用系统观点、理论和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。系统观点:运动的、发展的、多因的、整体的、关联的、能动的2.安全管理的基本原理及应用原则

所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统，系统可以分为若干个子系统，子系统可以分为若干个要素，即系统是由要素组成的。按照系统的观点，管理系统具有六个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，它包括各级安全管理人员、安全防护设备与设施安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及安全生产管理信息等。安全贯穿生产活动的方方面面，安全生产管理是全方位、全天候和涉及全体人员的管理。2.安全管理的基本原理及应用原则2.3.1.系统原理的应用原则2.3.1.1.动态相关性原则。动态相关性原则告诉我们，构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。2.3.1.2.整分合原则。高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则。运用该原则，要求企业管理者在制定整体目标和宏观决策时，必须将安全生产纳入其中，资金、人员和体系都必须将安全生产作为一项重要内容考虑。2.安全管理的基本原理及应用原则2.3.1.3.反馈原则。反馈是控制过程中对控制机构的的作用。反馈原则是指成功的高效管理，离不开灵活、准确、快速的反馈。企业生产的内部条件和外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反馈各种安全生产信息，及时采取行动。2.1.3.4.封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。封闭原则告诉我们，在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。2.安全管理的基本原理及应用原则2.4.人本原理在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。以人为本有三层含义，其一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；其二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施；其三人的需要是一切管理活动的目的。2.安全管理的基本原理及应用原则2.4.1.人本原理的应用原则2.4.1.1.动力原则。推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有三种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。

2.安全管理的基本原理及应用原则2.4.1.人本原理的应用原则2.4.1.2.能级原则。现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可按照能量的大小顺序排列，形成管理的能级，就像原子中电子的能级一样。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，才能发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。2.安全管理的基本原理及应用原则2.4.1.3.领导者作用原则。人在单位因其所在岗位的职责和权力不同，对系统的管理所产生的效能就不同。领导者，尤其是最高领导者对系统的管理作用巨大且关键，大多数情况下其作用是决定性的。2.4.1.4.激励原则。管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激调动人的积极性和创造性。以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性，这就是激励原则。人的工作动力来源于内在动力、外部压力和工作吸引力。2.安全管理的基本原理及应用原则2.5.预防原理安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，这就是预防原理。在可能发生人身伤害、设备或设施损坏和环境破坏的场合，事先采取措施，防止事故发生。2.安全管理的基本原理及应用原则2.5.1.预防原理的应用原则2.5.1.1.偶然损失原则。事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。偶然损失原则告诉我们，无论事故损失大小，都必须做好预防工作。2.5.1.2.因果关系原则。事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果,只要事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已，这就是因果关系原则。2.安全管理的基本原理及应用原则2.5.1.3.3E原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为四个方面，即技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这四方面的原因，可以采取三种防止对策，即工程技术（Engineering）对策、教育（Education）对策和法制（Enforcement）对策。即所谓3E原则。2.5.1.4.本质安全化原则。本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质安全化原则不仅可以应用于设备、设施，还可以应用于建设项目。2.安全管理的基本原理及应用原则2.6.强制原理采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。2.安全管理的基本原理及应用原则2.6.1.强制原理的应用原则2.6.1.1.安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他活动时把安全工作放在一切工作的首要位置。当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从安全，这就是安全第一原则。2.6.1.2.监督原则。监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律规章得到落实，必须设立安全生产监督管理部门，对企业生产中的守法、执法及遵章守纪情况进行检查、监督。著名的安全“三定律”安全第一，毋庸置疑。安全因素，错综复杂。但最基本的，则是安全哲学。换言之，安全从根本上说，与“哲学头脑”，即“基本态度”有关。在安全哲学里，有三个最基本的定律，犹如基石，不可不知。一、墨菲定律

墨菲定律，指出的是：“差错难免”。爱德华·墨菲，美国空军的一位上尉工程师。1949年，他参与爱德华兹空军基地的一次特别试验。这个试验项目是为了测试人类对瞬间加速度的承受力。其中，有个试验项目是将16个火箭加速度测量器悬空装置在受试者的上方。结果，试验中因仪器失灵而发生了事故。墨菲通过研究发现，测量仪表被一个技术人员装反了。由此，他得出的教训是：“如果做某项工作有多种方法，而其中有一种方法将导致事故，那么一定有人会按这种方法去做，并导致事故。”几个月后，墨菲的上司将其提炼为“墨菲定律”，并广泛传播开来，特别在航天机械相关领域，影响颇大。有关定律的正式内容，最后以更为简洁的方式重新做了表述，因而成为日后、直到今天在各界用来形容“系统风险”的经典规律：“有可能造成差错,必将造成。”二、海恩法则

海恩法则，指出的是：“问题成堆”。我们在自己的工作与生活中，也都有这样的经验：每起事故，不发生则已，一发生，则往往都是经不起检查的。只要一认真检查，问题必然不止一个，而是“成堆”。当然，这个经验还是较为原始和模糊的。如果我们听听“海恩法则”（亦称“海因里希安全理论”）的话，情况将更加明晰。飞机涡轮发动机的发明者、德国人帕布斯·海恩（海因里希），也许是因为太了解发动机这一“飞机的心脏”的重要性了，基于其自身的丰富工程经验，提出了如下“法则”：“每起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆，以及1000起事故隐患”。三、新墨菲定律

如果说“墨菲定律”指出了“差错难免”，“海恩法则”指出了“问题成堆”，那么，“新墨菲定律”则指出了“事故可防”。这就是说，从哲学意义上看，对墨菲定律的态度有两种：懦夫把它当作借口??差错难免，无力回天；而我们则把它当作警钟??时刻警惕，杜绝后患。其实,即使差错已经发生，也并不可怕，因为不是每个差错必然酿成后果。这就是说，在差错与后果之间，还有一条最后的防线：检查。检查出来了，后果就完全可以防止。所以，在这里，只要把墨菲定律改动一个词，把“do”（做）改成“see”（看），即成了“新墨菲定律”：“有可能发现差错,必将发现。”3.安全管理原理的应用3.安全管理原理的应用安全管理体系（SMS）的定义：A:安全管理体系是基于系统工程原理和“安全第一、预防为主”方针基础上的现代安全管理体系，是安全管理“系统原理”、“人本原理”、“能级原理”、“强制原理”的具体应用。3.安全管理原理的应用安全管理体系（SMS）：

B:指建立安全政策和安全目标，通过对组织内部组织结构、责任制度、程序等一系列要素进行系统管理，形成以风险管理为核心，实现安全政策和安全目标的体系。

C:现代安全管理体系是：基于过程的管理体系应用系统方法的管理体系

“PDCA”循环的管理体系以实现目标为核心的管理体系3.安全管理原理的应用

3.安全管理原理的应用正确理解安全管理体系：为实现安全目标而建立和运行的“管理体系”，而不仅仅是安全管理程序的简单集合SMS的范围包含组织绝大部分的活动SMS包括且起始于高管层的管理活动安全是组织的所有层面应考虑的事项SMS致力于持续提高组织的整体安全绩效水平3.安全管理原理的应用3.1.项目安全管理体系（SMS）的基本组成3.1.1.按外在形式划分：安全管理手册安全管理组织体系安全管理文件体系3.1.2.按工作效能划分：安全政策风险管理安全保证安全促进安全管理体系(SMS)四大支柱3.安全管理原理的应用安全政策和目标A–

管理承诺与职责B–

安全责任C–

关键安全人员的任命D–

应急响应策划的协调性E–SMS文件3.安全管理原理的应用安全风险管理A–

危险识别B–

风险评价C-风险缓解3.安全管理原理的应用安全保证A–

安全绩效检测B–

变革管理C–SMS的持续改进3.安全管理原理的应用安全促进A–

培训与教育B–

安全沟通3.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理（SMS）的主要特征：核心——风险管理驱动——信息管理本质——系统管理基础——安全文化系统性主动性明确性3.安全管理原理的应用3.1.4.常用的安全管理手段行政手段：安全与生产的统一原则，“谁主管，谁负责”。事故查处的“四不放过原则”；科学的安全检查；规范化管理；3.安全管理原理的应用3.1.4.常用的安全管理手段法制手段：健全法律法规体系；实施运行许可制度；舆论监督；人员；企业内部审核机制；“三负责”：“向上级负责、向职工负责、向自己负责”；3.安全管理原理的应用3.1.4.常用的安全管理手段系统管理手段：“四全”管理：全员、全面、全过程、全天候；“三群”管理：群策、群力、群管；群防、群治、群管经济管理手段：经济处罚；经济激励；风险抵押；积分制；保险；文化手段：“标志建设”；全员教育；3.安全管理原理的应用3.1.1.安全管理手册的主要内容安全管理手册是经单位最高管理层集体酝酿，股东（职工代表）大会同意，最高管理者亲自签发的本单位安全管理方面的根本性文件，体现了本单位最高管理层的集体意志，是本单位最高管理层的宣言书。安全管理手册一经发布，非经程序许可，不得修改。安全管理手册要向全体员工公告熟知，是本单位全体员工，包括最高管理层的所有成员都必须严格遵守的纲领性文件。3.安全管理原理的应用3.1.1.安全管理手册的主要内容安全管理手册至少应包括以下内容：实行安全管理的目的；安全管理要达成的目标；实行安全管理应格守的方针（安全第一、预防为主;安全第一、以人为本、预防为主、抓小防大;严抓、严管、严考核等）；3.安全管理原理的应用3.1.1.安全管理手册的主要内容实行安全管理应格守的方针（安全第一、预防为主;安全第一、以人为本、预防为主、抓小防大;严抓、严管、严考核等）；安全管理奉行的基本制度（领导负责制、逐级负责制、岗位负责制；安质效的自控、互控、他控联保连坐包保制等）；安全管理采用的基本方法（安全风险管理；问题式管理等）；3.安全管理原理的应用3.1.1.安全管理手册的主要内容安全管理手册修改、变更的条件及程序；安全管理手册的有效范围、时限等；3.安全管理原理的应用3.1.2.安全管理的组织体系3.1.2.1.按层次描述管理层作业层最高管理层最高管理者3.安全管理原理的应用3.1.2.安全管理的组织体系3.1.2.1.按职能描述（几乎与整个组织的结构相同）项目经理各副经理综合部计财部外协办工程部安质部作业队1作业队2作业队3作业队4班组1班组2班组33.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理的文件体系3.1.3.1.管理型文件集（例）《安全管理实施细则》（《安全管理手册》）、《安全质量考核办法》、《部门安全职责》、《岗位安全职责》等等3.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理的文件体系3.1.3.1.标准型文件集（例）《施工图》、《设计技术通知单》、《铁路交通事故调查处理规程》、《安全生产法》、《190文件》、《16号文件》、《营业线施工物理隔离标准》、《建筑施工安全管理规程》、《铁路建设工程安全管理规程》、《铁路安全保护条例》、《消防法》、《工程设计变更纪要》、《产品说明书》、《XXX试验规程》、《XXX施工（专项）方案》、《XXX工程施工安全检查单》（空白）、《安全事故登记台账》（空白）等等，国家的、政府部门、各级地方政府、铁路局、指挥部、项目部、监理站、设计单位的法律法规、规程规范、标准、规章规定等等非常之多，是安全管理文件体系里最大的一部分3.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理的文件体系3.1.3.1.程序型文件集（例）《安全风险管理实施细则》、《“十、五、三”对规检查办法》、《三级安全教育培训实施细则》、《应急管理实施办法》、《安全质量事故（问题）调查分析处理办法》、《安全质量问题举报调查处理办法》、《专项安全质量施工方案编制审批程序》、《施工组织设计管理实施细则》、《单位工程开工报告审批程序》、《工程竣工验收安全评估管理实施细则》等等3.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理的文件体系3.1.3.1.记录型文件集（例），也称“记录”，是指涉及安全管理、安全事项的已经填记、生效的各种台账、表单、合同协议备忘录、合约型纪要、通知书、报告、请示、批复等等3.安全管理原理的应用3.1.3.安全管理的文件体系3.1.3.1.公告型文件集（例）警示警告标志通告、布告、公告、告示、通知3.安全管理原理的应用3.2.安全管理原理的应用实例3.2.1.动态相关性原则的应用（动态相关性原则：构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。）典型的应用：施工组织设计、施工方案编制

员工培训及其教案组织、技术交底及其方法

“人人有事干，事事有人管”

规章制度、管理办法编制等等3.安全管理原理的应用3.2.2.整分合原则的应用（高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则）典型的应用：逐级负责制、分工负责制、岗位负责制

组织机构划分

结合部管理规定

应急预案（调度所有资源整体、各分支、各单元在非正常状态下的行动原则、大体规定、一些标准）3.安全管理原理的应用3.2.3.反馈原则的应用典型的应用：问题库闭环管理制度；各种例会制度；各种日报、周报、月报、年报制度；信息管理制度；定期分析、专题分析、特定分析制度；各种检查制度；奖惩考核制度；合理化建议规定等等3.安全管理原理的应用3.2.4.封闭原则的应用（在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则）典型的应用：各种验收、评价制度；奖惩考核制度；各种分析制度；总结、小结制度；问题库闭环管理制度等等3.安全管理原理的应用3.2.5.动力原则的应用典型的应用：标准化管理；物资设备管理；财务资金管理；党建思政管理；企业文化建设；劳保制度；技术创新制度；创优规划；激励约束机制等等3.安全管理原理的应用3.2.6.能级原则的应用典型的应用：逐级负责制；分工负责制、岗位负责制；《关键分部分项工程记名制管理实施细则》；《施工、监理单位现场机构主要岗位安全质量风险抵押金制度》等等3.安全管理原理的应用3.2.7.领导者作用原则的应用典型的应用：逐级负责制；《安全生产法》；《施工、监理单位现场机构主要岗位安全质量风险抵押金制度》等等3.安全管理原理的应用3.2.8.激励原则的应用（略）3.安全管理原理的应用3.2.9.偶然损失原则的应用（事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。）3.2.10.因果关系原则的应用（事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果,只要事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已，这就是因果关系原则）它们共同的典型的应用：整个安全管理组织体系、文件体系；

各种应急预案；

各种降险措施等等4.安全风险管理的运用4.安全风险管理的运用

4.1.安全风险管理概述传统安全管理(检查发现)现代安全管理(事前预防)管理者制订相关政策与程序员工意见能影响相关政策与程序督导监督在线员工透过系统方式监督(全面性)以查核方式发现安全问题以系统管理方式发掘安全问题(包括现有及潜在问题)由管理者检查发现既有危害全体员工共同发掘既有与潜在危害以奖励方式维持士气导入风险管理机制视员工为不安全的因子视员工为安全的对象之一处罚文化公正文化Slide674.安全风险管理的运用4.1.安全风险管理概述风险（Risk）：定义：按照国际标准化组织的定义,风险是衡量危险出现的概率和由其引起的不安全事件的严重性。风险是危险发生概率和严重性的表征。风险=意外概率X后果危险源定义：事物处于一种不安全状态，将可能导致一种事故或者一系列的损害或损失事件的出现。4.安全风险管理的运用4.1.安全风险管理概述风险及其发展变化风险因子微观危险源理论可减少实际可控制理论可替代实际可转换隐患理论可消除实际可消除事故理论可减少实际可减少4.1.安全风险管理概述4.安全风险管理的运用4.1.安全风险管理概述“安全第一”是人类社会一切活动的最高准则；安全是灰色的，介于发生事故的黑色与绝对安全的白色之间的中间状态；社会可接受、组织能做到，风险在“可控制之下（UnderControl）”的“安全第一”；“安全第一”公理并非要求时时处处把安全摆在形式上的第一位，但当安全和效益、质量、进度发生矛盾的时候，必须把安全放在第一位，执行“不能安全地做就坚决不做”的原则。4.安全风险管理的运用4.2.安全风险管理推进计划4.2.1.由最高管理层组织立案酝酿及项目流程、子流程识别4.2.2.编制《安全管理手册》初稿，用于指导管理型、程序型、标准型、记录型、公告型文件的编制、汇整，指导安全风险源的识别、评估、判定及其处置原则4.3.3.编制安全管理的管理型文件，明确部门、岗位安全责任和必要的安全工作条件，进行资源配置，建起组织体系3.安全管理原理的应用4.2.4.编制安全管理程序型文件4.2.5.汇整、编制安全管理标准型文件（GB、TB、BB、QB、标准图、施工图、设计说明、技术通知单，上级规章、规程、规范，国家及地方各级政府的法律、法规、条令、条例、企业内部规范性文件）4.2.6.汇整、编制安全管理记录型文件4.2.7.汇整公告型文件（个别时候也有编制的）3.安全管理原理的应用4.2.8.对各级各个流程的安全风险源进行识别、评估、判定，有针对性地编制安全风险控制文件集（会有管理型、程序型、记录型、公告型和标准型文件,合起来就是一整套安全风险控制措施）4.2.9.将上述文件交最高管理层讨论定稿，同时，确定试运行方案，使体系文件经程序签认予以发布，组织培训，进入试运行阶段4.2.10.试运行期内要及时、定期收集运行情况，进行分析，试运行期将满时，根据试运行阶段各次分析结论，修改完善组织体系和文件体系，经最高管理层重新