科斯《企业的性质》和《社会成本问题》相关理论评述,经济思想史论文

科斯(企业的性质）和(社会成本问题）相关理论评述,经济思想史论文美国芝加哥大学的科斯教授分别在20世纪三十年代和六十年代发表的(企业的性质〕与(社会成本问题〕这两篇鸿文中引入了交易成本概念,这不但改变了新古典经济学的研究范式,而且促成了新制度经济学派的产生。事实上,科斯发现企业的本质是1932年底的事情。在1931年,正在念本科三年级的科斯已经提早修满了毕业所需的全部学分,并在产业组织学大师普兰特的推荐下,获得了英国伦敦经济学院颁发的ErnestCassel爵士访问学者奖学金,赴美参观学习。在美国期间,科斯实地调研了福特、费雪和通用等汽车企业,发现通用的汽车的车身框架是从斯密斯车身生产企业手中购买的,而且后者高度自动化设计的大部分装置都是为通用的汽车十分准备的。同时,通用又收购了专门从事车身生产的费雪企业。于是,科斯就考虑一个问题:为什么有些交易在市场中完成,为什么有些交易又通过垂直一体化的方式在企业内实现?带着这个问题,科斯又去芝加哥大学旁听了芝加哥学派创始人奈特教授关于社会经济组织的课程。就是在这样的实践与理论的启发下,科斯在1932年给布莱克教授的书信中已经初步构成解释上述问题的答案:,并在经历五年的反复修改后最终在1937年发表了一篇名为(企业的性质〕的文章。但是,该文在发表后并没有得到经济学界的重视,直至他发表(社会成本问题〕后,人们才开场回头重读(企业的性质〕。由于科斯在1959年发表的(联邦通讯委员会〕,引起了整个芝加哥学派的强烈反对,大家一致以为科斯的结论与当时占主流地位的新古典经济学完全不一样甚至相反。为此,科斯应(法律经济学杂志〕主编戴德维特教授的邀请在1960年发表一篇名为(社会成本问题〕的长文回应芝加哥学派的质疑。但问题是,该文不但没有平息这场剧烈的争论,反而激起了整个经济学界对科斯论文的关注。愈加重要的是,经济思想史大家斯蒂格勒教授在1966年撰写的教学资料(价格理论〕中,初次把(社会成本问题〕所表示出的主要思想命名为科斯定理。从此,科斯的名字载入史册,科斯也因而在1991年获得诺贝尔经济学奖。二、企业性质与社会成本代表科斯两个不同的研究方向抑或殊途同归?假如从1937年开场算起,科斯出版学术专著8部,华而不实4部是合著,其余4部是独立署名出版。在学术论文方面,科斯在2000年1月前发表包括工作论文在内的文章(均是独立发表)共93篇(Menard,2000),2000-2018年发表学术论文3篇,华而不实2篇是独立发表。不过,在科斯的七十多年学术生涯当中,具有划时代意义的作品应数(企业的性质〕与(社会成本问题〕这两篇鸿文。1.企业的性质:起源、影响与意义在科斯发表(企业的性质〕一文之前,传统的新古典经济学只是把企业简单地看作是一个关于投入与产出的生产函数Y=F(L,K),即劳动与资本等要素投入通过生产技术而转换为企业的产品。但是,在真实世界当中,为什么会存在各种各样的企业组织(如古典企业、股份公司、中介机构、公司+农户和企业集团甚至企业集群以及企业网络等)?显然,对于这些组织形态的存在及其多样性原因,上述生产函数企业经济学无法做出有解释力的回答。除此之外,新古典经济学中的福利经济学定理以为,只要市场是竞争性的,资源就能实现帕累托最优配置。对此,科斯就提出质疑:既然资源通过市场的价格信号能够最优配置,那么,为什么还会有企业的存在?显然,科斯之所以提出这样的问题,是由于他看问题的视角跟传统经济学家很不一样。在马歇尔构建的新古典理论框架中(1920),企业被视为市场的一部分(代表市场的供应方),它与代表市场需求方的消费者共同构成市场的主体。换言之,以马歇尔为首的新古典经济学以为市场与企业之间是一种包含与被包含的附属关系。但是,科斯并非沿用新古典经济学的理论视角去理解企业与市场的关系,而是从节约交易成本的视角出发,以为市场与企业之间是一种互相替代关系。即在科斯看来,企业是一种替代市场的经济组织,由于企业能够节约市场中的交易成本,所以企业能够替代市场。那么,为什么科斯会产生这种与传统理论不一样的想法?根据科斯本人的回忆,这是由于他当年在美国跑工厂期间,观察到企业对它所需要的生产要素,有些是自个直接生产(或通过收购其他企业的方式构成企业生产的垂直一体化体系),有些是从其他企业购买(即签订短期交割契约)。尤其是,随着企业购买的生产要素的频率和数量的增加,企业需要签订的契约就越多。于是,科斯发现其实利用市场的价格机制配置资源是有代价的,这个代价就是在市场中订立交易契约所消耗损费的成本。例如,在签订契约之前,企业需要消耗损费信息成本用于寻找生产要素供应者;在签订契约的经过中,企业需要消耗损费资源与供给商讨价还价甚至引入文章却一直被经济学界引而不用,直至科斯在(社会成本问题〕一文中对(企业的性质〕的交易成本观点的引用,才使人们重新考虑(企业的性质〕中的交易成本理论。而(社会成本问题〕一文是由于科斯定理而变得广为人知。不过,科斯在(社会成本问题〕上的创始性的见解初次出如今他关于广播业的一篇文章中,即(联邦通信委员会〕(1959)。有关受损方与制造损害的一方都须承当损害责任的论点已经在那篇文章中全部讲明了。该文中科斯关注的是在面临干涉时收音机频率的配置。例如,假如B电台由于A电台抢占了其波段而遭到损害,那么,根据标准的外部性理论,应该惩罚A台;同理,假如B台干扰了A台的话,应该惩罚B台。换言之,当出现外部性这种市场失灵现象时,新古典经济学的标准答案:就是干涉。但是,科斯以为只要每个电台的频率位置的权利界定清楚,就不会出现互相干扰的企业的性质、社会成本问题与交易成本思想问题,而且电台之间通过私下的会谈交易能够实现天空的电台频率的最优配置。该文在(法律经济学杂志〕发表后,就引起了整个芝加哥学派的反对。为此,该杂志主编戴德维得邀请科斯到芝加哥为自个辩护。在这次辩论会集合了米尔顿弗里德曼、阿诺德哈勃格、约翰麦吉、格雷格刘易斯、劳艾德明茨、乔治斯蒂格勒、鲁本卡塞尔,当然还有科斯和戴德维得自个。辩论开场时,大家都拥护庇古而反对科斯。科斯毫不妥协地坚持自个的立场。而根据斯蒂格勒的讲法,辩论进行到一半时,弗里德曼便开场抨击每位在坐者,只要科斯除外。据科斯自个回忆,他不在弗里德曼抨击之列,便知道自个万事大吉。会后,科斯又在(法律经济学杂志〕上发表论文进一步回应芝加哥学派的质疑,这就是他在1960年发表的(社会成本问题〕。后来,斯蒂格勒在其撰写的(价格理论〕(1966)一书里把(社会成本问题〕的中心思想命名为科斯定理,但科斯不这么以为。科斯指出,人们一般将外部性视为A给B造成损害,但真正问题是,B的存在其实也是对A的损害,由于假如没有B的存在,A的侵权行为就不会遭到惩罚。所以,这不是一个谁侵犯就惩罚谁的问题,而是一个选择一种社会成本最小化惩罚方案的问题。是允许A损害B还是允许B损害A,科斯采用的是两害取其轻的古典经济学原则。科斯进一步强调,应当从庇古的研究传统中解脱出来(他以为私人成本与社会成本不相等的时候就需要进行收税或补贴),寻求方式方法改变,即在设计和选择社会格局时,我们应当考虑总的效果。也就是讲,科斯是以社会产值最大化或社会成本最小化为出发点来观察和研究问题。在该文中,科斯证明了当交易成本为零时,无论A有损害B的权利还是B拥有不被A损害的权利,A和B最终能够通过私下交易而实现社会产值最大化。换言之,在没有交易成本的情况下,权利的初始赋予不会影响它的最终配置或社会总产值。因而,仅仅从经济效率的角度看,权利的一种初始赋予与另一种初始赋予无异,这是后人称之为科斯名为(社会成本问题的解释〕的文章(1988)并强调他在(社会成本问题〕一文中最想表示出的思想是:当存在交易成本时,权利的初始赋予将决定资源的最终配置结果,可以能影响社会总产值(即科斯鸿文发表时间相隔23年,但是科斯想表示出的都是同一个思想:交易成本是怎样影响资源配置的。(企业的性质〕看似在讨论企业为什么会存在以及企业的边界怎样决定的问题,事实上,科斯是通过对上述两个问题的解答而讨论交易成本的影响:当市场中的交易成本超过企业中的交易成本时,人们就采用自个生产或者垂直一体化等形式把资源配置放在企业内部进行;相反,当企业中的交易成本超过市场中的交易成本时,人们就以直接从外部市场购买的方式配置资源。可见,在科斯看来,企业与市场是两种不同的资源配置机制,它们在运行的时候都不可避免地产生交易成本。那么,最终选择哪一种配置机制就取决于两种机制下的交易成本的大小比拟。换言之,固然新古典经济学以为通过自由交易和竞争能够保证资源流向对其评价最高之处,但科斯在这里基础上引入真实世界中的交易成本理念,强调资源在流向对其评价最高之处(企业或者市场)的实际运行经过中必然会遭到交易成本的约束。另一方面,科斯在(社会成本问题〕中引用了大量的法律案例论证了侵权行为的外部效应,但他最终还是想表示出权利界定与交易成本对资源配置的影响。由于所谓的外部性问题,其实是由于权利界定不清楚明晰所造成的,于是,那些没有被界定清楚明晰的权利就被置于公共领域(Barzel,1989)。而且,人们会进入公共领域攫取租金最终导致租金耗散(Cheung,1970)。相反,一旦权利界定清楚,个人的自利行为对别人的利益的外部影响就会遭到约束,即外部性消失。但权利要清楚明晰界定则会产生高昂确实权成本。所以,假如把租金耗散视为交易成本、同时把确权成本也视为交易成本,那么,外部性的处理就转变成权利界定程度与两种交易成本比拟的问题。假如外部性会导致市场无法最优配置资源,那么,科斯的这种处理方式方法其实是把权利界定与交易成本引入资源配置的经济分析当中,即把资源配置的效率损失问题转换为一个交易成本的大小比拟问题。综上所述,(企业的性质〕与(社会成本问题〕这两篇内容各异的文章最终要表示出的是:真实世界中的资源配置是在交易成本约束下完成的。三、科斯的企业与产权理论:在奈特与张五常之间在(企业的性质〕和(社会成本问题〕之后,经济学界不断出现的关于企业与产权理论的文献,如阿尔钦和德姆塞茨(1972)、威廉姆森(1975)、詹森与麦克林(1976)以及格罗斯曼和哈特(1986)甚至阿斯莫格鲁(2003)等,全都基于科斯的论文。既有文献远不仅仅仅是对科斯企业理论的具体阐述,更是对科斯的社会成本理论的应用(BarzelKochin,1992)。1.不确定性下的企业家阶层、企业的企业家理论与企业的契约性质不过,我们在科斯论文的字里行间发现,(企业的性质〕深受教师奈特的博士论文(风险、不确定性与利润〕的影响并启发了其学生张五常为祝贺其荣休而写的(企业的契约性质〕。由于科斯在美国研究企业一体化问题的时候旁听过奈特关于社会经济组织的课程,所以他在(企业的性质〕论文中,科斯得出了一个简单的结论:权利的界定是市场交易必不可少的前提。这是一个标准意义上的定理,尽管它并不是科斯提出来的,由于埃奇沃思等人早先就提出了交换定理。但是,他们所描绘叙述的约束条件是不完全的。而科斯的奉献便在于详尽讲明了交换定理发挥作用所必须服从的约束条件交易费用。即只要在零交易费用的条件下,该定律才成立。而且,科斯使用权利界定来替代私有产权。这种表述能够从(社会成本问题〕一文中明显地看到:假如产权被清楚的界定,而且所有的交易费用为零,那么不管谁拥有产权,资源的配置效率都是一样的。不过,资源配置效率的不变性并不是科斯所关注的。由于科斯关心的主要是使用的资源总价值到达最大化时所服从的约束条件。然而,这样表述的就是后来的科斯鸿文其实源于奈特在20世纪二十年代发表的(风险、不确定性与利润〕和(社会成本解释中的一些错误〕这两部作品,而且科斯这两篇论文同时也启发了张五常日后写下(佃农理论〕和(企业的契约性质〕,因此创始了契约经济分析的先河。除此之外,本文揣测,科斯受图能的地理边界方式方法影响,但又发现图能的交通费用概念无法解释企业边界,于是就想出构造一个跟交通成本性质不一样的交易成本概念去解释企业和市场的边界。由于交通费用就跟生产成本一样,不是一种租金耗散那样的损耗,而是为了获得更高层次收入而必须支付的代价,但交易成本是一种租金耗散因此会引起的收入减少。最后,本文在科斯和图能基础上,提出一个空间交易成本的概念,以为它也具备租金耗散性质,是人们在公共领域的空间范围内寻找有价值的属性并确立该属性的产权所需要消耗损费的资源的价值。因而,空间交易成本与公共领域的空间体积、公共领域入口离属性的地理位置以及各种属性之间的距离有关。(马可波罗游记〕曾让年轻的科斯对神秘的中