2023年证券投资基金销售基础知识题型

说明:本测试仅供复习参考之用,并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题1分。1、狭义的有价证券是指()。Ａ.商品证券B.货币证券C.公司证券D．资本证券2、（）年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．１６02B．1773Ｃ．1790D.17923、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是(）。Ａ.金融创新B.金融深化C．金融发展D.金融风险4、股票的理论价格用公式表达即(）。Ａ．预期股价/预期利率B.预期股价／市场利率C．预期股息/预期利率D．预期股息/市场利率5、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行（)。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D.不能拟定６、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上认为面值向(）投资者发行的债券。Ａ.本币；本国Ｂ.外币;外国Ｃ.本币;外国Ｄ．外币;本国7、债券的变现能力与（）有关。Ａ.市场利率B．流通市场发育限度C．债券风险Ｄ.债券类型8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是(）。A.附货币权证债券B.可转换欧洲债券C.附黄金权证债券Ｄ．附债务权证债券9、ETＦ结合了（）的运作特点。A．封闭式基金和开放式基金B．公司型基金和契约型基金C.股票基金和债券基金D.货币市场基金和衍生工具基金10、２０23年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了(）并于2023年２月23日在上海证券交易所上市交易。Ａ．上证综指ETFB．上证：１80ＥTＦＣ．上证5０EＴFD.上证红利ETF１1、某公司２０23年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2023年5月到期还本付息，2０２3年１１月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为()，转换期限为()。A．４年半；4年半B．4年半；5年C．5年;4年半D．5年;5年12、根据国际会计准则委员会（ＩASC)国际会计准则第39号（《金融工具:确认与计量》)文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是()。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动Ｂ．不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比,规定较少的净投资C.具有强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算13、一般来说，认股权证价值的变化幅度(）股价的涨跌幅度。A.小于B.等于C．大于Ｄ.小于或等于14、上海证券交易所成立的时间为()。A．1990年１1月26日B．１９90年１2月19日C.1993年11月2６日Ｄ．1９９3年1２月19日１5、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。A．浮动利率债券B.优先股Ｃ.普通股票Ｄ．保值贴补债券１6、上题中,若A公司在发放股息后决定以１:２的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了１６．5元,拆股后的市价为8．２5元。若投资者以此时的市价出售股票,其持有期收益率为（）。A.15%B.16%C.1７%D．18％17、根据我国《公司法》的规定,股票发行价格不得（）票面金额。A．等于B.高于C.低于18、我国现行的股票发行定价方式是初次公开发行的股票试行（）制度。Ａ．协商定价Ｂ.上网竞价Ｃ.询价Ｄ．招标竞价1９、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是()。A.以价格为标的的荷兰式招标Ｂ.以价格为标的的美式招标Ｃ.以收益率为标的的荷兰式招标Ｄ.以收益率为标的的美式招标20、与我国同样称呼“证券公司”的国家是（)。A．美国B．德国C.日本D．英国21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的规定之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(）,因证券公司发债提供的反担保除外。A.10%B.20%Ｃ．30%D．40％2２、()＿负责对创新活动试点证券公司的评审与连续评价。Ａ.中国证监会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D．深圳证券交易所2３、有限责任公司的权力机构是()。A.董事会B．经理层C.监事会D．股东会2４、我国《公司法》规定公司成立后,不得无合法理由超过月未开业或开业后自行停业连续（）月以上。A．3：３Ｂ．3；6C.６:３D．6；625、我国《刑法》第一百六十一条规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处(）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。A.2；１万元以上1０万元以下B．4;３万元以上30万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5；4万元以上40万元以下２6、在我国首批证券投资基金于（)年正式运作。A．１9９8年1２月B．1999年7月C．1９９７年１1月D．１9９8年3月2７、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余赚钱分派的优先股,称为（）。A．非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D．股息率固定优先股28、股票持有人作为公司股东,享有出席股东大会、投票表决、分派股息红利等股东权利,表白股票是()。A．要式证券B．有价证券Ｃ.证权证券D.综合权利证券29、就封闭式基金而言,对上市流通的有价证券，以估值。Ａ．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价Ｃ．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A.债券B．新发行的各类证券C.不符合证券交易所上市标准的证券D.封闭式基金的受益凭证31、《公司法》最核心的内容是（)。Ａ．规范公司的经营行为B．规范公司法人治理结构的关系Ｃ．明确股东会、董事会、监事会的权利与职责Ｄ．明确公司的法律地位3２、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文献前，应对发行人辅导（）。A.半年Ｂ．一年Ｃ．一年半D．二年３3、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。A.5年；1０亿B．5年;100亿C.2023;１0亿D．2023；100亿３４、（),国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A.1992年4月２2日B．1993年４月22日Ｃ.１９９4年4月２2日D．199５年４月2２日3５、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（)托管。Ａ．基金托管人B.基金管理人C．基金承销商Ｄ.基金发起人股票短线投资俱乐部版权所有第二部分：多选题请在下列题目中选择所有对的的答案，每题１分。3６、证券市场的重要功能有(）。A．筹资一投资功能B．定价功能C.资本配置功能D．综合反映功能37、国家股资金来源重要有()。Ａ.现有国有公司改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．国有公司以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资E.社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资3８、我国现行的金融债券有(）。A．中央银行票据Ｂ．商业银行次级债C．证券公司债Ｄ.证券公司短期融资券39、封闭式基金与开放式基金的重要区别有（）。A．期限不同B．发行规模限制不同C.基金份额交易方式不同Ｄ.基金份额的交易价格计算标准不同E．基金份额资产净值公布的时间不同F．交易费用不同G．投资策略不同40、货币市场基金的投资对象是（）。A.银行短期存款B．国库券Ｃ.银行承兑汇票D．商业票据4１、契约型基金与公司型基金的区别是(）。A.资金的性质不同Ｂ．投资者的地位不同C.基金的营运依据不同Ｄ.收益水平不同42、根据国际会计准则委员会(IAＳC）国际会计准则第３9号(《金融工具：确认与计量》）对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（)特性的金融工具。Ａ．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不规定初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资C.在未来日期结算D.具有不拟定性或高风险性４３、金融期货从基础工具来划分,重要有（）。A．外汇期货B．利率期货C.股票价格指数期货D.股票期货44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有(）。Ａ.利率指数B．欧洲美元债券C.大面额可转让存单Ｄ．长期政府债券4５、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，对的的是A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达成一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达成一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达成一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达成一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为4６、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构涉及（)。A.存券银行Ｂ．托管银行C.中央存托公司D．外汇交易所47、认股权证具有的要素是()。A.市场价格B.认股数量C．认股价格D．认股期限48、债券的投资收益来自（）。A．利息收益B.补贴收人C．资本利得D．税收优惠收入49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是(）。A.投资者的接受限度B.债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D.证券主管部门的管理和指导５0、下列说法对的的是（）。A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是由于利率风险对长期债券的影响大于短期债券B.股票收益率一般高于债券,这是由于股票面临的市场风险比债券大Ｃ.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D.浮动利率债券是对信用风险的补偿５1、证券市场上发行证券的重要是(）。Ａ.政府B．公司C.个人D．金融机构52、（)不能担任公司制证券交易所高级职工,以保证交易的公正性。Ａ.成员公司的股东B．成员公司的高级职工C．成员公司的雇员D．成员公司关系公司股东53、道琼斯指数涉及(）几组指标。A．工业股价平均数B.公用事业股价平均数C.股价综合平均数Ｄ.运送业股价平均数E．公正市价指数54、我国重要的股票价格指数有()。A.上证综合指数B．深证综合指数C.上证１8０指数D．深证成分股指数E．上证5０指数F．恒生指数55、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。A.公司B．股东C.债权人D．债务人56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具:（)。A．在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票B.在证券交易所挂牌交易的国债C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和公司债券D．中国证监会批准的其他金融工具5７、下列各项信息属于内幕信息的有（)。A．公司分派股利或者增资B.公司债权担保的重大变更Ｃ.公司股权结构的重大变化D.上市公司收购的有关方案5８、我国《证券法》关于信息披露文献的责任主体,重要涉及（)。A．发行人及公司发起人B.发行人的重要职工，涉及董事、监事、经理及在文献中签章的其他职工C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员D．证券公司59、我国《公司法》规定,在财务会计方面，公司（）。Ａ.不得在法定的会计账册以外另立会计账册B.不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储C.不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告Ｄ．严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人６0、凭证式国债属于()。A.上市证券B.非上市证券C.政府证券D.金融证券６1、证券市场的基本功能有(）。A.筹资－投资B.定价C．资本配置D．以上都不是62、货币证券重要涉及（）。A.金融证券Ｂ．公司证券C.商业证券D.银行证券6３、证券市场诚信建设的有效实行措施有（)。A．中国证监会要加强宏观指导,统一部署B.上市公司应紧紧围绕公司治理、信息披露这两个重点加强自身建设C．监管部门应从强化诚信责任的角度加强监管D.中国证监会各派出机构要在中国证监会的统一部署下，推动本辖区各市场主体诚信建设64、下列说法对的的是（）。A.对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值B．对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值Ｃ.对于看跌期权而言,若市场价格高于协定价格，则期权为实值;若市场价格低于协定价格，则期权为虚值D.对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格,则期权为虚值；若市场价格低于协定价格,则期权为实值65、自身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（）。A.资本证券Ｂ.凭证证券Ｃ．无价证券D.商品证券股票短线投资俱乐部版权所有第三部分:是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题1分。66、从整体上说,证券的风险与收益是成正比的。６７、封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。68、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立,标志着全国证券市场进人统一监督管理的专门机构产生。69、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权取得收入,并可自由转让和买卖的所有权凭证。７0、债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,涉及证券公司和其他证券服务机构。7２、2023年7月,为了兑现加入WTO后的承诺,上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》,以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。７3、境内居民个人所购Ｂ股不得向境外转托管。７4、股票及其他有价证券的理论价格就是以市场利率计算出来的未来收入的现值。７5、债券票面金额的拟定要根据债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等因素综合考虑。76、实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。77、零息票债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人事实上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。78、举借国债是政府填补赤字的惟一手段。79、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。80、股票期货也称为“单个股票期货”,是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定,以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。8１、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。82、可转换证券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达成一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。８３、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。8４、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的钞票流特性,该部分条款可以单独进行定价,在某些情况下，还也许从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。８5、发行认股权证后,假如出现公司股份增长或减少等情况,通常要对认股权证的认股价格进行调整。86、公司赚钱的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。87、当通货膨胀率大于零的时候,实际收益率要高于名义收益率。８8、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。89、证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。90、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为。９1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以３万元以上５万元以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。９2、“三公”原则就是指公开、公平、公正。9３、上市公司作为公众公司，他们的信用是一种社会信用，他们的身份不是单纯的市场交易主体，而是具有很强的公众性,其基本社会责任表现为维护投资者、债权人以及其他社会公众的利益。9４、证券业协会的职责涉及协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实行等。95、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映买际资本额的变化。96、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。97、股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干预。9８、发行债券是金融机构的非积极负债，金融机构没有较大的积极权和灵活性。9９、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。100、金融衍生工具产生的最基本因素是金融自由化。第1题试题答案:D第2题试题答案：B第３题试题答案：D第４题试题答案：D第５题试题答案:A第６题试题答案：B第7题试题答案:B第8题试题答案：C第９题试题答案：A第10题试题答案:C第11题试题答案：C第12题试题答案：C第13题试题答案：C第14题试题答案:A第15题试题答案：B第1６题试题答案：Ｂ第17题试题答案：C第１8题试题答案：C第1９题试题答案：B第20题试题答案：C第21题试题答案:Ａ第22题试题答案:B第23题试题答案：Ｄ第24题试题答案:D第25题试题答案：C第26题试题答案:D第27题试题答案：B第２8题试题答案：D第29题试题答案:A第30题试题答案：Ｄ第31题试题答案：B第32题试题答案：B第33题试题答案：B第3４题试题答案:B第35题试题答案：A第36题试题答案:AＢC第37题试题答案：ＡＢＣ第38题试题答案：ABＣＤ第３9题试题答案:ABＣDEＦG第40题试题答案:ABCＤ第４1题试题答案：ＡBC第4２题试题答案:ABC第4３题试题答案：ABCD第44题试题答案:BCD第４5题试题答案:ＡD第46题试题答案：ABＣ第47题试题答案:BCD第4８题试题答案：AＣ第49题试题答案:ABCD第50题试题答案:ＡＢ第5１题试题答案:AＢD第5２题试题答案：ABC第53题试题答案:ABＣDE第54题试题答案:ABCＤEF第5５题试题答案:AＢＣ第56题试题答案：AＢCＤ第5７题试题答案:ＡBCD第５8题试题答案：ＡBCD第59题试题答案:AＢCD第60题试题答案：BC第６1题试题答案：ABC第6２题试题答案：CＤ第6３题试题答案:AC第64题试题答案:AD第65题试题答案：BC第6６题试题答案：对的第67题试题答案：错误第６８题试题答案：对的第69题试题答案：对的第7０题试题答案:对的第71题试题答案：对的第72题试题答案:对的第７3题试题答案：对的第74题试题答案:对的第7５题试题答案:对的第7６题试题答案：错误第77题试题答案:对的第7８题试题答案：错误第7９题试题答案:错误第80题试题答案：对的第81题试题答案：对的第82题试题答案:错误第８3题试题答案：对的第8４题试题答案:错误第8５题试题答案：对的第８６题试题答案:对的第8７题试题答案:错误第88题试题答案:错误第８9题试题答案：错误第９０题试题答案:对的第９1题试题答案:对的第９2题试题答案：对的第93题试题答案:对的第９4题试题答案:错误第95题试题答案:对的第９6题试题答案:错误第97题试题答案:对的第９８题试题答案：错误第99题试题答案:对的第１0０题试题答案:错误2023年证券基础知识最新模拟试题(3）第三套B卷说明:本测试仅供复习参考之用,并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题1分。1、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A.书面凭证B．法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、我国现行法规规定,社保基金的投资范围涉及:银行存款和国债投资的比例不低于(）,公司债、金融债不高于（）。A.40%;5%B．４0%;１0%C.50％;5%D.50％；1０%3、股票的市价总是围绕着其（)运动。A.面值B.账面价值C.清算价值Ｄ.理论价值4、股票现值是指将（）按()和有效期限折算成今天的价值。A．股票期值;法定利率B．股票面值;法定利率C．股票期值；市场利率D．股票面值;市场利率5、债务人为了填补自己临时性资金周转短缺可以发行（)。Ａ.短期债券B.中期债券C.长期债券D.以上均不对的6、股票的永久性是区别于债券的()。A.偿还性B．流动性C.安全性D．收益性7、下面说法对的的是（)。A．股票是间接融资，而债券是直接融资B.债券是间接融资，而股票是直接融资C.两者都是间接融资Ｄ.两者都是直接融资8、政府债券市场上最重要的投资工具是（)。Ａ．政府保证债券Ｂ.国债C．普通债券D．收益债券9、用于填补战争费用的国债是（)。A．赤字国债B．建设国债C.战争国债D．特种国债１0、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。Ａ．普通债券B．收益债券Ｃ．建设国债D．特种国债1１、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是()。Ａ.每个季度公布一次B.每月公布一次C.每周公布一次D．每个交易日连续公布12、按照投资标的分类，基金可分为（）等。Ａ．契约型基金和公司型基金B．开放式基金和封闭式基金C.债券基金和股票基金D.成长型基金和收入型基金13、基金管理人与基金托管人之间的关系是(）。A.债权关系B．互相制衡的关系C.委托与受托关系D．从属关系14、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（)以上。Ａ.4%Ｂ．8%C．10%D．1２%１5、金融期货的交易对象是（）。A．金融商品合约B.金融期权C．金融期货合约D.金融商品16、外汇风险中最常见且最重要的风险是(）。Ａ．商业性汇率风险Ｂ．债务性风险Ｃ．储备风险D．结算风险17、股票指数期货可以规避股票交易中的（）。A.通货膨胀风险Ｂ．信用风险C．非系统风险D.系统风险18、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。A.同方向且线性B．同方向但非线性C.反方向且线性Ｄ.反方向但非线性19、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，(）。A.3０；并下浮一定幅度Ｂ．3０；并上浮一定幅度C．20；并下浮一定幅度D．２0;并上浮一定幅度20、某可转换债券的债券面额为1０00元，规定其转换比例为80,其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为()。A.1000元B.10４０元C.10１3元Ｄ．9６0元２1、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以2４元的价格认购该公司的股票2股，假如该公司股票的现价为28元,则每张认股权证的内在价值是（)。A.4元B．8元Ｃ.4８元Ｄ．5６元22、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（)。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标Ｄ．以收益率为标的的美式招标23、设立综合类证券公司，其重要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格,具有证券从业资格的从业人员人数规定不少于()。A.50人B.40人C．60人Ｄ.3０人２４、可以从事客户资产管理业务的证券公司,其净资本规定不低于人民币（)。A.1亿元Ｂ.2亿元C．３亿元D．4亿元25、不属于我国证券服务机构的是（)。A．证券登记结算公司B.证券投资征询公司C．律师事务所D.证券交易所26、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。Ａ．202３年１0月1日B．202３年３月３0日C．2023年10月１日Ｄ．2０23年9月１日27、我国证券领域的母法为（)。A．《中华人民共和国证券法》B．《中华人民共和国证券投资基金法》Ｃ.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国信托法》２８、我国有关法规规定基金收益分派采用（)方式。A．钞票B．分派新的基金份额C．分派基金认购证D.分派基金投资组合中的证券29、证券公司自营业务必须使用(）。A.自有资金和依法筹集的资金Ｂ.借入资金和自有资金Ｃ．借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金30、证券业从业人员职业道德规范的内容涉及(）。A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B．正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C.自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法３１、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为()。A.单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金32、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是(）。A.信用违约互换B．总收益互换C．信用挂钩票据D．可转换债券33、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是(）。A.１股Ｂ．１手Ｃ.1０股D．５0股３4、大宗交易的交易时间是()。A.正常交易日收盘后的限定期间B.正常交易日收盘前的限定期间Ｃ.正常交易日收盘后的任意时间D.正常交易日收盘前的任意时间3５、我国《公司法》规定,监事会应在其组成人员中推选()名召集人。A．１B．2C．３D.4第二部分：多选题请在下列题目中选择所有对的的答案,每题1分。３6、下列属于社会公益基金的有()。A．教育发展基金B．养老基金C.福利基金Ｄ.文学奖励基金37、证券市场最基本和最重要的品种是（)。A.股票B．债券C．基金D.金融期货38、股票应载明的事项有（)。A．公司名称B．公司登记成立的日期C.股票的种类D．票面金额及代表的股份数E.股票的编号39、通常经济周期变动与股价变动的关系是（)。A.复苏阶段-股价回升Ｂ．高涨阶段－股价上涨C．危机阶段-股价下跌D．萧条阶段-股价低迷４0、盈余分派权的一般原则是（)。A．只能由留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.公司在无力偿债时不能支付股利Ｄ．不一定只能用留存收益支付Ｅ．公司在无力偿债时也可支付股利41、优先股股票存在的意义是(）。Ａ.可为股份公司筹得长期稳定的公司股本B.股息固定，在赚钱较多时可减轻公司利润分派的承担C．可避免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言,优先股收益稳定可靠Ｅ.对投资者而言,优先股价格波动小，风险低42、境外上市外资股重要由（）构成。A.Ｌ股B．B股C．H股Ｄ.N股E.S股４3、从功能上看,政府债券是（）。Ａ.政府填补赤字的手段B.政府筹措资金的手段C．政府扩大公共事业开支的手段D.国家实行宏观经济政策的工具E.国家进行宏观调控的工具４４、政府债券的特性是（)。A.安全性高Ｂ．流通性强C.收益稳定C.免税待遇E．实际收益低45、以下也许是我国发行的外国债券有（)。A.扬基债券B．龙债券C．武士债券Ｄ．欧洲债券E.美国债券４6、开放式基金的申购价和赎回价一般是（)。A.申购价=基金份额净资产值+申购费B．申购价＝基金份额净资产值-申购费C.赎回价=基金份额净资产值＋赎回费D.赎回价=基金份额净资产值－赎回费47、金融期货从基础工具来划分，重要有（）。A.外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．股票期货４8、债券的投资收益来自(）。A.利息收益B．补贴收人C．资本利得Ｄ．税收优惠收入４9、深证分类指数涉及农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运送仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等（)类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等（)类。A.1３；7Ｂ．13；9C．１1；7D.11；950、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的(）等。A．证券投资基金管理公司B.证券公司C.信托投资公司D．财务公司E．保险机构投资者５1、以下属于场外交易市场的是（)。Ａ.NASDＡＱ市场B．EＡSＤAＱC．SESＤAQD．深圳证券交易所E．纽约证券交易所52、根据我国《公司法》、《股票发行与交易管理办法》的有关规定,股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：(）。A．股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币500０万元C.公司最近3年连续赚钱，原国有公司改组设立为股份有限公司，或者公司重要发起人为国有大中型公司的,可连续计算Ｄ.持有股票面值达人民币10００元以上的股东人数不少于１0００人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的2５％以上,公司股本总额超过人民币４亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当减少,最低可为1５%Ｅ.公司在最近３年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载53、集中存管就是证券登记结算公司以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，其涉及（)。A．负责解决投资者账户资金的转移B．统一管理投资者证券账户C.实行证券托管制度及进行与投资人所存人证券相关的权益分派D.消除因各种因素导致的实物证券流动5４、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的重要负责人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、准确、完整,并对申报材料中存在的（）承担相应法律责任。Ａ.虚假记载B.误导性陈述Ｃ．内幕信息D．重大漏掉等事项5５、我国《公司法》的核心旨在保护()的合法权利。Ａ.公司B．股东C．债权人D．债务人５6、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具:（）。A.在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票B.在证券交易所挂牌交易的国债C．在证券交易所挂牌交易的可转换债券和公司债券D.中国证监会批准的其他金融工具57、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（)。A.股票（涉及人民币普通股、外资股)的承销B．债券(涉及政府债券、公司债券)的承销C.外资股的经纪D．债券(涉及政府债券、公司债券)的经纪和自营5８、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有()。A.虚报注册资本与虚假出资罪B.擅自发行股票和公司、公司债券罪C.提供虚假财务会计报告罪D．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗别人买卖证券罪5９、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一,其重要含义是（）。A．证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事B．证券业从业人员要不畏权势、忠于职守Ｃ.证券业从业人员要严守信用、实事求是Ｄ.证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密60、我国《基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止（）。Ａ．被依法取消基金托管资格Ｂ．被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产D.被基金管理人解任６1、证券市场上发行证券的重要是(）。Ａ.政府B．公司C.个人D．金融机构６2、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务：（）。A.股票（涉及人民币普通股、外资股)的承销Ｂ．债券(涉及政府债券、公司债券)的承销Ｃ.外资股的经纪D．债券(涉及政府债券、公司债券)的经纪和自营63、盈余分派权的一般原则是()。A．只能由留存收益支付Ｂ.股利的支付不能减少其注册资本C．公司在无力偿债时不能支付股利D．不一定只能用留存收益支付E．公司在无力偿债时也可支付股利６4、优先股股票存在的意义是（)。A.可为股份公司筹得长期稳定的公司股本Ｂ.股息固定，在赚钱较多时可减轻公司利润承担C.可避免公司经营决策权的改变和分散Ｄ．对投资者而言,优先股收益稳定可靠Ｅ．对投资者而言，优先股价格波动小,风险低65、信用衍生工具有（）。A.信用远期合约Ｂ．信用联接票据C.信用权证D．信用互换第三部分:是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题１分。66、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。67、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。6８、股票是一种无限期的法律凭证。69、我国《公司法》