2023年证券市场基础知识练习题

2０２3证券市场基础知识考试练习题本文:HYＰERLINK"".com整理1、以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份份额的(Ｃ)A１5%B25%C35%Ｄ20%2、证券按照(Ｃ），可以分为股票、债券和其他证券三大类。Ａ募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体3、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。Ａ市场的功能B市场参与主体C市场组织形式Ｄ市场范围4、目前我国证券投资基金重要投资于（C）Ａ实业B未上市公司股权Ｃ国内依法公开发行上市的证券D商品期货5、将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（A）分类。A联结的基础产品Ｂ发行方式C嵌入式衍生产品D收益保障性6、契约型基金反映的经济关系是(B）A产权关系B信托关系C债券债务关系D所有权关系7、日经225股价指数是（Ａ)编制和公布的。Ａ《日本经济新闻社》B道—琼斯公司Ｃ日本大臧省D东京证券交易所８、外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入ＷTO后三年不超过(A)Ａ4９%B35%Ｃ３3％D５0%9、我国<公司法>规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前5日前至股东大会闭幕时将(Ｂ）交存于公司.A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册10、(D）按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算,交割事宜。Ａ基金管理人B证券公司C证券登记结算公司Ｄ基金托管人11、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（Ｄ)Ａ债券基金B股票基金Ｃ指数基金D衍生证券投资基金12股票的清算是公司清算时每一股份所代表的（Ａ）A实际价值B账面价值C内在价值D清算基金1３我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（Ａ）A500万元B3０00万元Ｃ1000万元D5000万元14我们通常所说的道琼斯指数是指（Ａ)A道琼斯工业股价指数B道琼斯股价综合指数Ｃ道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运送业股价平均数15股票的现值就是股票未来收益的(C）A盼望价格Ｂ盼望价值C当前价值D当前价格16基金托管人是支付给(B）的费用A证券监管机构B证券托管人Ｃ证券持有人D证券管理人1７以下有关实物债券的表达中对的的是（C）A一种已收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一种需借助投资者电脑账户做记录的债权C一种具有标准格式实物全面的债券D以某种商品实物为本位而发行的国债18由于公司融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险是(C）A经营风险B违约风险Ｃ财务风险D政策风险1９非累积优先股票的特点是分派以（C）为界，当年结清。Ａ每个经营周期B每个分派额度C每个营业年度Ｄ每个生产周期２0财政政策对股票价格的影响重要表现在通过调节税率影响公司（Ｃ)A销售收入B产品介绍Ｃ利润股息D资产总额2１中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(B）业务A投融资B公开市场Ｃ套期保值D赚钱性22普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（B）的基础Ａ虚拟资本Ｂ注册资本C货币资本D货币２３有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为一亿股、１．８亿股和1.９亿股,某计算日他们的收盘见为1６.30、1１.２0和7.00则该日这三种股票的简朴三叔股价平均数和已发行量为权数的加权股价平均数分别是（B)A10.59和１1.５0元B11.５０元和１0.5９元C10.5元和１1.59元Ｄ1１.59元和１0.59元２4看涨期权的买方和预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（Ａ）Ａ上涨B下跌C不变D难以判断2５商业银行通常以（B）作为其超额储备的持有形式A基金Ｂ短期国债C股票D高等级公司债券26中国网络进入ＮAＳDＡQ的重要形式是(B)A有担保ADＲB一级ＡDRC二级ADRＤ三级ＡDR27.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（A)A利息债券B缓息债券Ｃ贴息债券D灵犀债券28金融期权的卖方为（Ｃ)履行合约。A有权利而无义务B有权利也有义务Ｃ有义务而无权利D无义务也无权利2９下列关于国际债券的表述不对的得有（Ｃ）A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金Ｂ国际债券资金来源广、发行规模大C不存在汇率风险D国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家30只有在公司有赚钱时才支付利息的公司债券是（C）A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券３1股票投资风险的内涵是指预期收益的(C）Ａ拟定性B永久性C不拟定性Ｄ可接受性３2自律性组织涉及证券交易所和（Ａ）Ａ证券业协会Ｂ证券公司C会计师事务所D证券新用品及机构才33当市场利率下调时，国债基金的收益会（A）A上升B不变Ｃ下调D不拟定34利率互换市场属于(Ｄ）A债券市场Ｂ基金市场C股票市场D衍生品市场3５债券的价格变动和风险随着期限的增长而(A)A增长B不变C减少D没有影响36证券投资基金托管人是(Ｂ)权益的代表A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人Ｄ基金监管人37证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（Ｂ）实现内部控制目的。A最低成本Ｂ合理的成本C预计成本D最高成本38封闭式基金期满终止，清产合资后的基金净资产按照投资者的（D）进行合理分派A购买日期Ｂ购买价格C类型D出资比例39对股份有限公司而言,发行优先股的作用在于可以筹集（)公司账本A短期B中期Ｃ中短期Ｄ长期稳定4０美国存托凭证市场最突出的特点是（A)A市场容量大Ｂ市场容量小C发行手续较复杂D参与者有限８0债券票面金额定得越小，将会ＡBCDＡ印刷费用较高Ｂ持有者分布较广Ｃ发行工作量大Ｄ有助于小额投资者购买81以下属于货币债券的是ABCDA银行汇票B支票Ｃ银行本票D商业汇票8２通常情况下关于债券一下说法对的的是A不同发债主体的债券利率不,这是对利率风险的补偿Ｂ在通货膨胀严重的情况下债券票面利率会提高或发行浮动利率债券Ｃ同一发行主体的债券长期利率债券比短期利率高Ｄ利率风险是债权的重要风险83期货市场的投资者运用对未来期货价格走势的预期进行投机交易BＣA预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头84从内容上看中国证券市场对外开放可分为(ABC）等不同层次A在国际资本市场募集资金Ｂ开放国内资本市场C有条件的开放境内公司投资境外资本市场D在国际资金市场借贷85证券服务机构重要涉及ＢＣDA证券业协会B证券投资征询公司C律师事务所D证券信用评级机构86证券市场的产生和发展,重要归因于ＡBCDA股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求8７以下对外国债券的描述对的的是BCＤA外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ｃ在日本发行的外国债券称为武士债券D在美国发行的外国债券称为扬基债券88证券公司会计系统的内部控制内容涉及ＡBＣDA强化会计监督Ｂ提高会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算办法89根据投资目的划分证券投资基金可以分为ACＤＡ成长型基金B效益型基金C收入型基金Ｄ平衡性基金90契约型基金的当事人有AＣDA基金管理人B基金承销人Ｃ基金托管人D基金份额持有人9１金融机构积极参与金融衍生工具业务的重要因素是ABＣA金融衍生工具业务能带来手续费收入B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源D逃避监管92中国证监会是国务院直属机构是全国(AB）的主管部门A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场93在我国基金性质机构投资者涉及ABCDA证券投资基金B社保基金Ｃ社会公益基金D公司年金9４在境外发行一级存托凭证的国内公司重要分两类BDA含Ａ股的国内上市公司Ｂ含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司95记名股票的特点涉及AＢCDA可以挂失Ｂ转让相对复杂C可以一次或分次缴纳出资D股东权利归属于记名股东96根据我国《基金法》的规定基金托管人的职责是ABDA对基金财务会计报告出具意见B安全保管基金财产C计算并公告基金资产净值以及每一基金份额资产净值D按照规定召集基金份额持有人大会97一般意义的收益公司债的特点有ABCDＡ清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有赚钱时才付息98以下导致上市公司经营风险的内部因素有ABCDA技术更新迟缓Ｂ市场调查不充足C项目投资决策失误D销售决策失误99开放式基金与封闭式基金的区别表现在(AＢＣ)等方面A交易费用不同B基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同1０0我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责涉及ABDＡ证券交易所上市证券交易的清算和交收B证券持有人名册登记C为证券发行出具法律意见书D证券的存管和过户10１在我国曾发行的国债种类中,无记名国债是一种实物债券对10２为了应付投资者赎回资金的规定，封闭式基金和开放式基金一般都要保存一部分钞票资产错1０3封闭式基金的封闭期通常在2023以上104与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的互换105认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产106债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值,债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增长而增大１０７金融期货具有发现价格的功能，但出于各种因素期货价格与未来的现货价格之间也许存在一定偏离1０8目前,我国证券市场监管的手段重要有法律手段经济手段和行政手段１09私募证券一般不采用公事制度１10无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票１11在期货交易中，只有期货合约的买方需要交纳保证金11２目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理1１3我国《公司法》规定公司股东滥用股东权利给公司导致损失的,应依法承担补偿责任１1４系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的115债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率116证券交易的场内交易是没有固定场合的无形市场1１７证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围１18由于债券具有安全性所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化119世界上第一个股票交易所是１8６３年成立的美国纽约交易所１2０上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在３年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算121证券交易中操纵证券交易价格以获取不合法利益,属欺诈发行股票债券罪122在场外交易市场中做市商以较低的价格买进证券,再以较高的价格卖出,一般可以从中赚取暴力１23我国股票市场融资国际化是以A股、Ｂ股、N股等股权融资作为突破口的124收入型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益与此同时又可以获得普通股的升值收益125在场外交易市场中由证券商决定每种证券的交易价格126政府债券的信誉虽高,但市场流动性较差127我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券12８证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询1２9公开披露基金信息不得有虚假记载误导性陈述或重大漏掉13０证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收不得被强制执行１31一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系132证券市场是证券买卖的场合也是资金供求中心133我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当天的收盘价也不纳入指数计算134我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证1３5证券信用评级的重要对象为公司普通股股票和公司债券136由于证券投资基金实行组合投资因而能成功地回避各种市场风险137债券的债务人即为债券的发行人138基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值１３9我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券1４0证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司相竞争的业务14１严格的资金审批制度