大连海事大学船舶安全管理教案第三章

第三章

人为因素控制和国际安全管理规则

HumanElementControl&ISMCodeHumanElementControl&

ISMCodeShipSafetyManagementandHumanElementSafetyBehaviorScienceandHumanElementISO9000andItsGeneralPrinciplesISMCodeandItsGeneralPrinciplesSMS(SafetyManagementSystem)MaritimeSecurity&ISPSCodeHumanElementControl&

ISMCode船上安全管理和人为因素安全行为科学与人为因素ISO9000及其基本原理ISM规则及其安全机制安全管理体系国际船舶和港口设施保安规则Section1:ShipSafetyManagementandHumanElementTheEssentialofShipSafetyManagement:

HumanElementStatisticstudyshowed:80percentmarineaccidentswerecausedbyhumanfactor

Grounding：90％： Fire&explosion：70％： Collision：96％： Contact:70%。第一节船上安全管理和人为因素船上安全管理要点：

HumanElement人为因素人为因素与船舶事故 据国际海事界1991年的权威统计，人为因素原因导致的船舶事故比例为：搁浅90%，火灾爆炸70%，碰撞96%，触碰70%。第一节船上安全管理和人为因素人为因素的控制和人员安全素质要求 控制人为因素，是保证安全的关键人员安全教育 安全教育是提高人员安全素质和控制人为因素的有效途径之一。 安全教育的内容 安全教育的手段 现场四阶段安全教育法和四阶段安全作业法Section2:SafetyBehaviorScienceandHumanElementBehavioristK.Lewin’sSORModelTheCoreofSafetyBehaviorScience:MotivationGroup:FormalGroup&InformalGroupCommunication’EffectonSafetyTheInfluenceofLeadershiponSafety第二节安全行为科学与人为因素一、人的行为原理与人为失误二、安全行为的激励 激励是安全行为科学的核心。

1.需要层次理论 2.X理论—Y理论 3.双因素理论 4.强化理论 5.期望理论 6.公平理论第二节安全行为科学与人为因素三、群体行为对安全的影响 正式群体和非正式群体 非正式群体的积极作用，应予适当鼓励 非正式群体的消极作用不容忽视，应该因势利导四、人际关系及沟通对安全的重要性五、领导行为对安全的影响

领导的主要功能是组织和激励。Section3:

ISO9000andItsGeneralPrinciplesISO(InternationalOrganizationforStandardization)QualityManagementSystemISO9000’sGeneralPrinciples第三节

ISO9000及其基本原理ISO9000简介 ISO(国际标准化组织) ISO9000

质量管理体系 ISO9000安全保障原理WhoISOisISO(InternationalOrganizationforStandardization)ISOisanetworkofthenationalstandardsinstitutesof148countries.ISOisanon-governmentalorganizationISO-qualitymanagementTheISO9000familyisprimarilyconcernedwith"qualitymanagement".ISO9000hasbecomeaninternationalreferenceforqualitymanagementrequirementsinbusiness-to-businessdealings

ISO-environmentalmanagementTheISO14000familyisprimarilyconcernedwith"environmentalmanagement".Thismeanswhattheorganizationdoesto: -minimizeharmfuleffectsontheenvironmentcausedbyitsactivities,andto

-achievecontinualimprovementofitsenvironmentalperformance.ISO-GeneralPrinciplesThevastmajorityofISOstandardsarehighlyspecifictoaparticularproduct,material,orprocess.However,thestandardsthathaveearnedtheISO9000andISO14000familiesaworldwidereputationareknownas"genericmanagementsystemstandards".ISO-GeneralPrinciples"Generic"meansthatthesamestandardscanbeapplied: -toanyorganization,largeorsmall,whateveritsproduct

-includingwhetherits"product"isactuallyaservice,

-inanysectorofactivity,and

-whetheritisabusinessenterprise,apublicadministration,oragovernmentdepartmentISO-GeneralPrinciplesPrinciple1CustomerfocusPrinciple2LeadershipPrinciple3InvolvementofpeoplePrinciple4ProcessapproachPrinciple5SystemapproachtomanagementPrinciple6ContinualimprovementPrinciple7FactualapproachtodecisionmakingPrinciple8MutuallybeneficialsupplierrelationshipsISO-9000一般原理系统工程全面质量管理全员参与过程控制闭环控制双赢关系外部审核体系文件化Section4:

ISMCodeandItsGeneralPrinciplesWhatisISM "InternationalSafetyManagement(ISM)Code"meanstheInternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPrevention第四节ISM规则及其安全机制WhatisISM

国际安全管理规则全称:国际船舶安全营运和防止污染管理规则ISMCode—BackgroundStatisticstudyshowed:80percentmarineaccidentswerecausedbyhumanfactorandtheEssentialofShipSafetyManagementisHumanElementControlTheIMOAssemblyadoptedresolutionA647(16),A.680(17)andA.741(18)successively.SOLAS,ChapterIX-ManagementfortheSafeOperationofShipswhichwasadoptedinMay1994andenteredintoforceon1July1998madetheISMCodemandatory.ISM规则的产生背景统计分析结果表明，船舶安全和污染事故的80%是人为因素造成，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。IMO致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的途径。海上安全委员会（MSC）于1992年4月草拟,并顾及了修改中的ISO9000，于1993年11月4日由IMO第18届大会通过A741（18）号决议，即ISM规则。1994年3月的SOLAS公约外交大会上通过SOLAS74第11章“船舶安全营运管理”，使ISM规则获得了法律强制力。ISMCode—Objectives

ThepurposeoftheCodeistoprovideaninternationalstandardforthesafemanagementandoperationofshipsandforpollutionprevention.TheobjectivesoftheCodearetoensuresafetyatsea,preventionofhumaninjuryorlossoflife,andavoidanceofdamagetotheenvironment,inparticulartothemarineenvironmentandtoproperty.ISMCode—ObjectivesISM规则目的是为船舶营运安全和防污染管理提供一个国际标准。ISM规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。ISMCode—RequirementsSafetymanagementobjectivesoftheCompanyshould,interalia:.1provideforsafepracticesinshipoperationandasafeworkingenvironment;.2establishsafeguardsagainstallidentifiedrisks;and.3continuouslyimprovesafetymanagementskillsofpersonnelashoreandaboardships,includingpreparingforemergenciesrelatedbothtosafetyandenvironmentalprotection.ISMCode—Requirements公司的安全管理目标尤其应该是： 1.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 2.针对已认定的所有风险，制定防范措施； 3.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。ISMCode—RequirementsEveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystem(SMS)whichshouldensure:.1compliancewithmandatoryrulesandregulations;and.2thatapplicablecodes,guidelinesandstandardsrecommendedbytheOrganization,Administrations,classificationsocietiesandmaritimeindustryorganizationsaretakenintoaccount.ISMCode—Requirements每个公司应当建立并维护一个安全管理体系并保证：符合强制性规定及规则； 并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。FunctionalrequirementsforSMS.1asafetyandenvironmental-protectionpolicy;.2instructionsandprocedurestoensuresafeoperationofshipsandprotectionoftheenvironmentincompliancewithrelevantinternationalandflagStatelegislation;.3definedlevelsofauthorityandlinesofcommunicationbetween,andamongst,shoreandshipboardpersonnel;.4proceduresforreportingaccidentsandnon-conformitieswiththeprovisionsofthisCode;.5procedurestoprepareforandrespondtoemergencysituations;and.6proceduresforinternalauditsandmanagementreviews.安全管理体系要求：（1）安全和环境保护方针；（2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序；（3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；（4）事故和不符合规则规定情况的报告程序；（5）对紧急情况的准备和反应程序；（6）内部评审和管理性复查程序。SAFETYANDENVIRONMENTAL-PROTECTIONPOLICYTheCompanyshouldestablishasafetyandenvironmental-protectionpolicywhichdescribeshowtheobjectivesgivenbythiscodewillbeachieved.TheCompanyshouldensurethatthepolicyisimplementedandmaintainedatalllevelsoftheorganization,bothship-basedandshore-based.安全和环境保护万针公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现公司的安全管理目标。公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。COMPANYRESPONSIBILITIESANDAUTHORITYIftheentitywhoisresponsiblefortheoperationoftheshipisotherthantheowner,theownermustreportthefullnameanddetailsofsuchentitytotheAdministration.TheCompanyshoulddefineanddocumenttheresponsibility,authorityandinterrelationofallpersonnelwhomanage,performandverifyworkrelatingtoandaffectingsafetyandpollutionprevention.TheCompanyisresponsibleforensuringthatadequateresourcesandshore-basedsupportareprovidedtoenablethedesignatedpersonorpersonstocarryouttheirfunctions.公司的责任和权力如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，船舶所有人应向主管机关报告其名称以及详细信息。对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员，公司应当明确并用文件形式规定其责任、权力及相互关系。公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持，以便使其能够履行各自的职责。DESIGNATEDPERSON(S)ToensurethesafeoperationofeachshipandtoprovidealinkbetweentheCompanyandthoseonboard,everyCompany,asappropriate,shoulddesignateapersonorpersonsashorehavingdirectaccesstothehighestlevelofmanagement.Theresponsibilityandauthorityofthedesignatedpersonorpersonsshouldincludemonitoringthesafetyandpollution-preventionaspectsoftheoperationofeachshipandensuringthatadequateresourcesandshore-basedsupportareapplied,asrequired.指定人员为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。MASTER'SRESPONSIBILITYANDAUTHORITYTheCompanyshouldclearlydefineanddocumentthemaster'sresponsibilitywithregardto:.1implementingthesafetyandenvironmental-protectionpolicyoftheCompany;.2motivatingthecrewintheobservationofthatpolicy;.3issuingappropriateordersandinstructionsinaclearandsimplemanner;.4verifyingthatspecifiedrequirementsareobserved;and.5reviewingthesafetymanagementsystemandreportingitsdeficienciestotheshore-basedmanagement.MASTER'SRESPONSIBILITYANDAUTHORITYTheCompanyshouldensurethatthesafetymanagementsystemoperatingonboardtheshipcontainsaclearstatementemphasizingthemaster'sauthority.TheCompanyshouldestablishinthesafetymanagementsystemthatthemasterhastheoverridingauthorityandtheresponsibilitytomakedecisionswithrespecttosafetyandpollutionpreventionandtorequesttheCompany'sassistanceasmaybenecessary.船长的责任和权力公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：（1）执行公司的安全和环境保护方针；（2）激励船员遵守该方针；（3）以简明方式发布相应的命令和指令；（4）审核具体要求的遵守情况；（5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。RESOURCESANDPERSONNELTheCompanyshouldensurethatthemasteris:.1properlyqualifiedforcommand;.2fullyconversantwiththeCompany'ssafetymanagementsystem;and.3giventhenecessarysupportsothatthemaster'sdutiescanbesafelyperformed.RESOURCESANDPERSONNEL-TheCompanyshouldensurethat:manning

inaccordancewithnationalandinternationalrequirementsfamiliarizationwiththeirdutiesadequateunderstandingofrelevantrules,regulations,codesandguidelines.trainingworkinglanguagecommunicateeffectively资源和人员公司应当保证船长:（1）具有适当的指挥资格；（2）完全熟悉公司的安全管理体系；（3)得到必要支持，以便可靠地履行其职责。资源和人员-公司应当保证配备合格、持证并健康的船员。新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。与安全管理体系有关的所有人员对有关规定、规则和指南有充分的理解。支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。使船上人员藉此能够获得以一种工作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息：船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。DEVELOPMENTOFPLANSFORSHIPBOARDOPERATIONS

TheCompanyshouldestablishproceduresforthepreparationofplansandinstructions,includingchecklistsasappropriate,forkeyshipboardoperationsconcerningthesafetyoftheshipandthepreventionofpollution.Thevarioustasksinvolvedshouldbedefinedandassignedtoqualifiedpersonnel.船上操作方案的制定对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。EMERGENCYPREPAREDNESSTheCompanyshouldestablishprocedurestoidentify,describeandrespondtopotentialemergencyshipboardsituations.TheCompanyshouldestablishprogrammesfordrillsandexercisestoprepareforemergencyactions.ThesafetymanagementsystemshouldprovideformeasuresensuringthattheCompany'sorganizationcanrespondatanytimetohazards,accidentsandemergencysituationsinvolvingitsships.应急准备对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反应的程序。公司应当制定应急行动的训练和演习计划。安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对涉及其船舶的危险、事故和紧急情况做出反应。

Reports&AnalysisofNon-conformities,Accidents&HazardousOccurrences

Thesafetymanagementsystemshouldincludeproceduresensuringthatnon-conformities,accidentsandhazardoussituationsarereportedtotheCompany,investigatedandanalyzedwiththeobjectiveofimprovingsafetyandpollutionprevention.TheCompanyshouldestablishproceduresfortheimplementationofcorrectiveaction.不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析安全管理体系应当包括确保不符合规定的情况、事故和险情得到报告（至公司）、调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。公司应当建立实施纠正措施的程序。MAINTENANCEOFTHESHIPANDEQUIPMENTensurethattheshipismaintainedinconformitywiththeprovisionsandwithanyadditionalrequirements.1inspectionsareheldatappropriateintervals;.2anynon-conformityisreported,withitspossiblecause,ifknown;.3appropriatecorrectiveactionistaken;and.4recordsoftheseactivitiesaremaintained.船舶和设备的维护公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。为满足这些要求，公司应当保证：（1）按照适当的间隔期进行检查；（2）报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因；（3）采取适当的纠正措施；（4）保存这些活动的记录。DOCUMENTATIONSafetyManagementSystemSafetyManagementManualEachshipshouldcarryonboardalldocumentationrelevanttothatship.文件公司应当建立并保持控制与安全管理体系有关的所有文件和资料的程序。用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文件。COMPANYVERIFICATION,REVIEWANDEVALUATIONInternalSafetyAuditstoverifywhethersafetyandpollution-preventionactivitiescomplywiththesafetymanagementsystemAtleastOnceayear公司审核、复查和评价内部安全评审，以审核安全及防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当根据公司建立的有关程序对安全管理体系进行复查。评审及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施评审的人员应当不从属于被评审的部门。评审及复查结果应当告知有关部门的所有负有责任的人员，以便提请他们注意。负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。CERTIFICATIONANDPERIODICALVERIFICATION

DocumentofCompliance(issuedbyadministrationforcompanycapableofcomplyingwiththerequirementsofthisCode)

ACopyofDOCshouldbeplacedonboard

Validperiodshouldnotexceed5yearsvalidityofaDOCshouldbesubjecttoannualverification发证、审核和监控符合证明（由主管及向符合规则要求的公司颁发)船上应当保存DOC副本DOC有效期不得超过5年为保持有效，DOC须经年审。CERTIFICATIONANDPERIODICALVERIFICATION

SafetyManagementCertificate(issuedbyadministrationforashipcomplyingwiththerequirementsofthisCode)Validperiodshouldnotexceed5yearsAtleastoneintermediate

verificationrequiredforvalidityofSMC.SMCshouldalsobewithdrawniftheDOCiswithdrawn.发证、审核和监控安全管理证书（由主管及向符合规则要求的船舶颁发)SMC有效期不得超过5年为保持有效，DOC须经一次中间审核如果DOC失效，SMC随之失效PERIODICALVERIFICATION-Audit ExamplesofthetypeofdocumentationtheauditorwillwishtoseetoverifycompliancewiththeISMareasfollows:LogbooksSafetyandmanagementmeetingminutesandfollowupactionsMedicallogCompanycircularlettersPlannedmaintenancerecordsRecordsofverificationPERIODICALVERIFICATION-AuditRecordsofmastersreviewofthesystemRecordsofinternalauditsandfollowupRecordsofchartcorrectionsClassquarterlylistingsRecordsofpassageplanningOilrecordbooksGarbagelogsCompanymanualandformsISMCode-SafetyPrinciples1.ISMcodeisanapplicationofISO9000principlestomaritimesafetymanagement.2.ISMcodecontrolshumanelementby

impactingonthewayshippingcompaniesaremanaged,thusenhancesthemaritimesafetyandprotectsthemarineenvironment.3.benefitsderivedfromsafetymanagementimprovetheperformanceofcompanyincompetition.ISMCode-SafetyPrinciples4.VerificationandauditbyadministrationandPSCplayimportantroles.5.Thecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsdeterminesthesafetymanagementresult.ISM规则的安全保障原理ISM规则是ISO9000的原理，结合海上安全实际的产物，富含现代管理科学和安全科学的成就ISM规则的重点是公司安全管理，直接目标是控制人为因素，最终目标是实现海上安全和防止污染，即通过控制公司来控制人为因素。ISM规则的驱动机制:利益驱动ISM规则的驱动机制:外部审核ISM规则的驱动机制:全员参与SafetyManagementSystemEveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystemwhichshouldmeettheFunctionalrequirements.EachshipshouldcarryonboardalldocumentationrelevanttoSMS.SafetyManagementSystemTheCompanyshouldestablishandmaintainprocedurestocontrolalldocumentsanddatawhicharerelevanttothesafetymanagementsystem.

1validdocumentsareavailableatallrelevantlocations; 2changestodocumentsarereviewedandapprovedbyauthorizedpersonnel;and 3obsoletedocumentsarepromptlyremoved.安全管理体系公司应当建立并维持有效措施以保证安全管理体系文件：（1）各有关部门均能够获得有效的文件；（2）文件的更改由经授权的人审查批准；（3）被废止的文件应及时清除。SMS-keyshipboardoperationsAsystemisinplacefortheonboardgenerationofplansandinstructionsforkeyshipboardoperationsThesetasksmaybedividedintotwocategories:SpecialoperationsandCriticalshipboardoperations关键性船上操作对涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作，公司应按程序制定操作方案和须知，明确规定有关工作并分配给适任人员。关键性操作分为特殊操作和关键操作。SMS-keyshipboardoperations Specialoperations-thosewhereerrorsonlybecomeapparentafterahazardoussituationoraccidenthasoccurred.E.g.ensuringwatertightintegrity,navigationalsafety(chartcorrections,passageplanning),maintenanceoperations,bunkeroperations.

关键性船上操作特殊操作是指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。至少包括：保证水密完整性；航行安全，包括改正海图和有关出版物；影响设备（如舵机）及其有关的备用机器可靠性的操作；维护操作；加油操作及港内驳油操作；保持稳性和防止超载和应力集中；集装箱、货物及其他物品的绑固；船舶保安，暴力和海盗行为等。特殊操作的程序和须知应包括防患于未然的预防措施和检查。SMS-keyshipboardoperations Criticalshipboardoperations-whereanerrorwillimmediatelycauseanaccidentorasituationthatcouldthreatenpersonnel,environmentorvessel.e.g.navigationinconfinedwaters,operationinheavyweather,bunkeroroiltransfers,cargooperationsontankers.

关键操作关键操作是指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。至少包括：在限制水域和交通密集区域航行；在接近陆地水域或交通密集水域会造成突然失去操纵能力的操作；视线不良条件下的航行；气象恶劣条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；气体运输船、化学品船和油船的货物操作；关键性机器操作等。进行关键操作应尽可能现场有人监督，严格按文件操作，保存经双方签署的记录或检查表。ISM-SafetyManagementEffectThecornerstoneofgoodsafetymanagementiscommitmentfromthetop.Inmattersofsafety andpollutionpreventionitisthecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsthatdeterminestheendresult.充分发挥SMS的效能充分发挥SMS的效能，离不开对行为的控制，机制的激励和信念的引导；离不开有效的组织化管理、人员素质的提高和人员对SMS的积极响应。良好的人员素质是SMS有效运行的基础，人员对体系的积极响应，使SMS的安全管理潜能变成现实，使人员的安全素质规范地体现为人员的安全行为。Section5:

MaritimeSecurity&ISPSCodeBackgroundThenewInternationalShipandPortFacilitySecurityCode(ISPSCode)Enhancethemaritimesecurity第五节船舶保安产生背景国际船舶和港口设施保安规则加强海上保安MaritimeSecurity-BackgroundPiracyandarmedrobberyagainstshipstragiceventsof11September2001intheUSAtheneedtoreviewthemeasuresalreadyadoptedbyIMOtocombatactsofviolenceandcrimeatseatheadoptionofaresolutiononReviewofmeasuresandprocedurestopreventactsofterrorismwhichthreatenthesecurityofpassengersandcrewsandthesafetyofships.背景海盗911事件IMO对现有对抗海上恐怖主义和犯罪的措施的回顾防止危害旅客和船员的恐怖主义措施及程序回顾决议的通过MaritimeSecurity–ISPSCodeThemandatorysecuritymeasuresadoptedinDecember2002,includeanumberofamendmentstoSOLAS(XI-2)issettoenterintoforceinJuly2004.Themostfar-reachingofwhichenshrinesthenewInternationalShipandPortFacilitySecurityCode(ISPSCode).国际船舶和港口设施保安规则2002年通过的强制性保安措施，包括对SOLAS公约（11-2）的修正案于2004年7月生效。国际船舶和港口设施保安规则ISPSCode–EnhancethemaritimesecuritySECURITYMEASURESANDPROCEDURESTOBEAPPLIEDDURINGSHIP/PORTINTERFACEISPSCode–forSh