建筑工程索赔

房地产项目索赔一、索赔基本知识二、施工中常见的索赔问题三、施工索赔的依据四、施工索赔的程序五、索赔费用的构成六、索赔款计价法七、索赔条件的编制第一讲索赔基本知识索赔基本知识1.概念：在合同履行过程中，由于一方不能或不按合同条件履行给对方造成的损失请求对方给予补偿的一种经济行为作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利索赔基本知识2.性质：是维护施工合同签约者合同利益的一项根本性管理措施，是正常的现象，合理合情的经济行为。属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求

3.索赔的意义：

维护承包公司的合同利益保证合同的履行提高承包企业的管理水平

索赔是挽回成本损失的重要手段有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨

“中标靠低价，盈利靠索赔”4.索赔的分类

按索赔原因分类按索赔目的分类按索赔的合同依据分类按索赔的有关当事人分类按索赔的对象分类按索赔的业务范围分类按索赔的处理方式分类索赔基本知识增加或减少工程量索赔赶工索赔不利自然条件、人为障碍索赔工作范围变更索赔合同文件错误索赔暂停施工索赔法令变更索赔终止合同索赔延误交付图纸索赔拖延付款索赔物价上涨索赔业主风险索赔特殊风险索赔业主违约索赔TimeCostDisputes按索赔的原因进行分类：按索赔目的分为

工期费用按索赔依据分为

合同内索赔合同外索赔道义索赔按当事人分为

承包商与业主之间的索赔承包商与分包商之间的索赔承包商与供应商之间的索赔承包商与保险商之间的索赔工程索赔在中国的发展1、引入阶段：鲁布革水电项目（1986年）2、试点阶段：鲁布革项目经验（86-92年）3、理论发展阶段：在学术界讨论、研究，并在本科教学中引入相关内容（93年）4、应用阶段：在国际工程、大型建设项目中广泛应用。典型的有：三峡工程、小浪底水电工程、万家寨引黄工程等。1998以后应用阶段理论发展阶段1986-1992试点阶段二—41986引进阶段1993-1997索赔管理在中国的发展阶段鲁布革项目简介：

云贵边界，深山峡谷，372米落差。据说，早年水力勘测人员惊喜地发现此地，问及地名，当地布依族人回答：“鲁布革！”本意为“不知道”，勘测人员误作地名，标入地图。如今，这个“不知道”，不仅全国闻名，而且为世界所知。

鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游，整个工程由首部枢纽拦河大坝、引水系统和厂房枢纽三部分组成。

首部枢纽拦河大坝最大坝高103．5m；引水系统由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部分组成，引水隧洞总长9．38km，开挖直径8．8m，调压井内径13m，井深63m，两条长469m、内径4．6m、倾角48。的高压钢管；厂房枢纽包括地下厂房及其配套的40个地下洞室群。厂房总长125m，宽18m，最大高度39．4m，安装15万kW的水轮发电机四台，总容量60万kW，年发电量28．2亿kW·h。资金情况：

1981年6月经国家批准，鲁布革电站列为重点建设工程，总投资8．9亿美元，总工期53个月，要求1990年全部建成。1982年7月国家决定将鲁布革水电站的引水工程作为水利电力部第一个对外开放、利用世界银行贷款的工程，使工程出现转机。

引水系统工程的施工，按世界银行规定，实行建国以来第一次按照FIDIC(国际咨询工程师联合会的法文名称的缩写)推荐的程序进行的国际公开(竞争性)招标。首部枢纽拦河大坝和厂房枢纽部分的施工由水电十四局承担。

项目建设多渠道利用外资，包括：世界银行贷款1．454亿美元(信贷期20年)挪威政府赠款9000万挪威克郎，澳大利亚政府赠款790万澳元。项目招投标情况：

1982年9月，刊登招标公告、编制招标文件，编制标底。引水系统工程原设计概算1·8亿元，为评标做的标底14958万元。

经过5个月的投标准备，1983年11月8日，开标大会在北京正式举行。开标仪式按国际惯例，公开当众开标。开标时对各投标人的投标文件进行开封和宣读。共8家公司投标，其中前联邦德国霍克蒂夫公司未按照招标文件要求投送投标文件，而成为废标。从投标报价(根据当日的官方?[率，将外币换算成人民币)可以看出，最高价法国SBTP公司(1·79亿元)，与最低价日本大成公司(8463万元)相比，报价竞相差1倍之多，可见竞争之激烈。前几标的标价之低，使中外厂商大吃一惊，在国内外引起震动不小。各投标人的折算报价如下表所示。投标人报价投标人报价日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程公司132234146.30日本前田公司87964864.29法国SBTP公司179393719.20中国贵华、前联邦德国霍曼联营公司119947489.6中国闽昆、挪威FHS联营公司121327425.30意美合资英波吉洛联营公司92820660.50前联邦德国霍克蒂夫公司内容系技术转让，不符合投标要求，废标中标情况

1983年11月～1984年4月，评标、定标。按照国际惯例，只有报价最低的前三标能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。评标工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成的评标小组负责，按照规定的评标办法进行，并互相监督、严格保密，禁止评标人同外界接触在评标过程中评标小组还分别与三家承包商进行了澄清会谈。4月13日评标工作结束。

经各方专家多次评议讨论，最后取标价最低的日本大成公司中标，与之签订合同，合同价8463万元，合同工期1597天。4月17日，我国有关部门正式将定标结果通知世界银行。世界银行于6月9日回复无异议。

引水工程于1984年6月15日发出中标通知书，7月14日签订合同。项目实施情况

1984年7月31日发布开工令，1984年11月24日，正式开工。1988年8月13日正式竣工，工程师签署了工程竣工移交证书。合同工期为1597天，实际工期为1475天，提前122天。大成公司采用施工总承包制，在现场日本的管理及技术人员仅30人左右，雇用我国的公司分包，雇用的400多人都是我国水电十四局的职工，中国工人在中国工长的带领下，创造了声8．8m隧洞独头月进尺373．5m的优异成绩，超过了日本大成公司历史的最高记录，达到世界先进水平。工程质量综合评价为优良。包括除汇率风险以外的设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程结算为9100万元，仅为标底14958万元的60．8％，比合同价仅增加了7．53％。鲁布革项目经验创造了著名的“鲁布革工程项目管理经验”工程管理制度的改变：工程队管理向合同制管理过渡、索赔管理第一次在中国应用实行了以工程项目为核算单位的项目核算体制；建立了以项目经理责任制为主要形式的项目管理责任体系；围绕推行“项目法施工”进行配套改革，调整企业的组织结构，改善企业的经营机制；初步培养和锻炼了一批懂法律、会管理、能协调、敢负责、复合型的企业经营管理和项目管理人才；对企业内部生产要素实行了市场化管理，使生产要素得到优化配置；是提高了企业的管理水平和施工生产能力；在我国建筑施工行业建立以总承包企业为龙头、专业承包和劳务分包企业相配套的组织体制建设创造了条件，为新的资质就位打下了基础鲁布革项目索赔案例案例一：一条运输路，合同规定由甲方提供三级碎石路，由于翻修不当，造成日方汽车轮胎损失严重，于是日方提出索赔200多条轮胎。开始时管理局的同志们直摇头：到底是资本家啊！逐渐他们懂得了：这就是合同制管理，一经确定就不可动摇。鲁布革项目索赔案例案例二：图纸翻译时一个英语单词的错误导致50多万美金的索赔。事情是这样的：“fortheline”与“totheline”的区别，一个的意思是“按虚方结算”另一个的意思是按“自然方”结算。日方在审阅设计图纸时已发现该问题，但并未向中方提到，为后来的索赔埋下伏笔。此事，经国际仲裁中方败诉，赔偿日方50多万美金。第二讲施工中常见的索赔问题

施工现场条件变化索赔工程范围变更索赔工程拖期索赔加速施工索赔不可抗力事件索赔施工索赔主要潜在方面

业主的行为潜在着索赔机会：交付场地、办理手续、三通一平、地质和地下管线、移交控制点、图纸会审交付、甲供材料、支付工程款、要求赶工、提出工程变更等

业主代表的行为潜在着索培机会：指令通知有误、拖延，对施工组织不合理干预，对工程苛刻、反复、频繁检查等

设计变更潜在着索赔机会：设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图，地质与实际不符，设计错误但已施工，新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用等.合同文件的缺陷潜在着索赔机会：

l、合同条款规定用语含糊、不够准确；

2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；

3、合同条款之间存在矛盾；

4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套.

施工现场条件变化索赔主要是指施工现场的地下条件（即地质、地基、地下水及土壤）的变化引起的索赔。

水文气象方面：

一般不利水文气象条件(承包商的风险)

特殊反常的水文气象条件(业主的风险)

在工程实际中常见的不利现场条件

1.土方开挖后的德土壤类别。含水量、深度、标高与招标文件有较大差别

2.坚硬岩石的位置、范围、高程与地质钻孔资料差别较大

3.其他地下障碍物大大超过招标文件中给出的数量范围

4.指定的取土场，采石场开采出来的土石料不能满足强度及其他技术指标要求，而需要换料厂的。

5.地表高程与设计图纸不符，导致大量的填挖土方量

6.需要压实的土壤含水量数值与合同资料中给出的数值有较大差别，增加碾压工作的难度与工作量

7.在开挖中发现古代建筑遗迹，古墓或化石

处理原则：上述不利条件是有经验承包商无法预见的，从合同责任上讲不是承包商的责任，因而给与经济和工期补偿

不利现场条件引起索赔的案例雁同西路扩建工程工期费用的索赔1.

工程概况

雁同西路道路拓宽改造工程西起新建北路，经通运街、东至操场城北街，全长1.04公里。主要包括道路、地下管道两部分施工。2.合同条件：本工程采用工程量清单报价方式，合同工期为103天（日历天数），质量等级为合格，中标价为663.985万元，开工时间为2005年4月28日，计划竣工时间为2005年8月8日。3.合同履行实际情况雁同西路拓宽改造工程是我市近年来路基地质情况最为复杂，施工难度最大的一项市政基础设施工程。在施工期间遇到了许多预想不到的、不可预估的困难，涉及到电力、煤气、自来水、网通、供热等诸多单位不可抗拒的协调困难，致使道路施工耽搁了时间。（详见后面叙述）最终于2005年10月28日竣工，比计划工期延长80多天。工程范围变更索赔附加工程：是属于工程项目合同范围内的“新增工程”。额外工程：是属于合同范围外的“新增工程”。

两者虽然都属于工程范围变更，但是两者是有区别的，在实际工程中应加以区别。附加工程与额外工程的区别工作性质按合同工作范围BOQ中的工作项目工程变更指令单价结算支付方式新增工程附加工程合同工作范围内列入BOQ中不必发变更指令投标单价按合同规定程序按月结算未列入BOQ中要发变更指令议定单价同上额外工程合同工作范围外不属于BOQ中的工作要发变更指令新定单价提出索赔按月支付或另订合同新定单价或合同价提出索赔按新合同程序支付大亚湾核电站一期工程土建安装承包商：山东电建设备供应商：美国通用电气公司提供三台发电机组事件：由于质量问题，通用公司通知建设单位，一台机组由于质量不合格需要返工重做，需要二个月时间。此事实已经造成。影响：机组安装属于关键工序，一旦发生工期将会拖延二月。损失：1、山东电建窝工损失

2、建设单位与用电单位已签订供电合同，延期完工意味供电延误。

3、建设单位的管理费用增加索赔关系：见下图工期拖延索赔案例建设单位山东电建用电单位通用公司工期拖延合同条款引起的索赔由于条款签订时不严谨而产生歧义导致索赔案例：中国某涉外公司在尼日利亚承包一个水处理厂，标书条款上有“在建设工程期内承包商要为工程师提供和维修六套三居室的住宅”，中方理解为租用和维修住宅，标价仅为11万元美金；但工程师下达的开工会议中却明确提出是为工程师建造住宅，实际建造费用花了77万元美金，经过对合同文件的仔细研究，中方以合同前后矛盾提出索赔并获成功。第三讲索赔证据

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。

索赔证据的基本要求：

真实性全面性法律证明效力及时性

工程索赔的主要证据1、招标文件2、投标书3、来往函件4、合同协议书及其附件5、会议记录6、施工现场记录7、财务记录8、现场气象记录9、国际市场信息10、政策法令文件第四讲索赔程序四.索赔的程序发出索赔意向通知提交索赔报告索赔报告的审核索赔谈判中间人调解仲裁或诉讼国际工程索赔管理索赔处理的一般程序国际工程索赔管理索赔事件发生要求索赔否？事发后28天内应通知业主是否发出通知？承包商收集索赔资料接通知后工程师审核索赔资料工程师指示继续送资料是否需要继续提交资料？承包商是否按规定继续报资料、索赔依据和款额？索赔事项是否在继续？承包商定期提交中间索赔报告承包商是否按合同规定提交索赔资料？索赔事件结束后，承包商提交最终索赔报告YYYYYN结束NNN工程师或仲裁员决定给承包商一定补偿工程师通知承包商索赔款额并报业主承包商将索赔款列入月报表NNY第五讲索赔计算索赔的计算索赔费用的组成工期索赔的计算管理费的计算何时能够索赔利润相关索赔计算方法索赔费用的组成可索赔的费用直接费利润间接费保证金保险费工程师食宿设施承包商人员食宿设施费监理费代理费交通设施费其他人工费施工机械费材料费工地管理费总部管理费办公费通讯费差旅费职工福利费索赔费用的计算双方在合同中约定的变更估算方法实际费用法总费用法修正的总费用法合理价值法审判裁定法第六讲索赔报告的编制.索赔报告的编写索赔报告的组成总论部分合同引证部分索赔款额计算部分工期延长论证部分证据部分编写索赔报告的一般要求。

（1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据不证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定。不包含任何估计的猜测。

（2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。

（3）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。编写索赔报告的一般要求

（5）文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用"大概"、"一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。

第七讲工程师在索赔中的作用ClaimsCounter-Claims索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用预防索赔处理索赔协商沟通处理原则

(1)预防为主的原则

(2)必须以合同为依据

(3)公平合理原则

(4)协商原则

(5)授权的原则

(6)必须注意资料的积累

(7)及时、合理地处理索赔第八讲索赔案例索赔案例一

XX工程1#主厂房钢结构工程合同

1、项目背景

：

经邀请招标、价格谈判，该合同于2003年9月15日签订，单价包死合同，工程量依实计算，工程总量暂定2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增减）”。当期钢板材料（主材）市场销售价为3700元/吨，此后伴随工程进度，钢板材价格大幅上涨：至2003年12月底，期间完成工程量2500吨，钢板材料（主材）市价平均上涨至4200元/吨；2004年1月1日至今，期间完成工程量20