环境和安全管理体系审核

环境和职业健康安全管理体系审核程序12、审核为获得审核证据（3．3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3．2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。3注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB／T19001或GB／T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。4注3：当质量管理体系和环境和职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。53．2审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。63．3审核证据auditevidence与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。7

3、环境和职业健康安全管理体系审核的类型

(1)第一方审核：由组织自行提出并实施的体系审核。由组织自身提供审核资源，也可委托外部机构的人员参与和指导；(2)第二方审核：由可能成为投资者或合作者的一方或组织的顾客提出的体系审核。由委托方提供审核资源，并选择审核体系的机构和审核方式。(3)第三方审核：由组织自行提出，并委托外部具有法定资格的审核机构实施，以获得认证为目的的体系审核。由组织自身提供审核资源，并配合第三方审核员实施审核。8

4、内部审核的目的

(1)对照审核准则确定环境和职业健康安全管理体系的符合情况；(2)判断环境和职业健康安全管理体系审核这是否得到妥善的实施和保持；(3)发现环境和职业健康安全管理体系可以改进的领域；(4)为管理评审提供体系运行的信息。9

5、内部审核的准则

(1)ISO14001标准；(2)组织的环境管理手册、程序及其它相关文件；(3)组织适用的环境法律、法规及其他要求。106、内部审核的范围

定义：（3．13）审核范围auditscope审核（3．1）的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。11

6、内部审核的范围

内部审核的范围必须大于或等于环境和职业健康安全管理体系认证的范围。应从三个方面考虑范围：厂界范围、行政管理的范围、活动涉及范围。12

7、内部审核的频次

内部审核常规的频次：应覆盖组织所有的部门和要素，每年至少一次或不少于外部审核的次数。内部审核追加的情况：(1)体系运行发生严重问题；(2)组织的机构和生产工艺发生较大变动；(3)相关方提出新的要求或严重抱怨；(4)进行第二方或第三方审核之前。13

8、内部审核的职责

(1)由最高管理者发动并协调，提供时间和资源；(2)由环境管理者代表主持，制定年度审核计划，任命内部审核组组长，撰写或审定内部审核报告等；(3)由内部审核组实施，组长制定现场审核计划，主持首次和末次会议，分配审核任务，审定不符合报告，跟踪验证纠正和预防措施等，组员配合组长工作；(4)各个相关部门的管理者和员工应全力配合审核组获取客观证据，实事求是地接受审核，切实纠正不符合事项。149、内部审核员的要求

定义3．8审核员auditor有能力（3．14）实施审核（3．1）的人员。153．14能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。163．9审核组auditteam实施审核（3．1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3．10）提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。173．10技术专家technicalexpert向审核组（3.9）提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。189、内部审核员的要求

(1)个人素质：A、有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；B、思想开朗，即愿意考虑不同意见或观点；C、善于交往，即灵活地与人交往；D、善于观察，即主动地认识周围环境和活动。E、有感知力，即能本能地了解和理解环境；F、适应力强，即容易适应不同情况；G、坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；H、明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；I、自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。199、内部审核员的要求

(2)知识和技能：接受过ISO14001标准、ISO19011标准培训、熟悉相关环境法律法规、熟悉行业工业特点等。20二、环境和职业健康安全管理体系审核程序1、审核过程概述(1)审核启动：指定审核组长、确定审核目的、范围和准则、确定审核的可行性、选择审核组、与受审核方建立初步联系；（2）文件评审的实施：评审相关管理体系文件（包括记录），并确定其针对审核准则的适宜性和充分性；（3）现场审核活动的准备：编制审核计划、审核组工作分配、准备工作文件；21二、环境和职业健康安全管理体系审核程序1、审核过程概述（4）现场审核活动的实施：举行首次会议、审核中的沟通、向导和观察员的作用和职责、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议；(5)审核报告的编制、批准和分发：审核报告的编制、审核报告的批准和分发；(6)审核的完成（7）审核后续活动的实施。22

(2)文件预审

A、在实施现场审核之前，需进行文件预审；B、文件预审的内容为：环境管理手册和程序文件。（除此之外的其它体系文件如作业指导书、报告、记录和背景材料，主要在现场审核时查阅）C、文件预审的要求：覆盖ISO14001标准的十七个要素、基本符合标准的要求、现行和有效的版本、文件格式统一、管理职责明确；233、审核计划

定义3．12审核计划auditplan对一次审核（3．1）活动和安排的描述。24

3、审核计划

A、审核计划内容包括：审核目的、审核范围、审核准则、受审核方名称、预定起止日期、审核地点、审核组成员名单、审核详细日程表、保密要求、审核报告日期等；B、审核计划由审核组长制定，并传达给委托方、受审核方和审核组成员，必须由委托方批准；C、对审核计划的分歧应在现场审核开始前解决。25

4、审核组分配任务

A、审核组长与审核组成员共同商定；B、落实每个审核员负责的要素、部门、职能和活动；C、强调审核程序；D、按需要调整任务分配。26

(5)工作文件

A、检查清单：B、不符合报告：C、纠正措施及验证报告：D、不符合项目分布表：E、会议记录：首次会议和末次会议签到表。F、内审报告27

6、首次会议

首次会议内容：A、介绍与会者，包括概述其职责；B、确认审核目的、范围和准则；C、简要介绍审核方法和程序；D、确认末次会议日期和时间；E、向审核组介绍现场安全事项。首次会议参加人员：最高管理者、环境管理者代表、中层管理者、审核组成员等。首次会议一般由审核组长主持。28首次会议议程

1宣布首次会议开始；2双方相互介绍与会成员；3最高管理者致词；4审核组长宣布审核的目的、准则、日程安排、范围、方式和方法；5审核组长宣读审核员的规范声明；6受审核方介绍陪同人员及进现场注意事项；7审核组长宣布末次会议时间。29

7、收集审核证据

定义：审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。

收集证据的方法：面谈询问；审阅文件和记录；现场观察；30收集的信息来源（1）与员工及其他人员的面谈；（2）对活动、周围工作环境和条件的观察；（3）文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和定单；（4）记录，例如：检查记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录和测量结果；（5）数据的汇总、分析和业绩指标；（6）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息；（7）其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息；（8）计算机数据库和网站。318、审核发现定义3．4审核发现auditfindings将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。328、审核发现A、不符合的追根溯源：B、编写不符合报告：C、与受审核方确认事实：D、审核员应遵守职业戒律：保持客观、公正、认真、明确、礼貌，应保守秘密，避免争吵。339、审核结论3．5审核结论auditconclusion审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3．1）结果。34审核组讨论内容（1）针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息；（2）考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致；（3）35审核结论可陈述诸如以下内容（1）管理体系与审核准则的符合程度；（2）管理体系的有效实施、保持和改进；（3）管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力；（4）如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。3610、末次会议A、末次会议一般由审核组长主持。B、参加人员同首次会议。C、末次会议内容：向受审核方介绍审核所见，使其清楚地理解和认识不符合事项的事实根据；D、末次会议前的通报：审核组长应在末次会议前与环境管理者代表交换意见，以避免在末次会议上发生分歧，应尽可能在审核组长签发报告之前解决分歧。E、审核总结：总结环境和职业健康安全管理体系的成绩和问题，告知审核报告送发的日期。37末次会议议程

1宣布末次会议开始；2审核组长宣布初步审核结论及不符合报告；3环境管理者代表讲话（主要对不符合项表态）；4来宾讲话（如果有认可人员跟踪或观察员时）；5总经理讲话；6宣布末次会议结束。3811、编写审核报告A、审核报告在审核组长指导下编写；B、审核报告要求：准确性（客观）和完备性（与计划对应）；39审核报告内容

A、审核报告应注明日期，由审核组长签字；B、审核报告内容：－－总结审核过程：受审核方和委托方名称、计划、范围、审核组成员等；－－审核发现：积极的和不符合；－－审核结论：符合审核准则的情况、体系的实施和保持情况、管理评审的效果等；－－改进的建议：内审员有责任与发生不符合的部门一起讨论发生不符合的原因，并对改进提出建议；外审员在合同规定的前提下，也可以提出改进的建议。

40不符合整改验证A、审核组与发现不符合的部门确认不符合的事实；B、发生不符合的部门分析发生的原因；C、受审核方采取纠正措施；D、受审核方填写纠正和预防措施；E、培训和实施；F、审核员或审核组长确认效果（验证不符合纠正和预防措施）；G、文件修改和审批（由原文件编写部门或人员）；H、文件归档（关闭）。41文件预审的方法

1、

目的检查EMS文件是否符合IS014001标准的要求；为现场审核做准备，编写审核计划和检查清单；42文件预审的方法

2、文件预审的内容（1）

手册、程序文件（2）

相关文件和记录：重要环境因素清单、法律法规清单、目标指标和方案；43文件预审的方法2、文件预审的重点（1）完整性A、是否全面覆盖17个要素；B、是否全面覆盖17个要素的全部要求；（2）系统性A、要素之间是否具备相应的逻辑关系；B、

文件层次和之间的关系是否清晰；C、

各层次文件描述是否一致、统一；（3）可操作性44

现场审核——面谈和询问的技巧

1、

开放式提问2、

轻松自然3、

及时打断4、

仔细倾听，详细记录5、

改变方式6、

避免争论7、

总结问题，达成共识45开放式和封闭式问题奥运会记者提问：1、今后有什么打算？2、后面的比赛有什么打算？3、今天你经过艰苦的奋战，付出了巨大的努力，战胜了很多对手，获得了铜牌，是否对今后的比赛更有信心了？46现场审核——现场观察的技巧1、

关注重点部位2、