对外贸易：第十一章 中国技术贸易发展

LOGO第十一章中国技术贸易发展第八章中国技术贸易发展国际技术贸易概述国际技术贸易内容国际技术贸易方式中国技术贸易的发展技术贸易壁垒一、国际技术贸易概述（一）技术的内涵

指人们在实践活动中，制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识。

（二）技术的特点1、无形性：技术知识相对于有形资产而言，是非物质的、无形的。2、系统性：技术是一整套知识和经验，并且是一个动态的系统工程。3、可实施性：技术必须能够实施，并且是能产生经济效益的知识。4、可传授性：技术是可以传授的，无法传授的专门技艺都不是技术。5、商业性：除已进入公共领域的共有技术外，技术是一种私有财产，可以作为“商品”在技术市场上进行交易。炬力有一套专门针对客户的“保姆式服务”，在销售芯片同时，会免费附送一套完整的“操作手册”，包括整个产品制作流程的手工、规范、标准、制作和质量手册，这大大降低了下游开发人员产品开发的难度，也降低了制造企业的开发门槛。（三）技术的分类

1、按所有权状况区分：

公有技术

2、按技术的法律状态区分：工业产权技术和非工业产权技术超过法律保护期限的技术私有技术泄密的技术非商业渠道可以获得的技术3、按技术的表现形态区分：软件技术和硬件技术（四）国际技术贸易的内涵

不同国家的企业、经济组织、或个人之间按一般商业条件，将其技术的使用权授予、出售或购买的一种贸易行为国际技术贸易与国际货物贸易的区别区别国际技术贸易国际货物贸易交易对象不同无形的知识有形的物体所有权归属不同转让的是使用权交易的是所有权交易方式不同经济技术合作关系单纯买卖关系价格确定方式不同经济效益为基础商品价值为基础履约过程不同时间较长时间较短二、国际技术贸易的内容（一）专利1、含义一个人作出一项发明创造，向专利局提出专利申请，经过专利局审查后，授予专利权专利权：指国家专利机关依照专利法授予发明人或设计人对某项发明创造享有在法定期限内的专有权。新颖性、实用性、创造性专利无处不在2)专利权特征专利权特征时间性独占性地域性专利权只有在法律所赋予的有效期内才受法律的保护。

同样的发明创造只能被授予一项专利不允许有两个或两个以上统一属性的专利产品并存一国法律取得的专利权仅在该国领域内有效，在其他国家原则上不发生效力20年10年发明实用新型外观设计10年独占性：对实施权的独占，不是对知识的独占可以自己实施可以允许他人实施可以禁止他人实施案例1：中药

据业内分析人士透露，过去数年来，外资中药企业正悄悄以合资、独资等形式介入中国的中药市场，并将大部分产品销往内地。而进入中国医药市场的国家也不仅仅包括亚洲国家，还包括美国、德国、瑞士等国。据了解，日本的中药原料75%以上来自中国，但日本的中药产品在国际中药制剂市场却占有80%的份额，其中返销中国的药品已经占到了中国医药市场的1/3以上。而作为中药大国的中国在国家医药市场却仅占5%左右的份额。据统计，自1980年以来，日本以我国210个古方为基础开发医疗用药，刺激了日本汉方制剂工业的迅速发展。汉方药生产在上世纪90年代达到了顶峰，医疗汉方药的生产总额为1542亿日元。记者采访的多位业内专家都提到了日本生产的“救心丸”，这是仿制我国“六神丸”研制的，但是“救心丸”却占领了国际市场。

据日本社会调查研究所的统计资料，日本用汉方制剂的生产厂家数由1996年的92家增加到1999年的111家，种类也从1996年的2154种增加到1999年的2812种。汉方药开始被广泛应用于中老年疾病及慢性病治疗，承认汉方药疗效的医师也逐渐增多，目前使用汉方药的医师已占72%，而其中又有70%的医师用药时间达10年之久。

而在目前，涉足中药的外资企业占了很大一部分，包括礼来、诺华等世界知名医药企业，众多的“洋中药”也摆到了中国消费者的面前。目前，我国每年天然植物药进口已超过6亿美元，并以每年200%至300%的速度增长。

“目前中药配方在世界范围内几乎都是‘免费大餐’。”多年前，美国就抢先对吉林生产的“人参蜂王浆”申请了专利，韩国在中国申请了“牛黄清心丸”的专利，还有市场上热销的德国和法国的银杏叶制剂、日本的救心丹都是中药的衍生物。而中国产品如果在这些国家的市场上销售就变成了侵犯他人专利权的行为。美国人利用手中8项中药材薄荷的专利，在口香糖等高利润市场上，大把大把地收银子；而作为薄荷之乡的中国，只能靠着薄荷藕、薄荷茶水赚一点小钱。统计资料显示，目前世界植物药市场年销售额超过160亿美元，而我国中药制剂年出口仅在1亿美元左右，占其中的5%左右。案例2用以防止骑车被盗的装置采用释放催眠气体的方法，使盗车这在开车时失去控制，从而便于抓获偷盗者。

———妨害公共利益的发明创造对涉及淫秽内容的外观设计或偷盗的工具

———违反社会公德的发明创造不授予专利权的申请主体不授予专利权违反社会公德的发明创造、法律的发明创造.疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质科学发现.智力活动的规则和方法.[

为解决世界能源危机，科技人员试图搞出一些发明创造，但都未获成功。科研人员李某提出了一种从未有人提出过的设想：如能在太阳和地球之间建立一个直径为1万公里的圆壳体，就可以将太阳的能量反射到地球上，这样，地球的能量将会增加100亿倍，能源危机问题就会得到解决。[问题]

李某的这一设想是否是可以获得专利权？为什么？[

某医院的李大夫经过多年潜心研究和临床试验，发明了一种“诊断肝硬化的新方法”。使用这种方法可以诊断出早期的患者，以便及时治疗。李大夫所在的医院研究所研制出一种“治疗肝硬化仪器”。这种仪器的使用可以治愈患者，有效率达90%。李大夫的诊断方法和研究所的一起相配合，可以使病人得到及时有效治疗，使病人得以康复，深受广大患者的欢迎。但是，诊断和治疗中的患者会出现难以忍受的呕吐、头晕等症状。为了解决这一问题，李大夫和研究所共同研制了一种名为“TPA”的毒品，这种毒品可以使患者解除诊断和治疗中的痛苦。但是正常人服用后会产生幻觉，长期服用会上瘾中毒，以致最后导致死亡。[问题]李大夫和研究所的研究成果中那些可以申请专利？为什么？科研人员周某是研究动物品种的专家。他历经多年的潜心研究，开发出一种“瘦肉型猪”。他的研究成果表明：人们食用这种“瘦肉型猪”以后，可以增强体质，抗御疾病，特别是老年人食用后，可以降低血脂，延缓衰老。周某还研制出一种“采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法”。这种方法的采用可以使高产牛奶的乳牛产量高于使用传统生产方法产量的3倍，从而提高牛奶的产量。[问题]

周某的研究成果是否都可以申请专利？为什么？[

某农科院于1994年5月研制出一种“CWQ-1型农用手动吹雾器”。这种产品的发明将有利于农业生产。1994年10月，农业部召开了一个全国性的技术信息交流会议，农科院这一成果首次在这次技术信息交流会中展出，得到所有参加会议的专家的认可与好评。1995年6月，农科院就其发明创造向专利局提出专利申请。[问题]

农科院对该产品是否可以申请专利？为什么？思考题实施自己开发的技术也会侵犯他人的专利权吗？对别人申请专利的技术，做了改进后能不能申请专利？实施会不会侵权？我们使用日本专利是否要付费？我们可否将他人在美国申请专利的技术到中国申请专利？外国人可以来中国申请专利吗？2、专利的类型专利发明实用新型外观设计产品发明方法发明改进发明产品的形状、构造（只保护有一定形状或结构的产品)产品的造型、图案色彩设计发明与实用新型包含客体上的区别

发明保护的是产品和方法实用新型保护只是产品，而不保护方法实用新型与外观设计的区别

实用新型是一种技术方案，它所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发地外观设计是一种设计方案，它所设计的形状是从产品美感的角度出发地关于产品外表的装饰性或艺术性的设计案例3

阿财凭借多年的机车修理经验，在工作之余改善了机车化油器的出油效率，为此提供予客户更佳的服务。最近从朋友那里获知有专利这样的制度，可以保护他辛苦改进的化油器技术，阿财颇为心动。问题是这样的认证该向哪一个单位申请？发明专利阿财改进的化油器若是牵涉到可以提升化油器功能的新方法，或是一种材料的组成成分，如以铝镍合金所制成之化油器，这些关于方法、材料成分或是组成配方等技术，都归于发明专利的授予范畴实用新型专利阿财改进的技术内容，是将原本化油器的雾化扣形状改为喇叭状，再调整其角度，针对这种只将既有技术的一部分加以改良，使较原来更实用，但其改进技术不涉及方法、制程、材料及配方者，这些都可以在新型专利这个领域内提出申请。外观设计阿财当初所创造的化油器，纯粹只是改变传统化油器的外形，使其看起来不那么呆板，但该化油器的整个内部结构及所产生的功能都和传统化油器相同，类似这种只限于外观的改变或新的外型之设计，而无任何新功能产生的专利申请，都被归于外观设计专利来保护。

发明专利

实用新型专利

外观设计

（二）商标1、内涵商标的作用？商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。2、商标标记注R未注册商标或正在申请和注册过程中的商标：注册商标TM：驰名商标：1624件（我国）3、商标的分类（按用途分）1）商品商标2）服务商标（学校）3）集体商标集体商标不可转让4）证明商标：绿色食品、纯羊毛、原产地商标5）防御商标同一商标在近似的很多商品上分别注册美国“可口可乐”只有驰名商标才可注册防御商标6）联合商标同一产品注册两个或两个以上类似的商标

如“娃哈哈”和“哈娃娃”如“金利来”—“银利来”和“铜利来”

4、商标续展注册商标所有人在其拥有的注册商标，有效期将满十年或即将超过十年时，依法办理手续，延长注册商标的有效期。例：1997年7月20日注册的”康佳“商标，有效期到2007年7月19日。如果”康佳“商标所有人，打算继续使用该商标，应当在2007年7月19日办理续展注册手续。未办理的，最迟在2008年1月19日办理续展注册手续。再次时间仍未提出申请的，商标局将注销改商标。十年之前，我们是朋友十年之后，你不认识我，我不认识你5、商标转让经过转让，转让人失去商标所有权，受让人获得商标专用权，成为商标所有权人。

例：关茜茜在”化妆品“商品上申请注册了”超女“商标，温侯有意取得该商标的专用权。经过协商，关茜茜将该商标以20万元的价格转让给温侯。结果是：关茜茜失去”超女“商标在”化妆品“商品上的所有权，温侯获得”超女“商标在”化妆品“商品上的专用权，成为该商标的所有人。6、商标撤销和变更如果注册商标已连续三年停止使用，任何人可以向商标局申请撤销该注册商标。注：被申请撤销的商标自核准注册之日起至少已满3年。（三）专有技术

1、内涵为生产某种产品或使用某种工艺所需要的技术知识、经验和技能，包括设计图纸、工艺流程、配方、公式、生产数据等等。2、专有技术的基本特征1）知识性

专有技术是一种不受法律保护的技术知识，是人类智力劳动的产物，具有非物质属性2）保密性

内容是秘密的，而且对生产具有一定的使用价值。3）经济性

可以应用于生产实践并能够产生经济利益的技术知识。4）可传授性

能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人，而不是依附于个人的天赋条件而存在的技术。3、专有技术与专利的区别

1）专利是一种工业产权，受国家专利法的保护。

专有技术不受专利法保护，主要受民法、刑法、不正当竞争法的保护。专有技术是事实上的占有，而不是法定的占有2）专利是公开的，专有技术是保密的3）专利的保护期限一般在10-20年之间；专有技术全取决于对他的保密4）专有技术无任何规定限制其以何种形式表现，而专利必须根据专利法的规定，采用专利技术说明书的书面形式。5）专有技术的内容比专利的内容广泛，除用于工业生产目的的技术之外，还包括商业、管理等有助于工业发展的技术。案例41989年2月至1991年11月，李绍昌受聘于食品有限公司，任公司董事、总经理助理。1990年6月1日双方签订劳动合同。食品有限公司得悉李绍昌将离职后又于1991年11月18日与李绍昌签订了保密协议，并经天津市公证处公证。协议的主要条款为：“李绍昌在食品有限公司任职期间不得泄露公司机密，并在离职两年内不得在生产经营类似产品或竞争产品的单位工作”。同年11月28日双方解除劳动合同，食品有限公司付给李绍昌工资2580元。1991年12月，李绍昌到天津发士德食品有限公司出任公司常务副总经理。1992年4月，天津发士德食品有限公司推出包装外观造型及内容质量与食品有限公司“高乐高”饮品相近似的“发士德”巧克力饮品。食品有限公司在市场上发现此种产品后，遂向天津市河西区人民法院提起诉讼，诉称：被告在其公司任职期间负责公司生产工作，并管理“高乐高”巧克力饮品的全部技术资料及配方，为此，双方签订有保密协议。现被告违约，在现供职公司生产与其相类似的产品，严重侵犯其专有技术秘密权，请求维护其合法权益，判令被告履行保密协议，承担诉讼费用。

被告答辩称：在食品有限公司任职期间，其从未管理过“高乐高”饮品的技术资料及配方。现所在公司生产的“发士德”产品与原告生产的“高乐高”配方不同，分别属于麦乳精类与巧克力类饮品，非属类似产品及竞争产品。保密协议的主要条款，剥夺其劳动就业权利，违背我国宪法。请求驳回原告的诉讼请求。

三、国际技术贸易方式（一）许可贸易1、含义指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。

许可方被许可方技术金钱水胶炸药这一专利是美国的。我国的技术人员在查阅资料时获得了这一项专利的公开材料。于是闭门研究，破译了其技术秘密，生产出了合格的水胶炸药。一位港商购买了该产品。因我方不知道美国专利在香港也受保护，就同意了向港商出售该产品。在天津装船后，被专利所有人通知不许销售。美国的专利权人在其请求中的要价很高，但我方不能不履行同港商的合同，就只好大幅度降价，以便港商在港支付专利权人的专利费用。这样我方的原来就比国际市场时价低许多的销售价格现在就更低了，造成很大损失。故我方研制厂家应向美方专利权人签订许可证协议，方可研制生产。否则，就是违法的。2、分类

1）独占许可：在合同有效期呢，供方不得再将该项权利许可给合同区域内的任何第三方，供方不得在该区域内使用该项技术、生产产品、销售产品2）排他许可：在合同规定的期限和地域内，供方不得再将该项权利许可给任何第三者，但供方在合同期限和地域内享有该项技术的使用，生产产品、销售产品和进口产品权。被许可方被许可方许可方上海利华有限公司（上海公司）诉广州经济技术开发区商业进出口贸易公司（广州公司）未经许可进口销售“LUX”及“LUX力士牌”香皂案件。

1996年成立的苏州耐克，是耐克国际在中国投资注册地全资子公司，两者间一个联系的纽带是双方共同签订的《工业产权许可及独占分销协议》，该协议要求苏州耐克从2000年6月起，按期耐克产品在国内销售额的6%支付给耐克国际股份有限公司作为耐克商标使用权费。3）普通许可：在合同规定的期限和地域内，供方可以将该项权利许可给任何第三者，并且供方在合同期限和地域内享有该项技术的使用，生产产品、销售产品和进口产品权。4）分许可：在合同规定的期限和地域内，受方可以将该项权利许可给第三方使用；供方保留合同许可权利的使用、生产产品、销售产品和进口产品权。被许可方许可方第三方被许可方第三方

如中铝国际目前正在与印度、伊朗、越南、俄罗斯、沙特、卡塔尔等国的多家铝公司进行技术转让,这标志着我国已成为重大铝技术的输出国。5）交叉许可：交易各方将各自拥有的专利、专有技术的使用权相互许可使用，互为技术供方和受方。双方权利对等，一般不需支付使用费。可以使独占的也可以是非独占的。许可方被许可方合作合作生产、合作开发、合作研究、合作设计项目供方和受方在许可方式中的权利比较许可方式受方供方独占许可独占使用、不得转让无权同使、不得向第三方转让排他许可可以使用、不得转让有权同使，不得向第三方转让普通许可可以使用，不得转让有权同使，可以向第三方转让分许可可以使用，可以转让取决于合同规定交叉许可可以独占也可以非独占取决于许可方式广药集团：绿盒王老吉鸿道集团：红罐王老吉红罐加多宝怕上火喝王老吉正宗凉茶，加多宝出品二、案例分析（二）技术咨询指咨询公司对委托方提出的技术课题，提供建议和解决方案。

雇主咨询公司咨询任务书咨询报告书

1、技术咨询的内容有项目的可行性研究、效益分析、工程设计、施工、监督、设备的订购、竣工验收等。

2、技术咨询有利于技术落后的国家找到性价比较高的技术。一些技术比较落后的国家，由于科技力量不足或对解决某些技术课题缺少经验，聘请外国工程咨询公司提供咨询服务，可以避免走弯路或浪费资金。

3、咨询公司掌握丰富的知识、经验和技术情报，可以帮助委托方选择先进适用的技术，找到可靠的技术出让方，用比较合理的价格购到较好质量的机器设备等。（三）工程承包指工程所有人委托工程承包人承诺按规定条件包干完成某项工程任务，完工后交付所有人。

承包商以自己的资本、技术、劳务、设备等为国外业主提供技术援助、技术咨询或建筑工程项目，并按合同规定收取费用的技术合作方式。

“中国建筑”、“华为技术”、“中国土木”等等，享誉五大洲。中建总公司以“中国建筑”的品牌战略赢得了阿尔及利亚80%的工程总承包业务。中土公司中标尼日利亚铁路现代化项目合同

额83亿美元，接近世界超大型工程项目的最高规模（四）合作生产指两个不同国家的企业之间根据双方签订的合同，各自承担相应的责任，共同完成某项或某几项产品的生产。（六）特许加盟

特许人与受许人之间的一种契约关系。根据契约，特许人向受许人提供一种独特的商业经营特许权，并给予人员训练、组织结构、经营管理、商品采购等方面的指导和帮助，受许人向特许人支付相应的费用。

许让方出让知识产权使用权用极少投资赚取新收益受让方使用知识产权生产和当地销售用许让方支付使用费知识产权特许费经营监督快餐、零售、汽车行业优点：低开发成本和风险避免关税、非关税、外资限制控制权比授权的方式高缺点：依赖加盟商缺乏对质量的控制不能进行全球战略合作加盟条件及标准1、加盟费支付方式：5年加盟费一次性付清2、投资费用包括：店面装修费用、房屋租赁费用、设备设施、流动资金等项目3、店面按照小肥羊公司统一标准装修4、羊肉及相关原料由小肥羊公司统一配送5、合同期限届满后无任何违约情况，履行完毕终止合同相关手续后，保证金返还6、本公司现开放加盟较严格，具体开放区域要经本公司调查人员实地考察后逐一审定7、前期广告自行宣传，广告费自行安排。加盟程序品牌支持：小肥羊名称、卡通商标标识均在国家工商局注册。凡加盟店均由公司提供名称、商标、标识副本复印件及《品牌使用授权书》技术支持：总公司为每个加盟店培训一名兑锅师。炒料是核心技术，由公司加工成品直接供给加盟店。店面装修，厨房布局、组织机构设置、规章制度、操作程序、宣传广告、销售技术等均由公司负责指导实施。业务指导：培训工作一般在开业前15-30天由公司派前厅、后厨培训经理现场进行全员免费培训并指导开业。4、运营支持：《公司简介》、《营运手册》、《员工守则》、《培训手册》、《操作手册》、店面装修及视觉识别标识、字号等，由公司提供。5、物流配送：专用羊肉及副产品、炒料、专用调味品、餐具、服装等主要原材料由公司供应，统一物流配送（运费由加盟者自付）（七）补偿贸易指交易的一方在对方提供信用的基础上，进口设备技术，然后以该设备技术所生产的产品，分期抵付进口设备技术的价款及利息。早期：当时苏联从日本引进价值8.6亿美元的采矿设备，以1亿吨煤偿还；波兰从美国进口价值4亿美元的化工设备和技术，以相关工业产品返销抵偿。

1868年至20世纪初，日本通过引进学习，仅用了40年左右的时间，就基本上走完了工业革命的主要路程。二战之后，日本通过各种渠道、形式和手段，大面积、快速度地吸收美国和其他国家的最新科技成就。它用了20多年的时间和60多亿美元，消化了40多个国家在50多年时间里花费的2000多亿美元所取得的研究成果，获得大量的技术引进效益。比如说在汽车、录像机、复印机和计算机等几十项重大科技发明中，没有一项是日本自己发明的。但是日本通过进口关键技术、设备、零件和信息资料，在此基础上进行模仿和改进，不仅很快掌握了这些产品的生产技术，建立了相关产业，还开始大量生产和出口。汽车是美国发明的，但日本是汽车生产和出口的大国，日本汽车随处可见。日本可以说在短短的20－30年时间内技术和经济就获得了迅速的发展，不但节约了上千亿美元的研发支出，而且现代化进程也大为缩短。四、中国技术贸易的发展及特点（一）技术引进1、技术引进阶段多元化多国家西方发达国家苏联、东欧1997年至今1979-199660、70年代50年代2、技术引进的特点年份项目数金额（亿元）1950-1959450371960-19698414.51970-197831168.21979-19945888448.931995-2005近五万逾千亿美元1）技术引进的规模2）技术引进方式

2008年上半年技术引进按引进方式统计表

单位：万美元引进方式数量金额技术费比重总计49551260261.91110950.2100专利技术151116129.7111744.99.2专有技术1046535069.6521094.542.5技术咨询，技术服务3003356051.3312188.628.3计算机软件47442633.842583.33.4商标许可457757.47757.40.6合资生产合作生产4580502.980494.36.4成套设备关键设备生产线8980790.214359.46.4其它方式10241327.820727.83.33）技术引进的国别与地区分布

2008年上半年技术引进前10位国别和地区4）技术引进的企业结构企业性质2002200320042005外资企业134.8576.0766.9282.69国有企业30.3646.5762.1292.16集体企业1.151.540.592.48民营企业1.652.272.813.51其他5.918.066.119.663、技术引进的作用促进产业结构优化缩短了我国科技水平与世界水平的差距促进了企业的技术进步，提高了企业的经济效益提高了我国产品的国际竞争力，改善了出口商品结构4、技术引进存在的问题

重“引进”轻“消化”重“硬件”轻“软件”重“引资”轻“技术”重复引进现象十分严重人才流失（二）技术出口五、技术贸易壁垒1、内涵

指进口国对外国进口商品，制定强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序，从而提高产品进口的技术要求增加进口难度，最终达到限制进口的目的。二、种类

技术法规

技术标准

合格评定程序

绿色贸易壁垒

信息技术壁垒第三方认证具有强制性技术法规

技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

日本所有进口的化妆品受《药物事物法》的管辖，在进口、制造前须经批准，化妆品如果含有激素的，还要向原生大臣提出申请和批准。对申请人资格日本也