第六章 国际工程承包与劳务合作

第六章国际工程承包与劳务合作1新疆巴音郭楞蒙古自治州首府库尔勒市郊孔雀桥（2011年4月12日）23第一节国际工程承包与招、投标一、国际工程承包的含义与方式1、含义（1）概念（InternationalContractingforConstruction）是一项综合性商务活动和国际经济交往活动，属于一种通过国际间的招标、投标、议标或其它协商途径，国际承包商以提供自己技术、资本、劳务、管理、设备材料、许可权等方式，按国外工程业主（发包人）的要求，为其营造工程项目或从事其他有关经济活动，并按事先商定的合同条件收取费用的国际经济技术合作方式。4国际工程承包的特点（1）综合性强（2）差异性大（3）风险性较大（4）合同金额大、竞争激烈（5）多元性（涉及多方关系）（6）履约连续性5（2）当事人及双方义务业主或发包人和承包商业主是工程的所有者，负责发包工程，提供建设所需资金，并按规定向承包商支付酬金。承包商亦称承包公司或承包人：是承包某项工程的团体或个人，负责采购物资，建设工程项目，提供咨询等业务。6（1）工程设计（2）技术转让（3）机械设备的供应与安装（4）原材料和能源的供应（5）施工（6）资金（7）验收（8）人员培训（9）技术指导（10）经营管理2、国际工程承包的具体内容783、承包方式（1）总包业主将全部工程发包给一个承包商，该承包商就是总承包商。总承包商与业主签订的合同即总包合同。（2）单独承包由一家承包商单独承揽某一工程项目。9（3）分包业主把一个工程分成几个项目或几个部分分别发包给几个承包商，各承包商同业主分别签订的合同。各承包商叫分包商，各分包商之间是平等的关系，各自对业主负责，由业主负责工程的组织和协调。10（4）二包总承包商或各分包商将自己所包工程的一部分转包给其他专业承包商，各专业承包商与总承包商或分包商签订的合同称为“二包合同”。二包商对总承包商或分包商负责，总承包商或分包商对业主负责。但二包商必须接受总承包商或分包商与业主所签合同的约束，同时，二包商的选择要事先征得业主的同意。11（5）联合承包由及格承包上共同承揽一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，共同对业主负责的一种承包形式。（6）合作承包两个或两个以上的承包商，事先达成合作承包的协议，各自参加项目工程的投标，不论那家中标，都按协议共同完成工程项目的建设，对外则由中标的协调。12名次

承包商名称国家中国铁建股份有限公司中国中国中铁股份有限公司中国

万喜公司

法国4布依格公司法国5中国交通建设股份有限公司中国6中国建筑工程总公司

中国7

霍克蒂夫公司德国中国冶金科工集团公司中国柏克德集团公司美国10

ACS集团西班牙全球国际承包商前10强（2010年）132010

年中国国际工程承包商在全球225家最大的承包商中的排名14二、国际工程承包市场15/Contents/Channel_1871/2008/0928/134061/content_134061.htm/class231_10450.shtml/docs/xwgg/details.aspx?documentid=20162、国际工程承包市场的特点（1）竞争激烈，利润下降（2）市场保护措施日益加强（3）承包商业务转向国内市场（4）带资投标、延期付款何实物支付（5）承包项目向技术密集型转化17三、国际招标（一）招标的概念1、招标由发包人就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或者非公开的方式邀请投标人提出报价、施工方案和进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。择优：最佳技术、最佳质量、最低价格和最短工期182．标：“标的”的意思。在国际工程承包业务中，是指“拟发包工程项目内容的标准”。3.做标：编制报价文件。4．开标：即招标人在规定的时间和地点，按一定的方式和程序将所有投标书启封揭晓。5．评标：是招标人对所收到的合格投标书，按照一定的程序和标准进行综合评价、比较，并选出中标候选人的过程。6．定标：即决定中标人。并向其发出“中标通知书”。19（二）招标的方式1、公开招标（1）含义：招标人通过公共宣传媒介发布招标信息，世界各地所有合格承包商均可报名参加投标，条件对业主最有利者可中标。这是国际上运用最多的招标方式。（2）特点：竞争性招标（3）世界银行提倡的3E原则Efficiency、Economy&Equity20

国际公开招标适用于下列工程:A由世界银行及其附属组织国际开发协会和国际金融公司提供优惠贷款的工程项目；

B由联合国经济援助的项目；

C由国际财团或多家金融机构投资的工程项目；

D需要承包商带资承包或延期付款的工程项目：

E实行保护主义的国家的大型土木工程或施工难度大，发包国在技术和人力方面均无实施能力的工程。212、国际限制性招标（1）含义：发包人不通过刊登广告，而是有选择地邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。（2）原因：①保护本国建筑市场②工程贷款国的限制性要求③工程贷款机构或组织的限制性要求④技术含量高的特殊项目（3）利弊利：节省招标时间；保证工程质量弊：错过最有力的竞争者22l

选择性招标主要适用于以下情况:A工程量不大，投标商数目有限或其他不宜进行国际公开招标的项目。

B某些大而复杂的专业性又很强的工程项目，可能投标者不多，但准备招标的成本很高，为了节省时间费用，及时获取较好的报价，招标可以限制在几家合格的承包商中进行，从而使每个承包商都有争取合同的机会。C由于工期紧迫或出于军事保密要求或其他各方面原因不宜公开招标的项目。D工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标的项目。E工程项目招标通告发出后，无人投标或投标商的数目不足法定人数(至少三家)，招标人可通过选择性招标再选择几家公司投标。23（1）含义招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，从合格的承包商中选出三到五家作为候选人，然后再让他们重新报价，并确定最终的中标者。（2）特点一次招标的两个阶段，而不是两次招标。3、两段招标24两阶段招标主要适用于以下情况：A第一阶段报价、开标、评标后，如最低标价超过底价20%，而且经过减价重新比价之后，仍不能低于底价时，需再作第二阶段报价。B招标过程尚处于发展过程，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优方案，再在第二阶段邀请被选中方案的投标人详细报价。C在某些经营管理或技术要求高的大型项目中，招标人对项目经营管理缺乏足够的经验，可在第一阶段向投标人提出要求，就其熟悉的经营管理方法或就其建造方案进行报价，经过评标，选出其中最佳方案的投标人。254、谈判招标（1）做法：①议标：按符合要求的先后顺序谈判②开标后分别与各投标人同时谈判（2）特点：①投标人可多次报价；②中标的决定因素非价格。谈判招标主要适用于军事（或保密）工程、专业技术性较强的工程、紧急工程、金额较小的工程，或已完成项目扩建工程。26l

议标

一般用于下列工程项目：A执行政府协议缔结的承包合同；

B由于技术方面的特定需要只能委托给特定的承包商或制造商实施的合同；

C属于国防需要的工程或秘密工程；

D项目已公开招标，但无中标者或没有理想的承包商，通过议标，另行委托承包商实施工程；

E业主提出合同外新增工程。27（三）招标的程序招标是以业主为主体从事的工作。（一）成立招标机构（可以成立招标委员会，也可以委托招标）（二）编制招标文件（标书）通常由招标委员会或专业咨询公司负责编制。标书的主要内容投标人须知、合同条件、技术规范、工程量表、图纸、投标人及其附件、投资保证书、协议书28（三）发布招标公告（采用“公开招标”或“两段招标”时，都应在国内报刊或权威杂志刊登招标广告。招标公告主要介绍招标项目的主要内容、要求条件和投标须知等。(见案例)）29招标公告案例

乌鞘岭隧道、宜万铁路物资设备采购招标公告（湖北）

2003/11/24

本信息由《中国采购与招标网》提供

-------------------------------------------------------------------------招标编号：JW2003-10

开标时间：2003-12-11

所属行业：交通运输,冶金矿产原材料,其它

标讯类别：国内招标信息

资金来源：国内政府资金

所属地区：湖北省

招标内容：

一、招标人：铁道部工程管理中心

地址：北京市复兴路10号

联系人：廖春芳

联系电话：（市路）021-45117

传真：（市/p>

30二、招标依据：

1、《中华人民共和国招标投标法》

2、七部委第12号令《评标委员会和评标办法暂行规定》

3、七部委第30号令《工程建设项目施工招标投标办法》

4、铁道部第8号令《铁路建设工程招标投标实施办法》

5、铁道部招标办[2000]37号文《关于西安南京铁路、渝怀铁路、洛湛铁路通道邵永段和秦沈客运专线物资设备采购招标计划的批复》

6、铁道部[招标办2003]6号文《关于兰武二线乌鞘岭隧道物资采购招标的批复》

7、铁道部招标办[2003]27号《关于宜万铁路土建工程施工预招标计划的批复》

三、招标方式：本次招标采用公开招标方式。四、物资分包清单(请下载)

（一）乌鞘岭隧道

1、钢材------------------------------------2包

2、水泥------------------------------------4包

3、锚杆------------------------------------1包

（二）宜万铁路

1、钢材-------------------------------------4包

2、水泥-------------------------------------4包

31五、招标日期安排：

1、感兴趣的投标人可于2003年11月21日～25日（上午9:00-11:30、下午13:30-15:30）携投标单位物资交易许可证到北京铁道部工程交易中心购买招标文件，每包售价2000元，标书售出恕不退换。

2、仔细阅读招标文件后，若还有需招标人澄清的问题，必须以书面形式签字盖章后，在2003年11月25日17：00前电传给招标人（传真，过时将不受理。招标人将在北京铁道部工程交易中心网站上公布答疑结果。

3、所有投标文件必须于2003年12月11日上午8:30～10:00之内当面递交到北京铁道部工程交易中心，在此前后交来的投标文件恕不接受。

4、铁道部工程管理中心将于2003年12月11日上午10:00（北京时间）在铁道部工程交易中心公开开标。届时请投标人法定代表人或其委托人参加。信息提供：铁道部工程交易中心

咨询电话袁）

详细信息请查阅http://

中华人民共和国国家发展和改革委员会32（四）资格预审（五）通知承包商参加投标（六）收标33（七）开标（在规定时间地点，按一定方式程序将所有投标书启封揭晓，有公开开标和秘密开标两种方式）（八）评标（评标主要从商务和技术两方面进行）34（九）定标（向最终选定中标人发出“中标通知书”。对未中标者，也要及时发出通知。在招标文件中通常规定招标人有权废标，即拒绝全部投标。发生下列情况之一，招标人有权废标：（1）投标人过少（不足三家），缺乏竞争；（2）最低报价大大超过标底（一般达20％以上），招标人无法接受；（3）所有投标书均未按招标文件的要求编制。35（十）签订合同中标人在收到“中标通知书”后，应在招标文件规定的时间（一般为接到中标通知书后的15天内），与业主签订合同，同时，递交履约保证书。36国际招标程序

37四、投标（一）概念投标是以承包商为主体从事的活动。投标人根据招标文件，在规定的时间以规定的方式，投报其拟承包工程的实施方案及所需的费用，争取中标的过程。报价：竞争力；利润381、价格构成（1）直接费直接费：是指那些用于工程施工，并且能够直接计入各项工程造价中去的生产费用。包括人工费、设备材料费和施工机械使用费等。（2）间接费间接费：是指为组织和管理工程施工而发生的，但又不能直接计人各项工程造价中去的综合费用。由于它无法直接计人某一特定项目，必须分摊到各项目中去，故又称应分摊费用。主要包括投标开支费、保函手续费、保险费、各种税金、业务代理费、临时设施费、贷款利息、管理费等。（3）毛利毛利：包括利润和意外费用两部分。

39国际工程询价、估价和报价1、询价所谓询价，是指估价之前，通过各种渠道，采取各种手段对所需材料、器具和机械、劳力等生产要素的价格、质量、供应时间和方式、供应数量等进行全面系统的调查。2、估价是指估价师在施工总进度计划、主要施工方法、分包商和资源安排确定之后，根据本公司的定额标准及询价结果，对完成招标工程所需支出的费的估价。3、报价报价是在估价的基础上，考虑竞争的需要，并从本公司的经营目标出发，确定在该工程上的预期利润水平。为了提高工程报价计算和评估的精度及速度，目前，各国际工程承包商均采取如下措施：（1）采用计算所进行报价计算或评估；（2）在直接费计算中，不套用经验定额，而是根据工程图纸及工艺流程，首先进行工时、材料消耗分析，逐项测算，力求为实际吻合。（3）间接费计算尽量采用分析法逐项实算，不用或少用经验性百分率计算。40（二）投标的特点1、投标前提是承认全部招标条件2、投标属于一次性标价3、投标在法律上属于要约41（三）投标的程序1、投标前的准备2、询价3、制定标价（成本、竞争者和投标目的）4、制作标书5、投递标书6、竞标4243国际工程承包合同一、合同的种类（一）按价金的构成方法1、总价合同（总价不变合同）：即业主要求承包商按照规定完成全部工程而付给其确定价款的合同。其优点是简单明确，缺点是双方都承担了较高的风险。总价合同是国际工程承包中应用较广的一种形式。总价合同有四种形式：①固定总价合同②调值总价合同③固定工程量总价合同④管理费总价合同

44①固定总价合同固定总价合同计算是以图纸及规定、规范为基础，合同总价是固定的，承包商在报价时已对一切费用的上升因素做了估计并已包含在合同的价格中。②调值总价合同调值总价合同的总价是以图纸及规定、规范为基础，按现价进行计算的，它是一种相对固定的价格，在合同执行过程之中，由于通货膨胀而影响所使用的工料成本时，合同总价也要作相应的调整。调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定得很明确的项目，但由于合同中列有调值条款，所以工期在一年以上的项目均可采用这种合同形式。45③固定工程量总价合同固定工程量总价合同是指由于发包人或其咨询单位将发包工程按图纸和规定、规范分解成若干分项工程量，由承包人据以标出分项工程单价，然后将分项工程单价与分项工程量相乘，得出分项工程总价，再将各个分项工程总价相加，即构成合同总价。④管理费总价合同管理费总价合同是指发包单位雇用某一承包公司的管理专家对发包工程项目的施工进行管理和协调的合同，由发包单位向承包商支付一定的管理费用的合同。采用这种合同的重要环节是明确具体的管理工作范围。46

从招标单位的角度来看，总价合同有以下优点：a.可以在最大竞争状态下确定项目造价并使之固定下来；b.招标单位在主要开支发生前，对工程成本能够做到大致有数；c.承包人或投标者承担较多的风险；d.评标时易于选定最低报价单位；e.在施工进度上极大的调动了投标人的积极性；f.招标单位能更容易，更有把握的对项目进行控制47

采用总价合同，有以下问题需要注意：a.必须完整而明确的规定承包人的工作；b.根据项目的规模、地点和价格调整情况，应使投标人的风险是正常的和能够接受的；c.必须将统计和施工方面的变化控制在最小的范围内；d.只有当行情对于投标人有利时，采用总价合同才能招来有竞争力的、合格的投标人。482、单价合同（单价不变合同）：固定了工程单价，而工程量仅是近似值（应规定工程量增减的幅度），一般按实际完成的工程量结算。对于工程量不可能精确计算的项目，发包时往往采用单价合同。单价合同执行中也较为简单，而且双方风险较小，应用也较广。工程单价合同有两种形式：估计工程量单价合同纯单价合同

49①估计工程量单价合同

估计工程量单价合同是按照估计的工程量表，乘以合同中的单位工程量价格，从而得到工程的总价格，采用这种合同时，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。②纯单价合同在纯单价合同下，招标人只向投标人给出工程的各分项工程以及工程范围，而不对工程量做任何规定。投标人只需对这种给定范围的分部分项工程提出报价即可。50工程单价合同的优点是：a.在招标前，招标人无需对工程范围做出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间；b.能鼓动投标人提高工作效率，因为按国际惯例，低于工程单价的节约算作“成本节约”，节约的工程成本便是承包人的利润；c.招标单位只按分项工程量支付费用，因而可以减少意外开支；d.合同结算时，只需对那种不可预见的、未预先规定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。

同时在工程单价合同中，招标单位必须对工程单价的划分做出明确规定，以便承包人能够进行合理的定价。513、成本加酬金合同（成本补偿合同）：业主按工程实际成本另加一笔酬金的方式向承包商进行支付。当工程内容及其各项经济技术指标尚未全面确定而又必须发包时，一般多采用这种形式。这种合同对业主不利，而对承包商较为有利。52（二）按承包的内容来划分1、施工合同施工合同最常见的是建筑合同，是业主与承包商签订的工程实施合同。许多国家都制订了本国的标准合同格式。目前，使用最广泛的合同格式是国际顾问工程师联合会（F.I.D.I.C）拟订的《土木建筑工程（国际）施工合同条款》。2、设备的供应与安装3、工程咨询合同—专业的技术服务合同4、工程服务合同535、交钥匙合同又称“一揽子合同”，是指承包商从工程的方案选择、建筑施工、设备供应与安装、人员培训直至试生产承担全部责任的合同。也就是说，承包商自始至终对业主负责。采用这种方式，对业主来讲，省时，省事，但费用太高；对承包商来讲，则有较大的主动权，但责任重大，风险也较大。546、交产品合同又称为“保产合同”、亦称产品到手合同，是指在工程项目投产以后，承包商仍在一定的时间内（一般为一至两年）继续负责指导生产、培训人员和维修设备，保证生产出一定数量的合格产品，并达到规定的原材料、料燃等消耗指标后才算完成任务。557、ppp（public-private-partnership)合同指公营与私营合作项目的合同，强调业主对于监控和售后服务的要求，付款要在达到业主满意后进行568.EPC（Engineering-Procurement-Construction)合同“设计-采购-施工”的总承包合同一是固定总价，承包商承担设计、自然力等风险二是没有咨询工程师，业主对于承包商的监控力度弱三是注重竣工试车57（三）按承包方式来划分1、总包合同2、分包合同3、二包合同BOT方式来运作的一项国际工程，承包方式总包，价格方式为成本加酬金。581999年版FIDIC施工合同条件简介一、FIDIC合同条件（99版）概述

(一)“FIDIC”词义解释

FIDIC合同条件是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例，在国际工程中普遍被采用。它是国际工程中通用的、规范化的、典型的合同文件。任何要进入国际承包市场，参加国际投标竞争的承包商和监理工程师，以及面向国际招标的工程的业主，都必须精通和掌握FIDIC合同条件。“FIDIC”一词是国际咨询工程师联合会（法文FEDERATIONINTERNATIONALEDESINGENIEURS—CONSEILS）的缩写。在1999年以前，该联合会前后共制定和颁布了在国际工程中广泛使用的《土木工程施工合同条件》，《电气和机械工程施工合同条件》，《业主和咨询工程师协议书国际通用规则》，《设计一施工与交钥匙工程合同条件》，《工程施工分包合同条件》。人们便将这些合同条件称为“FIDIC合同条件”或“FIDIC条件”591999年版FIDIC施工合同条件简介

FIDIC条件的标准文本由英语写成。它不仅适用于国际工程，对它稍加修改即可适用国内工程。由于它在国际承包工程中被广泛承认和采用，所以，“FIDIC”一词也被各种语言接受，并赋予统一的、特指的意义。

国际承包工程行业涉及到的FIDIC，主要是土木工程方面的，封皮是红色的，海外通常称作红皮FIDIC。还有黄色封皮的，是机电工程方面的，常称黄皮FIDIC；再有就是白色封皮的，是设计咨询方面的，也叫白皮FIDIC。搞承包项目一般用到的都是红色封皮的FIDIC，是土建工程的；但是搞机电设备供货，使用信用证付款方式的，一般用的都是黄皮FIDIC，交钥匙项目通常不采用红皮FIDIC，而是参考黄皮FIDIC做些变通。

60FIDIC的鼻祖是ICE，也就是说，先有ICE，后有FIDIC，ICE是英国土木工程师协会InstitutionofCivilEngineers的英文缩写。ICE与FIDIC有着本质上的区别，ICE是亲业主的，它侧重于维护甲方业主的利益；FIDIC是亲承包商，它维护乙方承包商的利益更多。我们在香港经常遇到这样的情况，如果当承包商，你会尽量向业主推荐FIDIC；如果当业主或向外分包，你就一定要用ICE。61(二)现代国际工程合同的基本要求

1、完备性

2、在合同中强调双方良好地合作，体现双方利益的一致性。

3、符合工程管理的需要。

62FIDIC实际上是想建立一个以咨询工程师为中心的专家管理体系。从理论上讲，咨询工程师是一个中间人，既是一个设计者，又是一个施工监理，又是一个准仲裁员，更是业主的代理人（但与业主不能任何依附或从属关系）。咨询工程师是独立于业主和承包商以外的第三方63FIDIC的框架关系是业主、咨询工程师与承包商之间的“三位一体”，也就是一种三角关系，但并非是等边三角形，咨询工程师在这个三条关系中靠业主一侧更近些，因为国际承包的市场毕竟还是买方市场。可以说，咨询工程师属于高智能人才，几乎做的是无本生意，因为这种工作的技术附加值相当可观64FIDIC的最大特点是单价合同，正因为它的这个特点，单价合同的概念，简单的说就是投标时要把每个单项工程的单价定死，而验工计价是看你干的活多少，工程数量是在变动的，第55款对此有十分清楚的说明。FIDIC在签约之后，从来没有一个合同的合约总价与完工总价是一致的。一个有能力的承包商应该为之奋斗的是使履约金额大于签约金额。但如果你合同中单价报得很低，那么还是少干点好，因为干得越多赔得越多。作为企业的领导，应该做到心中有数，一旦实施的项目是采用FIDIC，有三个大的创收支柱要抓住：一是索赔；二是变更令，简称VO（见FIDIC的第51、52款）；三是调价公式，即平时讲的物价上涨这类概念。调价公式里面包括一个兑换率的概念，尤其在承包国际工程时，竞换率相当重要，是固定汇率还是变动汇率，外汇占的百分比，等等（见FIDIC的第70、71、72款）。65基本条款1.合同范围合同范围一方面，是指承包商的责任范围，另一方面，又指工程的范围。2.工程期限指从开工之日起到全部工程完成为止所需要的时间，即工期。如果承包商无故拖延工期，给业主造成损失，要接受罚款。3.承包商的义务一般而言，承包商除按合同规定完成并维修工程外，还要递交履约保函提出工程进度计划，接受工程师的监督，执行工程师的命令，在工程师签发竣工证书以前照看工程，对工程进行保险，并对二包商的工作负责。664.业主的责任业主除按合同规定支付工程价款外，还要提供建筑用地，协助承包商办理施工机械、原材料、设备生活用品的出入境手续，并采取适当措施保护现场，派遣工程师及其代表。5.工程师及其代表工程师与业主签订工程服务合同，在工程施工中作为业主的代理人，但工程师在执行任务时又处于独立的地位。6.价格条款在价格条款中，要写明合同是总价合同、单价合同、还是成本价酬金合同，价格中是否包括税金，计价采用的货币，以及是采用固定价格还是浮动价格。677.支付条款

支付条款包括支付方式和支付期限两条。8.担保条款当事人往往要求对方通过银行提供经济担保，银行保函一般有投标保函、履约保函、预付保函、工程维修保函和进口物资免税保函。689.保险条款一般而言，需要的投保险别有：（1）工程一切险，即对工程项目在整个施工过程期间由于自然灾害、意外事故、工人或技术人员的操作疏忽和过失而造成的损失，以及对第三者所造成的人身伤害或财产损失；（2）第三方责任险，指施工期间，在工地发生的意外事故，给与本工程无关的第三方造成的经济损失或人身伤亡；（3）人身意外险、汽车险、机械设备保险、设备包装保险、货物运输保险、社会福利保险等。6910.工程变更条款规定在合同履行过程之中，可能由于各种原因而要做的一些必要的修改。11.违约条款分为承包商违约和业主违约。规定在双方发生违约情况时的解决方法。12.索赔条款规定任何一方给另外一方带来损失时的索赔方案。13.误期罚款规定承包商不能按期完成工程所要接受的罚款。7014.转包条款规定承包商的转包事宜。15.不可抗力条款规定由于人力不可抗拒的事故，致使合同不能履行或不能如期履行，可以免除当事人的责任。7116.仲裁条款在合同实施过程中，业主与承包商之间发生的争端，在经双方协商仍不能解决的情况下，需要提交有关仲裁机构进行仲裁。17.验收条款规定业主对承包商所提供的一切设备、材料、做工，经检查、试验、试生产后，认为符合合同规定的，进行验收。72二、工程承包中的银行保函（一）银行保函的含义银行应申请人的请求向受益人开出的、担保申请人正常履行合同所规定的某项一务的独立的书面保证文件。目前，在国际工程承包活动中，独立的银行保函是最普遍、最常见和最容易被各方接受的信用担保形式73（二）银行保函的内容1、申请人：承包商或被担保人2、受益人：业主或总包商3、担保人：开具保函的银行4、担保金额：货币与最高金额5、担保责任：违约的界定6、索偿条件：违约证明7、有效期：生效和实效的时间、条件74（三）银行保函的种类1、投标保函：投标人通过银行向业主开具的保证投标人在投标有效期内不撤回投标书以及中标后与业主签订合同的经济担保书。投标保函金额一般为投标价格的0.5—3％。◆有效期：从投标截止日到确定中标人。◆投标保函的退回：投标保函在评标结束后可以退还给承包商，一般有两种情况：（1）未中标投标者可向业主索回投标保函（2）得标的承包商在签订合同时，向业主提交履约保函。752、履约保函：是承包商通过银行向业主开具的保证在合同执行期间按合同规定履行其义务的经济担保书。履约保函金额一般为合同总额的5—10％。◆履约保函的执行：若发生下列情况，业主有权凭履约保函向银行索取保证金：（1）在施工过程中，承包商中途毁约，或任意中断工程，或不按规定施工；（2）承包商破产、倒闭。◆履约保函的有效期限：从提交履约保函开始，到项目竣工并验收合格止。763、预付款保函定金保函，是承包商通过银行向业主开具的担保承包商按合同规定偿还业主预付的工程款的经济担保书。预付款保函的金额一般为预付款的总额，相当于合同金额的10—15％。◆预付款保函担保的责任：主要是承包商在规定期限内偿还预付款。◆预付款保函的有效期限：一般由双方商定。预付款一般将逐月从工程支付款中扣还，预付款保函金额将逐月相应减少，在开具保函时应写明这一点。774、工程维修保函：亦称质量保函，是承包商通过银行向业主开具的担保承包商对完工后的工程缺陷负责维修的经济担保书。维修保函金额一般为合同总额的2—10％。◆维修保函的责任：主要担保承包商在竣工后的一定时间内对工程缺陷进行修复的责任。◆维修保函的有效期限：一般为一年或根据具体情况确定。◆退还维修保函的条件是：（1）承包商在规定的维修期内完成了维修任务；（2）该工程期有发生需要维修的缺陷，业主的工程师签发维修合格证书。785、进口物资免税保函承包商通过银行向工程所在国的海关税收部门开具的担保承包商在工程竣工后对临时进口物资运出工程所在国或照章纳税后永久留下使用的经济担保书。这种保函适用于免税工程或施工机具可临时免税进口工程。保函金额一般为应交税款的全部金额。◆担保责任：承包商不能将进口物资用于其他工程或出租，只能用于免税项目。◆保函的有效期限：一般比工期稍长一些。79◆保函退还的条件是：（1）保函有效期满时，若承包商从业主那里得到了进口物资已全部用于该免税工程的证明文件。（2）在保函有效期满之前，承包商将临时进口的施工机具设备运出项目所国，或经有关部门批准，转移到另一免税工程。80转开（Endorsement/Couterguarantee）和转递（Authentication）

转递时，当地银行只是起到联络作用，承担的是间接责任。如果发生业主索偿的情况，当地转递银行只是负责传递信息给原开保函行，并且以其意见为准。若原开保函行同意支付，则必须给其汇款，转递银行要待收到这笔款项后才能转付业主。因此，转递有助于降低承包商的风险。而转开时，当地银行视这种情况为“首次要求即付”保函，承担直接责任。如果发生业主索偿的情况，当地的转开银行要立即办理支付手续，事后再与原开保函行进行财务结算。因此，转开保函对于承包商的风险较大，同时还要承担与直接开出时相同的银行保函手续费，承包商这时等于双重付费（原开保函+转开保函行）。81国际工程中的施工索赔与保险一、施工索赔（一）施工索赔的含义1、施工索赔：承包商向业主的索赔在国际工程承包中，由于业主或其他方面的原因，承包商在施工过程中付出了额外的费用，承包商根据有关规定，通过合法的途径和程序，要求业主或其他方面偿还它的费用损失，这就叫“施工索赔”。822、方式：延长工期；赔偿款项按索赔要达到的目的划分，施工索赔可分为工期索赔和经济（款项）索赔。3、理赔：业主或其他有关方面对承包商提出的要求进行处理。4、反索赔：业主向承包商的索赔83（二）施工索赔的含义导致施工索赔的一般原因：1、自然条件2、工程变更3、不可抗力风险4、工程的暂停和中止5、工期延迟6、货币贬值7、物价上涨8、工程进度款的延迟支付84（三）索赔的程序索赔的种类繁多，程序也不尽一致。一般的施工索赔包括以下几道程序。（一）提出索赔的要求按国际惯例，在索赔事项发生后28天内向工程师（并抄送业主）提出正式书面索赔通知。逾期不报，业主将拒绝理赔。（二）提交索赔报告（按照国际惯例，承包商在发出正式索赔通知后的28天内，提交索赔报告。）（三）会议协商解决，85（四）邀请调解人解决（五）工程师决定（索赔争端通过会议协商和中间人调解无效后，可由承包商以书面形式正式提请工程师作出对索赔问题的处理决定。工程师接到承包商的申诉书后，必须在84天内做出处理决定，并通知双方。双方在接到通知后的70天内没有提出反对意见，工程师决定即生效。）（六）仲裁或诉讼86二、国际工程承包风险管理（一）国际工程承包风险1、政治风险2、经济风险3、自然风险4、意外事故风险87风险管理风险管理是建立起一套风险识别、风险评价、风险对策、风险处理、风险检查的循环过程，用以识别、确认和度量风险，并制定选择和实施风险处理方案，使损失减少到最小程度。88国际工程承包中常用的风险对策归纳起来有以下4种，即：风险回避损失控制风险自留风险转移89风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。90国际工程承包中应注意以下问题：1）回避一种风险可能产生另一种新的风险。在工程实施中，绝对没有风险的情况几乎不存在。2）回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。3）回避风险可能不实际或不可能。从国际承包商的角度，投标总是有风险的，但决不会为了回避风险而不参加任何国际工程的投标。因此，风险回避是一种必要的，有时是最佳的对策，但也是一种消极的风险应对策略。91损失控制

损失控制是降低或消除损失发生的概率，降低损失严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。它是一种主动、积极的风险对策。损失控制措施的选择也应当进行多方案的技术经济分析和比较，并应当形成一个周密、完整的计划系统。就国际工程的施工而言，该计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划组成。92

1）预防计划的主要作用是降低损失发生的概率，具体措施最多，包括：组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。2）灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫，及时妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。3）应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其主要工作是在严重风险事件发生后，使工程尽快全面恢复，并减少进一步损失，使其影晌程度减至最少。93风险自留风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。它与其他对策的根本区别在于，它不改变国际工程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。94

1）非计划性风险自留一般是由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或不曾有意识采取措施，以致风险发生后只能自己承担，它是被动的、非计划性的。2）计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个国际工程风险对策计划的一个有机组成部分。一般应选择风险量小或较小，充其量一般的风险事件作为风险自留的对象。95风险自留的适用条件是别无选择、期望损失不严重、损失可准确预测，企业有短期内承受最大潜在损失的能力，投资机会很好，内部服务优良。损失支付的方式为从现金净收入中支出；建立非基金储备；自我保险（自我基金）；④母公司保险。96风险转移风险转移分为非保险转移和保险转移，根据风险管理的基本理论、风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。风险转移就是基于如此一个原理进行的。97

1）非保险转移，又称合同转移，是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。国际工程最常见的有如下3种情况：①业主将合同责任和风险转移给对方当事人。如在总承包／交钥匙工程中，业主对场地条件、工程量变化不承担任何责任。总价合同中，业主把汇率、涨价风险也转移给了承包商。②承包商进行合同转让或工程分包。承包商中标承接某工程后，可能由于资源安排出现困难而将合同转让给其他承包商，以避免拖期罚款或亏损，或者将专业技术要求很强而自己缺乏相应技术且成本比分包商高的工程内容分包给当地专业分包商，从而有效地保证质量和进度。③采用第三方担保方式。合同当事人的一方就合同责任要求另一方为其履约行为提供第三方担保。在国际承包市场，第三方担保主要表现在业主要求承包商提供履约保证和预付款保证。98

2）保险转移，对国际工程风险来说，则为工程保险，通过承包商或业主购买保险来将本应由自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受损失。对投保人来说，某些风险的不确定性很大，一旦发生，将造成很大损失，而对保险人来说，它为多家业主承担工程险，收取保险费，其中各家投保人发生风险的概率就会降低，产生的风险分散了，故而风险降低。99保险转移的优点是，国际工程在发生重大损失后可以从保险公司及时获赔，使工程实施不中断地进行。通过保险还可以使决策者和风险管理人员对工程风险的担忧减少。保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务，从而提高整个国际工程风险管理的水平。保险转移对策的缺陷是机会成本增加；工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，保险谈判常常耗费较多的时间和精力；（可以委托保险经纪公司来解决）③投保后，投保人可能会产生心理麻痹而疏于损失控制计划。100国际工程承包风险的险别国际工程承包保险一般是强制性保险1、工程一切险又称全险，是综合性的险别。它是指对于工程项目在整个施工期间由于自然灾害、意外事故、工人或技术人员的操作疏忽和过失而造成的损失，以及对第三者造成的人身伤害或财产损失，保险公司都负责赔偿。一般情况下，它应包括已完工程、在建工程、已到达现场的材料、施工机械设备、临时工程、现场的其它财产等。101保险范围一切险是普通险，由于战争、内乱、核污染等原因造成的损失，保险公司不负赔偿责任。保险期限一般是从工程开工之日起，直至工程竣工之日，或双方商定的某一终止日为止。保险费保险费等于保险金额乘以保险费率（合同价的0.18-0.5%

）。1022、第三方责任险指施工期间，在工地发生的意外事故，给与本工程无关的第三方造成的经济损失或人身伤亡，保险公司负责赔偿的险别。合同条款中，一般都规定承包商应投保第三方责任险，并规定有最低保险金额。1033、人身意外险是指被保险人在保险单有效期内，因遭受意外事故而致残或身亡，保险公司负责赔偿责任的一种险别。一般合同中都规定承包商应对施工人员投保这种险。人身意外险还可附加医药保险。保险金额的确定保险金额有的由投保人自己确定，也有的按工程所在地的劳工法和社会安全法来确定，不能低于有关法律规定的最低限额。1044、汽车险包括车身险和第三方责任险两部分。保险汽车因遭受洪水、地震等自然灾害和发生碰撞、翻车、失火、丢失、盗窃等意外事故所致车辆本身的损失，以及行驶过程中发生意外，造成第三方人身伤亡及财产损失，应依法由被保险人赔偿损失时，都由保险公司负责赔偿损失。1055、货物运输险运输险包括基本险和附加险。基本险包括平安险、水渍险和一切险。附加险：是指由于外国原因造成的损失，包括一般附加险和特殊附加险。6、社会福利险保险范围：投保社会福利险，被保险人可以享受伤残、退休、失业或死亡的社会福利救济。106案例：沪杭高速建设的风险保险分析沪杭高速公路的施工安全风险管理与保险主要是结合施工现场，提出和建立了一种新的施工安全控制模式，促使施工单位与指挥部定期沟通、交流，使得安全事故大幅度地下降，施工单位普遍认为若不采取这一特殊的方式，沪杭高速公路的施工所出现的伤害事故决不是今天这个数字。按照研究预测，本工程在施工期间，死亡事故两人（不含第三者的责任伤害），重伤一人，但由于加强了风险控制后，目前死亡一人，即避免了一死、一重伤事故的发生，按国家标准（GB6721-86）计算，企业减少了直接经济损失10-15万元，间接损失为30万元以上（按死一折算），重伤一人约20万元，另外还有一些无法计算的损失等等。尽管经济损失的计算可能有一定的出入，很难准确计算，但实施风险管理后所产生的经济与社会效益是显而易见的。1071、工程施工环境差沪杭高速公路（上海段），所处地段为稻田和茭白田，河道纵横，水网密布，地表含水量大，工期偏紧，施工期一般受气候等不利因素的影响较大，在长江三角洲地区，三八月份水量较大，给路基的施工带来很大困难。2.材料的运输难度大沪杭高速公路（上海段）的路基施工，需要耗用大量的土方和粉煤灰，施工场地狭长，材料的运输量大，沿线大部分为乡间道路，等级较差，需要花大精力进行重新修建和养护管理工作。同时也对车辆的性能提出了更高更严的要求，对车辆和驾驶人员的管理也显得十分重要。3.桥涵工程量大在高速公路工程的施工中，桥涵工程因结构复杂，施工技术要求高，难度大，往往成为全线的卡脖子工程。4.作业现场狭长，外包施工队伍多由于工程量总体很大，施工点多和面广，容易出现人员多而散，施工层层转包的局面，各分包队伍的专业知识和业务水平各不相同，管理上难度大，随时都可能出现事故。1081.建筑工程一切险沪杭工程分为三个标段，另外还有1998年要进一步施工的第四标段（交通工程）。前三个标段的工程保险都有太平洋保险公司上海分公司承担。（1）物质损失中，保险的项目较少，其保险费率很低，与一般工程一切险的保费率（合同价的0.18-0.5%）相比是很低的，保险公司所承受的风险大为增加。（2）地处上海松江县境内的沪杭高速公路（上海段），施工中遭受地震、海啸损坏的概率极低，而洪水、暴雨、风暴等引起的损失风险，相对概率较高，因而赔偿限额应与前者不同，险种应当描述的更加详细。（3）第三者的责任险（人身伤亡、财产损失）中的内容比较模糊，尤其是人身伤亡险，应当将死亡、重伤、轻伤表达的更细一些。（4）保险公司以无赔款退费反馈给投保方，作为减少保险公司损失的经济手段，另外，国外也有采用这一经济手段的，例如德国采用行业保险，无赔款退费率最多为净保费的30%，这与我国相差甚远。退费率过低，起不到控制投保人（单位）行为的作用。1092.职工（或雇员）人身伤害事故险沪杭工程参与施工的单位较多，几乎所有的施工队（包括部分总包单位）都不太熟悉保险的真正意义和如何利用保险转移企业的风险，表现在施工安全主要靠上级行政手段加以控制，造成安全管理时好时坏，面对市场经济的现状，仍然实施计划经济条件下的传统管理模式，FIDIC条款明确规定，凡参加施工项目投标的承包单位（或雇主），必须先为自己的雇员买人身伤害故保险，并被确认后，方可获得工程项目的投标资格，目前我国还未完全做到。110111韩国研修生制度

研修生

所谓外国人研修生是指通过两国政府人力合作渠道来韩工作，并享受韩国劳动法所规定的基本权利的外国劳动力。外国人研修生分为产业研修生和就业研修生两种，根据韩方规定，从2002年11月起，产业研修生在韩工作时间为一年，期满后经过必要的考核合格后就能转入“外国人就业研修生”，在韩工作二年，享受韩国劳动法的基本权利。产业研修生主要是边学技术边工作，就业研修生则以熟练工人的身份在韩工作。112法律制度为了保证外国人研修生制度的事实，韩国政府陆续出台了一系列的相关法规，其中有：《出入境管理法》《外国人产业研修制度实施方针》《外国产业研修生管理实施要领》《外国人产业研修生保护及管理方针》等。

产业研修生制度管辖部门和作用

根据韩国法律规定，外国人研修生制度是韩国产业人力政策的一环，在管理上采取在政府统一指导下发挥各部门协调、分工负责作用之原则，具体各部门分工为；

（一）法务部：负责研修生出入境管理；

（二）劳动部：负责研修生人权保护；

（三）中小企业厅、建设交通部、海洋水产部、农林部：负责各自行业的产业研修生工作，11393年11月引进第一批制造业产业研修生共2万人。当前，我国在韩制造业研修生为5万人，建协研修生为5千，水协研修生1800人。

114日本研修生制度日本法律是禁止引进外籍劳动力的，但是日本存在着严重的劳动力不足问题。为了解决这个矛盾，日本政府采取了一种变通的办法，以“为发展中国家培养人才”为名，于1990年创立了“研修制度”，1993年又出台了“技能实习制度”。通常情况下，来到日本的外国人第一年为研修生，以学习为主要目的，第二年变为实习生，其实就是进入打工阶段。115在日本众议院第一议员会馆，日本市民团体“移住劳动者共同行动全国网络”和“外国人研修生问题网络”日前曾发表了题为《被破坏的人权与劳动基准——2006年外国人研修生白皮书》，白皮书通过细致的调查，披露了许多研修生、实习生由于安全管理不善等原因，在劳动事故中受伤、死亡、遭歧视，饱受巨大的精神与肉体痛苦的事实。

1999年11月4日，茨城县鹿岛郡的46名中国研修生向媒体控诉，日方公司逼迫他们领工资时必须下跪的遭遇。

2000年10月14日，50多名中国女研修生，因实在承受不了工场老板每天逼迫她们加班至少5个小时的重荷，集体请愿。然而这些女工不是被人强行拖回工场，就是遭到拳打脚踢的暴行，有一名女工当场被打得昏死过去。

2003年11月15日，在一家木材加工厂，中国实习生王建竹(22岁)，被运送木材的传送带夹住脖子，被送到医院后，经抢救无效，于次日死亡。

2004年5月9日，9名中国女研修生在日方提供的更衣室内发现了偷窥的摄像头。

2004年11月10日，在一处产业废弃物处理公司的东京湾处理中心，中国实习生吴青云(27岁)和刘宇(26岁)正在水泥搅拌机做清扫工作时，日方人员按下机器，巨大的搅拌机把两名中国研修生当场搅死。

2005年2月19日，中国女实习生佟岩无辜遭到日本男同事的拳打脚踹，而且还被告知“不准说是日本人打的”。因为在这里她们被灌输“挨打是一种教育”。

2006年1月13日，三重县大台町的铸造工厂，两名中国实习生倒在了铸铁炉中，被同事发现后送往附近的医院，实习生高峰(28岁)死亡。116在网络上有人称：

日本的所谓研修生制度是现代奴隶制度！！！117第九章

国际劳务合作

一、国际劳务合作的基本概念1．劳务：即劳动服务的简称，是以提供活劳动的形式满足他人某种需要并索取报酬的活动。这种活动既包括生产部门也包括非生产部门。2．劳务交易：即劳务输出（劳务出口）、劳务输入（劳务进口）。中国对劳务输出入的习惯称呼为劳务合作。3.国际劳务合作：经政府批准经营对外承包工程与劳务合作业务的公司。118一、国际劳务合作的基本概念与劳务输出相关的概念海外就业：菲律宾、斯里兰卡、孟加拉国、印尼、泰国、印度和巴基斯坦；国际劳工移民：孟加拉国、巴基斯坦、印度119一、国际劳务合作的基本概念与劳务输出相关的概念出国合同工人：菲律宾；对外劳务合作：中国120中国对外劳务合作的特殊性劳务输出职能作为解决国内就业负担的辅助措施；通过中国政府批准的公司有组织地实施121二、国际劳务种类和职业种类劳务种类：普通劳务、技术劳务、制造业劳务、农业劳务等；出国劳务人员职业分类的组成：职业编号（比如“家具木工”的编号是0086）；职衔；释义提要；职责说明我国的职业分类：8个大类。国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人；专业技术人员；办事人员和有关人员；商业、服务业人员；农、林、牧、渔、水利业生产人员；生产、运输设备操作人员及有关人员；军人；不便分类的其他人员122三、国际劳务合作的产生与发展1劳动力的跨国移动；2国际劳务市场123国际劳务市场概况劳务输入国家和地区主要在中东、北非产油国、欧洲经济共同体、北美和南美洲。其中中东、西欧、北美洲吸收的劳务量约占世界总劳务量的80％

劳务输出国家和地区主要在亚洲，输出的劳务量约占世界劳务输出总量的60％，主要有印度、巴基斯坦、斯里兰卡、孟加拉国、泰国、菲律宾、南朝鲜等

劳务输出人员中，工人（主要是技术工人）占70％，专业技术和管理人员占30％。

124亚洲劳务市场

亚洲地区持续快速增长的经济状况，导致了其对劳动力需求的增加。亚洲劳务市场成为具有巨大发展潜力的市场，在国际劳务市场中的地位举足轻重，也是中国劳务输出的最主要的市场。中东劳务市场的发展主要得益于本地区所蕴藏的丰富的石油和天然气资源。在沙特阿拉伯、科威特、阿联酋、卡塔尔等产油国家是中东地区集中全球劳务最主要的市场。东亚、东南亚地区包括日本、香港、新加坡、马来西亚、中国台湾、泰国和韩国等主要的劳务市场。这些国家或地区曾是向中东劳务市场输出劳务的生力军，同时他们也吸引了大批其它国家的劳务人员进入本国。东亚、东南亚劳务市场的兴起主要取决于这些国家产业结构调整所造成的结构性劳动力短缺，其大规模输入的多是一些初级劳动力。各国政府为了保护本国劳务，又都制定了各自的政策法规，在不同程度上限制外籍劳工的大规模进入。随着这些国家市场对高级劳务人员的需求有所上升，有更多高素质的外籍劳务开始进入东亚、东南亚劳务市场。

125西欧劳务市场

西欧劳务市场的空前发展，可以追溯到二十世纪四、五十年代，是最具悠久历史的国际劳务市场。英国、法国、德国、意大利等西欧发达国家的工农业发展水平位居世界前列，这些国家是西欧劳务市场中吸收劳务最多的国家。由于整体生活水平较高，当