第三章 市场经济的产权基础

第三章市场经济的产权基础本章提要产权及其特性产权功能市场经济对产权制度的一般要求国有资产管理第一节产权概述一、西方经济学界对产权的看法1、认为产权即为财产所有权，并进一步把财产所有权解释为包含多方面权能的权利束。

《牛津法律大辞典》：产权“亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。”配杰威齐(S．Pejovich)：“产权是因存在着稀缺物品和其特定用途而引起的人们之间的关系。”2、认为产权是一个比所有权更为宽泛，包含一切关于财产权能在内的范畴。产权不等于所有权。《新大不列颠百科全书》特别分别定义了产权和所有权，区分了Property和Ownership如的不同含义。P.阿贝尔认为产权包括：所有权、使用权、管理权、分享残余收益或承担负债的权利、对资本的权利、安全的权利、转让权、重新获得的权利及其他权利。3、认为产权是法律或国家(政府)强制性规定人对物的权利。法兰西民法中明确规定：“财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理物品的权利。”《新大不列颠百科全书》认为，产权是“政府所认可的或规定的个人与客体之间的关系：这里实际上也承认了两点，即一方面肯定产权必须是政府(国家)规定的，另一方面指出是对物(客体)的权利关系。4、认为产权不仅包括人对物的权利，而是一个更广泛的人的各类权利的综合，是一种人与人的社会关系。巴塞尔指出：“在产权与人权之间作出区分是荒诞的。人权只不过是人们产权权利的一部分。”艾尔奇安和艾伦则进一步指出：“试图比较人权与产权的作法是错误的。产权是使用经济物品的人权。试图区分使用财产权的人权和公民权的不同同样是误人歧途了，公民权并不与使用物品的人权相冲突。”5、认为产权是一种形成人们对资产的权威的制度方式，产权不是一种静态的客体，而是一系列旨在保障人们对资产的排他性权威的规则，进而是维持资产有效运行的社会制度。阿尔奇安(A．A．Mehian)明确指出：产权是授予特别个人某种权威的办法，利用这种权威，可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对特定物品的使用方式。“显然，这里不仅是把产权作为—种权利，而且更强调产权作为一种制度规则，是形成并确认人们对资产权利的方式。”6、认为产权定义应从其功能出发，而不能抽象地加以解释，或者说真正的产权只能就其某种功能具体地定义，脱离对其功能的分析抽象地定义产权缺乏解释能力。张五常以私有产权为考察对象，认为从其功能上看，私有产权包括三个权利，即一是私有的使用权(有权私用，但不必然私用)；二是私有的收入享受权；三是自由的转让权。德姆塞茨(H．Demsetz)关于产权的定义，本质上也是从对产权功能和作用理解出发来定义产权的，他认为：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期”；“产权包括一个人或者他人受益或受损的权利“；“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大的内在化的激励”。R．A．波斯纳与其1977年再版的《法律的经济分析》。小结不可能给产权做出一个统一的具有全面而又精确的定义，人们总是从某一角度根据特定的研究需要和特殊的理解来定义产权，因此，准确地定义产权概念，总是要在“产权”之前加上一系列特殊的条件，不同界定条件下做出的产权定义是难以直接统一的。西方学者关于产权的不同定义中的共同点：

首先，产权是一种权利，并且是一种排他性的权利。

其次，产权是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的规则。

其三，产权是一种权利束，它可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。二、产权的定义当经济学家说到资源配置时，他们实际上是说产权在经济参与者之间的分配。产权（propertyrights）是一束权利：——使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用权利；——收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事物中获得的各种利益；——决策权：在权利所允许的范围内改变事物的形状和内容——转让权：在权利所允许的范围内出租或出售后二者可以统称为“处置权”。经学家对产权的定义的特点：⑴西方学者是从行为权利上去定义产权的，它是人与物的关系的基础上的人与人之间的关系⑵与产权相联系的“物”不限于生产资料，甚至可以超越财产的概念，因此较之于所有权概念，产权概念在经济分析中的运用领域更为广泛⑶产权不完全指所有权。⑷只有当两个经济行为主体之间发生关系时，才会出现产权问题。⑸产权作为经济行为主体之间对财产的权利，是指一组权利或者说是一束权利，包括所有权、占有权、使用权、收益权、处置权等三、产权的基本属性1、排他性：能够独立行使，具有都特定权利的垄断性。存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他才是必要的。排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条件——能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公共性保护或服务。为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊。2、有限性：一是产权之间有清晰的界限——否则导致产权纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围——数量、时间、空间的限度。3、可交易性（exchangeable）：整体交易（产权空间或属性可分或不可分）或部分交易（产权可分）；永久性交易（时间可分或不可分）与有限期交易（时间可分）。可交易的条件：能够排他有限：有边界、可计量，否则不能从特定产权中分离出来可交易性是实施产权保护的重要方面——转让也是一种保护可交易性是保护资源的重要手段4、可分性（divisibility）：对特定财产的各项产权可以分解并分属于不同的主体。两方面的含义：权能行使的可分工性、利益的可分割性可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束）是针对产权的使用、收益、处置而言的，对一客体的分解则是财产的分割产权分解必须在技术上可度量产权分解与产权合并都是产权配置的手段产权的分割（partitioningofpropertyrights）为资源配置提供了广泛的空间5、行为性（actives）：产权主体在财产权利的限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产权权能而言的。每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行为、内部管理行为、处置行为等。保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方面。对产权的保护还有社会行为（公共保护）。内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、出租、承包、合作等）、破坏与滥用行为。四、产权的基本形式私有产权（privatepropertyrights）：包括关于资源利用的所有权利。但任何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是私人做出的。公共产权（communalpropertyrights）：某个人对一种资源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权。集体产权（collectivepropertyrights）：也可称为“俱乐部产权”。对于私有产权来讲，一个人如何行使权利无需事先与他人协商。如果一种产权是集体的，则关于资源使用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序做出——如股份公司。不满意可以“用脚表决”（voting-with-feet）。五、产权的功能硬化财产约束保障正当经营权利促进资源优化配置可以产生一定的激励作用形成稳定的预期一个例子假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每户居民损失100元，共计600元。污染危害可以用两种办法消除：（1）工厂安装污水过滤器，这将花费300元；（2）为每个居民安装净水器，每家75元，共450元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600元的危害。工厂过滤器300元各户损失100元合计600元每户安装过滤系统75元合计450元不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的权利，结果会有什么不同。

如果法律赋予家庭使用清洁水的权利，工厂将不得不支付600元的赔偿金，花费300元安装污水过滤器，或者花费450元为每个居民安装净水器。在这种情况下，工厂最有效的选择是自己安装污水过滤器。如果法律赋予工厂排污的权利，使工厂不必对居民进行补偿，那么居民则不得不承受污染的成本。他们或者只能遭受污染付出600元的代价，或者只能花450元购买净水器，或者选择出资300元为工厂安装污水过滤器。在一个有效的市场中，居民将选择最经济的方式，于是他们将选择为工厂安装污水过滤器。

这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下，无论法律是如何配置初始权利的，都可以达成最有效、最便宜地控制外部性的方法。进一步的讨论：如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选择为工厂安装污水过滤器？如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户付出的此成本为30元，那么每个居民将花费75元购买净水器。450/6=75<（30+300/6=80）450<180+300=480因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果——从社会成本的角度来说，赋予居民使用清洁水的权利，是更有效率的。第二节市场经济对产权制度的一般要求1、市场经济要求产权必须是单纯的经济性质的权利

市场经济作为平等交易的经济，交易的内容又是产权，因而，市场经济对于财产权利制度的产权首要要求，便是要求作为市场交易运动内容的产权必须是单纯或纯粹经济性质的权利，必须是可交易的法权，而不能是超经济性质的特权。

一切超经济强制的普遍化必然构成对体现法权关系的市场经济的根本排斥，而超经济强制的最深刻的根源在于社会财产权利制度的超经济性质。

1、市场经济要求产权必须是单纯的经济性质的权利（二）一般说来，超经济强制包括自然血缘关系，自然地缘关系，人身依附奴役关系，政治和行政强制，军事和暴力强迫关系等等，任何一种社会，只要超经济强制占据主导地位，都会从根本上否定市场经济，不管这种制度与其它制度有怎样的不同。

传统社会主义经济体制的超经济强制的存在，除了深刻的历史原因所积累下来的特权残余痕迹和意识之外，直接的原因在于传统的占统治地位的国有制，在于国有制的国家行政组织对经济组织的替代，

1、市场经济要求产权必须是单纯的经济性质的权利（三）国有制作为一种以国家为主体掌握资产的制度形式，这种形式本身并不直接反映资产制度的本质，不反映资产制度是公有还是私有，国有制产权并不必然代表公有制产权。

社会主义经济制度的根本特点在于公有制占主体同时多种经济成份共同发展，而不是国有制占主体，更不是由国有制统治。1、市场经济要求产权必须是单纯的经济性质的权利（四）社会主义市场经济，其存在的根本制度基础当然有别于资本主义私有制，但只要是市场经济，只要这种市场经济是以产权交易运动为内容，就必须首先使产权成为可交易的权利，而可交易的前提在于社会占优势的财产权利必须是经济性质的，而不能是超经济性质的，不能是隶属于超经济强制的权利。这是市场经济对产权制度的一般要求，也是历史证明的市场经济存在的基本条件。2、市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界区（一）

交易主体的产权界区的界定，对于市场经济至少有四方面的意义：首先，这里的界区必须是经济性质的权利界定，否则便成为行政的、政治的、军事的、宗法的等对资产的超经济强制性的分割过程；只有将其作为单纯经济性质的权利对产权界定，在界定之后各界区主体之间才可能通过等价交换建立联系并推动资产的运动，否则界区之间的产权运动只能借助非市场力量实现。2、市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界区（二）其次，市场经济作为交易的经济，作为产权彼此让渡的经济，若在不同交易主体之间不存在界区，也就不存在交易的必要，在同一主体内部的资产运动，或者是调拨，或者是物理学意义上的物品移动，不构成市场交换，因其产权并未转移。

其三，对于产权的界定，本质上是界定权利及与权利相适应的资产责任界区。其四，产权界区越明确，市场机制越可能有效地发挥作用，因为界区越明确,各自的权利、责任、义务越清楚，交易双方交易过程中的磨擦越少，即使有了磨擦也有解决磨擦的制度保障，从而交易费用越低。

3、市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制度性分工（一）市场经济本身是一种社会分工的经济。分工本身便是效率的提高，便是生产力的进展。

关于产权权能的社会分工的典型形式便是委托—代理制，公众公司则又是委托—代理制的典型代表。在现实中，典型的资产委托—代理制下，产权权能被制度性地分解为三方面权利，即一是所有权，二是支配权，三是管理权。

3、市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制度性分工（二）在股份公司中，所有权转化为股权，由出资者掌握；支配权则表现为公司董事会作为公司法人对公司法人产权的控制，公司法人产权本质上并非所有权，而是对他人(出资者)资产的支配权；管理权则是经理等企业家的专门职能。

这种产权权能结构的几个明显特点我国的企业改革从分权让利开始第三节国有产权管理1国有资产及其分类界定的不同角度从资产归属角度界定从管理范围(或内容)界定具体表

述方式“国有资产，指的是属于国家所有的全部财产以及各种自然资源财富”“国有资产是指国家或依据法律，或基于权力行使，或由于预算内或预算外支出，或由于接受馈赠，或由于资产收益，取得应属于国有的财产”共同点认为国有资产就是国有财产分类标准具体分类项目项目具体内容按经济用途经营性国有资产经营性国有资产是指各类企业经营使用的和按企业要求经营使用的国有资产非经营性非经营性国有资产，是指用于事业、行政、公益服务而不直接参与生产、流通的国有资产按资产存在形态有形资产有形资产是指具有价值形态和实物形态的资产，它包括：

(1)固定资产、(2)流动资产、(3)资源性资产。无形资产无形资产是指不具备实物形态，却能在一定时期里提供收益的资产，它包括：(1)知识产权、(2)工业产权、（3）金融性产权。按行政隶属关系中央政府管理的资产

地方政府管理的资产

按所处的地理位置境内国有资产

境外国有资产

2国有资产管理改革探索阶段(1978－1993年)1978—1983年的放权让利1983—1986年的利改税1987—1991年的经营承包责任制“统一所有，分级管理”阶段(1993－2002年)“国家所有，分别代表”阶段(2002－)3现实问题－国有资产立法问题国有资产法调整范围问题国有资产的监管与发展目标问题国有资产监管体制和体系问题国有资产监督管理机构问题国有资产经营机构问题国有资本经营预算制度问题混合经济体中国有股份管理问题操作方式适用对象或形式具体操作方法（或操作特点）预期后果（或此方式的优点）整体出售变现经营不佳的国有中小企业通过资产评估确定国有资本的出售底价