第二章 国际技术转移与经济增长

第二章国际技术转移

与经济增长

第一节技术进步与经济增长的基本内容一、技术进步与经济增长的概念技术进步：人类关于生产的知识和熟练程度积累的增加。从经济学的角度来讲，技术进步是指一定的投入可以生产出更多的产品，或者生产一定的产品需要更少的投入。

狭义的技术进步：主要是指在硬技术应用的直接目的所取得的进步。它包括技术进化和技术革命。广义的技术进步：1912年经济学家熊彼特（J.A.Schumpeter）等人给出的定义具有代表性。他用技术创新这一概念说明技术进步与生产之间的关系。他的技术创新包括五个方面的内容：（1）新产品的生产；（2）新生产方式的采用；（3）新市场、新销路的开拓；（4）新能源、新材料的利用；（5）新生产技术的开发。从定义中可知，熊彼特强调产品、工艺创新必须与其他创新密切相关和协调，即起主导作用的硬技术创新只有得到相应的软技术创新的支持和配合，才能实现经济（或产出）中的技术进步作用，推动经济和社会向高层次发展。熊彼特认为，技术进步是一个过程，包括技术发明、技术创新和技术创新扩散三个相互联系的环节，发明在先，创新在后。技术发明：是新工具或新方法的发明。技术创新：实际上是新产品、新工艺、新材料和新方法在生产实践中的首次应用（商业化应用）。基本技术创新：首次被利用而产生一定的社会经济效益的技术创新。技术创新扩散：一旦技术创新在少数敢冒很大风险的企业获得成功并得到较多的利润时，创新的风险也相应减少，这将吸引越来越多的新生产部门加入该技术创新行列。从熊彼特创新的五个方面得到技术发明、技术创新和技术创新扩散三个相互重叠又相互作用的技术进步概念，实质上，既包括了新产品、新技术、新工艺的应用和开发，也包括了市场创新、管理创新和组织创新等，因此是广义的技术创新。（二）经济增长1、对经济增长含义的一般理解经济增长是跨时期商品和劳务产出的持续增长或按人口平均的产出实际增长。2、内生经济增长是主要由经济系统内存力量推动的长期经济增长，其核心在于经济系统能够通过内部力量实现持续增长的目标。内生要素增长：在经济增长中主要考虑的生产要素是资本和劳动。内生技术增长：是从生产率提高和技术进步角度解释经济增长，并且将直接作用于生产或者能够对生产过程产生影响的技术、知识等作为生产函数中要素投入进行研究的增长理论都属于内生技术分析。二、技术进步的分类中性技术进步：在一定的资本——劳动比率下，劳动和资本这两种生产要素的边际生产力同比例增长。节约资本型技术进步：劳动要素的边际生产力提高大于资本边际生产力的提高。节约劳动型技术进步：资本的边际生产力比劳动的边际生产力提高要快。第二节经济增长中的技术因素分析：新古典增长模式技术因素在早期的经济增长研究中是模糊的甚至是无关紧要的。索洛等人在20世纪50年代末建立的新古典经济增长理论，首先在生产函数中引入了技术因素变量。他假设技术是一种外生变量，并且保持一种固定的增长速度，即技术进步率。由于技术进步的存在，即使资本——劳动比率不变，资本的边际收益也会不断提高，因此，技术进步可以抵消资本边际收益随人均收入增加而递减的倾向，使其永远保持在零或某一贴现值之上，保证人均资本积累过程在长期内内不会停下来。这样一来，人均收入的增长将保持一种持续势头。从这一增长过程可以看出，技术进步是长期经济增长的决定因素。按照他的观点，现代美国经济增长中有87.5%源于技术进步。新古典理论中的技术进步是无成本的、偶然的外生因素，没有说明技术进步的源泉。它假设技术给定状态，即在用资本和劳动无法解释产出增长的全部原因时，将技术因素的作用作为一个余值提出的。第三节经济增长中的技术因素分析：内生增长模式将技术变动内生于经济系统，是当今经济增长研究的前沿问题。一、内生技术增长模式一：知识溢出效应这一模式的根本是在生产物质产品的同时如何学习、积累经验和知识，从而生产者经验的增长能够被资本积累的增长指数化，成为一个内生变量。同时，在经济外部性的条件下，每个生产厂商的知识增长使整个社会普遍受益，并且这种受益大大超过企业内部得到的利益。先进技术的拥有者在贸易或其他经济行为中自然地而非有意地输出了技术，被称为“技术外溢”。正是这种源于经济系统内部的知识积累及其外溢作用，资本的私人边际产品才会持久地高于贴现率，使生产出现递增，经济增长得以持续。将技术具体化，知识积累和人力资本积累是两种主要的形式，都具有经济外部性。二、内生技术增长模式二：人力资本积累的外在效应用人力资本的溢出效应解释经济增长，是在经济外部性条件下，内生技术进步的另一种形式。此类模式的基本思路，一是将人力资本从物质资本中分离出来，并确定其如何积累。二是分析人力资本对产出水平的影响。这种影响源于两种效应：内在效应是个人人力资本对自身劳动生产率的作用，表现为劳动力收益递增；外在效应是由平均人力资本引致的对他人劳动生产率的作用，它使资本及其他生产要素的收益均有递增，产出增加是内、外在效应综合作用的结果，而后者对于经济增长尤为重要，因为它所产生的规模收益递增是长期经济增长的不竭之源。三、内生技术增长模式三：企业的研究与开发技术进步的另一来源是技术创新，它是一种投资、开发与研究的结果。与“干中学”式的技术进步（模仿和改进外商投资企业的技术）不同，技术创新或开发型技术进步是需要大量投资和研究的，因此，只有在保证这些投资能够获利的条件下，企业才会去研制新技术。一国能否获得大幅度的开发型技术进步的两个必要条件是：第一，对知识产权的保护。第二，要鼓励对科研的投资。“干中学”只能缩小与国外先进技术的差距，却不能超过国外的先进技术。第四节国际技术转移在经济增长中的作用一、国际技术转移与技术进步1、发达国家技术进步的重要源泉是Ｒ&D所产生的技术知识。因此，发达国家技术进步的速度与方向主要取决于有多少资源被投资于R&D，特别是尖端、领先的技术主要靠自我创新，当然发达国家对于其他国家已开发出来的技术也会通过引进的渠道来获取。发展中国家R&D的基础薄弱，没有足够的资源大规模投资于R&D，它们可以依靠技术转移（引进国外技术）来弥补有限的R&D能力，从而节约时间，跳过一些中间步骤，以发展其工业能力。外商直接投资对东道国技术进步的直接促进作用体现在，它可以通过技术投资提高要素生产率，改变产品结构特别是出口商品结构，促进国外分支机构进行R&D，促进组织创新，提高管理水平。间接作用主要通过与当地R&D机构合作、向当地后向与前向合作者转移扩散技术，通过对竞争和生产率产生影响以及人员培训等方面表现出来。二、国际技术转移对商品贸易的影响（一）技术差异所形成的贸易模式（二）技术变动对贸易模式和福利的影响（三）技术进步与出口竞争机制(P49,图2-2)（四）技术引进对商品贸易结构的影响假定由于技术引进使技术进步（中性技术进步），这时，就可以进一步考察工业总体的技术引进及其引发的技术进步形成了替代进口竞争优势或出口竞争优势。若是前者，就有可能与进口产品或产业形成竞争，从而促进国内经济增长，即偏于替代进口产业型的增长；如果是后者，则在国际市场上与他国产品或产业形成竞争，其结果是直接增加国家外汇收入，即偏于出口产业型的增长。三、国际技术转移对产业结构的带动作用（一）技术进步对产业结构变化的影响（二）技术进步对产业的带动效应产业带动是指由特定的经济主体通过市场的或非市场的机制，对一个国家（地区）的产业结构所带来的影响。产业的带动主要是靠技术进步与国产化这两方面交织进行的。1、技术进步是产业带动的核心第一，产业分工是以技术的差异为特征；第二，技术的国内外溢是一国擅长于某些产业并维持这些优势的重要因素。第三。技术进步直接或间接影响产业结构的变动。2、国产化对产业的带动作用假设A为跨国公司的投资企业，B为国内为跨国公司生产企业提供零部件配套的中小企业，那么A和B之间的长期交易的形成就是跨国公司投资企业的国产化过程。因为长期交易的进行，会使得交易双方或多方产生一种协调关系，这种协调关系表现为交易双方互相积累有关技术和环境等方面的信息，并共享这些信息。显然，国产化除了给产业结构变动带来上述方面的影响外，更重要的是，国产化使得跨国公司的技术转移得以最终、最完整、最彻底地完成，而且跨国公司的技术外溢也由国际外溢转化为国内外溢，大大加快了技术外溢的速度，从而通过技术这个核心要素推动了产业结构的有序发展。（三）国际直接投资对东道国产业的带动效应1、直接效应：通过引进外商直接投资导致技术溢出，随之带动产业升级。三个层次：第（1）层次：外商投资企业内部的技术扩散，直接的技术转移利益会被外商充分内部化，东道国合作方难以获得技术诀窍和其他战略性营销与计划信息。外资的技术扩散效应在第（2）和（3）层次更大。第（2）层次:国内企业通过以分包零部件和提供服务的方式（即后向关联）而与外资形成一种长期交易关系。第（3）层次：外资通过当地销售活动产生前向关联的技术扩散效果。2、间接效应：第一，带动和刺激国内相关产业投资的增长。第二，对于那些不存在与外资有后向或前向关联的国内企业，也会通过对外商的生产和管理技术的感应、模仿、吸收和创新，从而对原有企业的生产和产品结构产生冲击与推动作用，并逐步通过各产业间的投入产出关系的相互传导推