2023年辽宁省下半年证券从业资格考试国际债券考试题

辽宁省2０2３年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为１８0分钟，总分１０0分,60分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示＿_。ﻭA.本人身份证

B．持股凭证

Ｃ．本人身份证和持股凭证ﻭD．书面委托书

2.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。

A．喇叭形

B．V形反转ﻭC．三角形

D．旗形

ﻭﻭ3．一证券投资者以每股1５元的价格买入202３０股股票，那么,该投资者最低需要以__元卖出该股票才干不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收）。ﻭA．1５.08ﻭＢ．1５.10ﻭC.15.15ﻭD.15．18ﻭ

４.商业汇票属于__。

A．商品证券

B．有价证券

C.资本证券ﻭD.货币证券ﻭ

ﻭ5.()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。ﻭA．独立性原则ﻭB．完整性原则

C．及时性原则ﻭD.合法性原则

ﻭ６．证券市场综合反映国民经济运营的各个维度,被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是()。ﻭA．收益功能

Ｂ.定价功能

C.资本配置功能

D．投资功能

7．波浪理论的创始人是__

A．马柯威茨ﻭＢ．威廉ﻭＣ．林特ﻭＤ.艾略特ﻭﻭﻭ8.根据《证券法》的规定，()不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人ﻭB.上市公司的监事

C.证券监督管理机构的工作人员

Ｄ．证券交易所的有关人员ﻭﻭ

9．基金评价的基础在于假设_＿。

A.普通投资者比基金经理具有信息优势

B．基金经理比普通投资大众具有信息优势

C．基金经理比机构投资者具有信息优势ﻭD．机构投资者比基金经理具有信息优势

ﻭ

1０.依据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是__。ﻭA．货币资本ﻭＢ．虚拟资本

C．实缴资本ﻭD.金融资本ﻭﻭﻭ1１．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成规定的上限后，交易经手费的_＿纳入证券投资者保护基金。

Ａ．10％

B.15%

C．20%ﻭD.2５%ﻭ

1２.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是＿_。ﻭA．投资标的不同

Ｂ.投资目的不同ﻭC.组织形式不同

Ｄ.交易方式不同

ﻭﻭ１3.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则＿_。ﻭA.越小

Ｂ.越大ﻭC.不变ﻭD．不能拟定变化方向

ﻭ１4.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．2５％ﻭＢ.20%

C．１5％

D.10%ﻭﻭﻭ1５.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、记录数据进行评价或应用的个人”的是__组织。

A.ASFAﻭB.AIＭRﻭC.EＦＦASﻭD．FLAAＦ

ﻭ1６.下列关于优先股票的阐述,错误的是_＿。ﻭA．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

Ｃ．优先股股东具有普通股股东具有的基本权利

D．优先股兼有债券的若干特点,它在发行时事先拟定固定的股息率

ﻭ１7.公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处＿＿年以下有期徒刑或拘役。

A.1ﻭB．3ﻭC．５ﻭD．7ﻭﻭﻭ1８.国有资产折股时，折股比率不得低于_＿%。

A.２５

B.35

Ｃ．５5

D．65

19.()是指其出资额占有限责任公司资本总额5０%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额５0%以上的股东。ﻭA．控股股东

B．实际控制人

C.监视人ﻭD．经理ﻭﻭ

２0.＿_规定基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，事实上体现了对基金份额持有人利益的保护。ﻭA．《证券投资基金法》

Ｂ.《中华人民共和国公司法》

Ｃ．《中华人民共和国证券法》ﻭＤ．《中华人民共和国刑法》

ﻭﻭ２1.以下关于外资股的说法,对的的是（）。ﻭA．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布,以外币支付

B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖ﻭC.红筹股不属于外资股

D.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购ﻭﻭﻭ22.我国公司债券的发展大体经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国公司债券的重要投资者出现在_＿阶段。ﻭA.萌芽期

B.发展期ﻭＣ.整顿期ﻭD．再度发展期

ﻭ

23.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于＿_。ﻭＡ.1/３ﻭＢ.１/2

C．２/３ﻭD.3/4ﻭ

ﻭ2４.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的所有资产和业务。

A．接管

B．不接管

C.收购ﻭＤ．放弃ﻭ

ﻭ25.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、记录数据进行评价或应用的个人”的是__组织。

A.AＳFAﻭＢ.AＩMRﻭＣ.EFFＡS

Ｄ．FLＡAＦ

ﻭ

２6.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_＿。ﻭA．中国证监会

B.中国银监会

Ｃ.财政部

D．中国人民银行ﻭ

２7.当社会总需求大于总供应时,中央银行用以减少总需求，会采用的是__

Ａ.松的货币政策

B.紧的货币政策

C.中性货币政策

Ｄ．弹性货币政策

ﻭ

２８.按照＿_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

Ａ．偿还期限ﻭB．资金用途ﻭC.流通与否

D.发行本位

ﻭﻭ29.清算与交割、交收的关系是＿_。

Ａ．清算在交割、交收之前ﻭB.清算在交割、交收之后

Ｃ.清算在交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收在前

D.清算与交割、交收同步

30.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不对的的是_＿。ﻭA.公司治理结构可以使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，互相协助，又互相制衡ﻭＢ．应实行独立董事制度

Ｃ.应建立完善的内部监督和控制机制

D．应坚持股东利益优先原则ﻭ

ﻭ31.有甲乙两公司,在下列何种情况下，称为关联方__ﻭＡ．甲和乙公司互相持有对方少量股票ﻭB．甲公司是乙公司的上游公司

C.甲和乙同是一家公司的两个子公司ﻭD.甲和乙共同出资建立一家公司

ﻭ３2.以获取非法利益为目的,违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

Ａ．操纵市场ﻭB.内幕交易ﻭC．制造传播虚假消息

Ｄ.欺诈客户

ﻭ３3．反映公司在某一特定期点财务状况的静态报告是__

Ａ．资产负债表

B.损益表

Ｃ.利润及利润分派表

D．钞票流量表

ﻭ34.下列各项中，不是基金协议的当事人的是__。ﻭA．基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人ﻭD．基金托管人

ﻭ

35.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。ﻭA．2０2３年４月2日ﻭB．2023年4月3日

C．2023年5月8日ﻭＤ．2023年５月8日

ﻭ3６．支付基金相关费用的资金清算属于_＿。ﻭA．交易所交易资金清算ﻭB.全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算ﻭD．场内资金清算ﻭ

ﻭ37.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于＿_的债券券种范围相同。ﻭA.质押式回购

B.债券远期交易

Ｃ．债券期货交易

D．现券买卖ﻭ

ﻭ38.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报＿＿的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。ﻭA．证券公司所在地ﻭB.证券交易所所在地

Ｃ．期货公司所在地ﻭＤ．中国证监会指定

39.初次公开发行股票并在创业板上市的，连续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（)个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

Ａ．5ﻭB．７

C.15ﻭD.30

ﻭﻭ４０．假如发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目(）的,申报财务报表至少须包含重组完毕后的最近1期资产负债表。ﻭA．５%ﻭB.10%

C．１5%

Ｄ.2０％

ﻭ

4１.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（)。

A．同期金融机构1年期存款基准利率ﻭB．同期金融机构贷款基准利率

Ｃ．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构间拆借利率

ﻭ

42.基金销售的＿_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。ﻭA．专业性ﻭB.服务性ﻭC．连续性

D.合用性

ﻭ

43.对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见规定上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起(）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

Ａ．5ﻭＢ.１0ﻭC.１５ﻭＤ．30

ﻭ

44.某客户持有上海证券交易所上市96国债(6）现券1万手。该国债当天收盘价为１２1.85元,当月的标准券折算率为1.2７。该客户最多可回购融入的资金是(）万元。（不考虑交易费用)ﻭA.1２０5.8ﻭＢ．959.8ﻭC．1２1８.５

D．1２７０

45.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来＿_。ﻭＡ．上升ﻭB．下降

Ｃ．无关

D．保持不变ﻭﻭ

４6.关于股票交易特别解决，下列表述中对的的是__。ﻭＡ.股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为10％ﻭB.股票实行特别解决后,涨跌幅限制均为５%

C.股票实行特别解决后,涨幅限制为5％,跌幅限制为１0%ﻭＤ.股票实行特别解决后,涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

ﻭ４7.扬基债券的面值为__。ﻭＡ.美元

B．日元

C.发行国货币

D．国际货币单位ﻭ

ﻭ4８．初次公开发行股票的询价制度自_＿起施行。ﻭＡ．20２3年12月７日

B.20２３年