2023年证券从业资格考试证券市场基础知识考前提试卷

20２3证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷５单项选择题1.股票和债券在风险性上相比,特点是()。Ａ.股票风险较大，债券风险相对较小B．债券风险较大Ｃ.股票和债券风险基本相同D.股票风险较小2．以下说法错误的是()。A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B．配股时原股东不可以放弃配股权Ｃ．上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发D.股份回购是上市公司运用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票３.贴现债券的实际收益率（)票面贴现率。Ａ．高于Ｂ.等于C.低于D.无关于4.《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与初次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A.３个月以上B.1个月以上C.不少于12个月D.6个月以上5.在资本市场上占有重要地位的国债是()。A．无期限国债B.长期国债C．国库券D．短期国债6.优先股股东权利是受限制的,最重要的是()限制。A.表决权B.参与权Ｃ.分派权D.收益权７．在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商,实现.股份的跨市场流通，此种上市方式叫作()。A.两地上市B.第二上市Ｃ.二次上市D.反复上市8.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。A．未完毕股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份Ｃ.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份9.证券信用评级机构在性质上属于()。A.证券监管机构B．证券服务机构C.证券投资人Ｄ．自律性组织10．信用风险是(）的重要风险。A.公债B．普通股C．优先股D.公司债券１１．开放式基金、封闭式基金的费率由()拟定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D．证监会12.专业的证券投资征询机构、资信评估机构的业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务()以上经验。A.１年B.2年Ｃ.３年D．5年1３.关于金融期权交易双方的潜在赚钱，下列说法对的的是（)。A.买方的潜在赚钱是无限的，卖方的潜在赚钱是有限的Ｂ．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在赚钱和亏损都是无限的D.双方的潜在赚钱和亏损都是有限的14.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A.签署基金协议阶段B.基金募集阶段Ｃ.基金运作阶段D.基金终止阶段15.我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业()。A．混业经营、集中管理Ｂ.混业经营、分业管理C.分业经营、分业管理D.分业经营、统一管理16.封闭式基金期满终止，清产核资后的（)应按投资者出资比例分派。A．基金总资产B.基金资本Ｃ.未分派收益D．基金净资产17.国际债券的记价货币通常是(),以便在国际资本市场筹集资金。Ａ.外国货币B.国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币18.股东大会是股份公司的(）。A.权力机构Ｂ.法人代表C.监督机构Ｄ．决策机构19.结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在(）交易。A.场外市场B．银行柜台C．交易所D.OTC市场20.进入２1世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类（)为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权Ｂ.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具21.基金管理人与托管人之间的关系是（)。A．所有人与经营者的关系B.经营与监督的关系C.合作关系D.竞争关系2２.股息的来源是公司的()。A．税前利润B.税后利润C．所有利润D.公积金转增收益23．期限相同的政府债券利率比公司债券的利率低,这是对(）的补偿。A.信用风险B．通胀风险C.利率风险Ｄ.经营风险24.股票指数期权的交割方式是（）。A.钞票轧差B.交割相应指数的股票C．交割某种股票Ｄ.交割一揽子股票25.影响股票市场价格的最直接因素是()。A.清算价值Ｂ.每股净资产C.供求关系D.政治因素２6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(）。A.２0％Ｂ.25%C．3５%D.5１％２7．证券交易所制定的限制或者严禁特定证券交易行为的制度属于（）。Ａ．清算交割制度B.信息披露制度。C．市场准入制度D.交易规则28．无面额股票的价值与公司净资产价值()。A.同方向变化B.反方向变化C．相等D.无关29.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，赚钱或亏损的限度取决于()。A.对冲或到期交割的数量B.对冲期或到期交割的价格C.价格变动的幅度D.行业形势3０.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是()。A．恒生指数基金期货B.ＳPDR期货C.iShareRusseｌｌ2023指数基金期货D.QQQＱ期货３1.国有股股利收入依法纳入()预算,国家股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。Ａ.国有资产经营B.中央财政C.地方财政Ｄ．国有资产管理32.关于私募证券,下列说法对的的是（)。A.发行人通过中介机构发行B.审查条件严格，投资者也较少Ｃ.发行的对象是少数特定的投资者D.采用公示制度３3.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和(）的约定,提取担保物。Ａ．委托代理协议Ｂ.担保协议C．托管协议D.融资融券协议34.《证券法》规定,收购要约的期限()。Ａ．不得少于3０日,并不得超过45日B.不得少于30日，并不得超过6０日C.不得少于３0日,并不得超过７5日D.不得少于60日，并不得超过90日35．与债券相比，股票的风险之所以相对较大，－是由于()。A．经营风险更大Ｂ.信用风险更大Ｃ.利率风险更大D.购买力风险更大3６.金融期货中最先产生的品种是()。A．股票期货Ｂ.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货37．当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分派公司剩余资产,但一般是按优先股票的（）清偿。A．份额B.固定股息率C．市值D．面值３8.除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照()分取红利。Ａ．约定出资比例B．实缴出资比例Ｃ.标准出资比例D.平均出资比例3９.权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。A.自动结算方式B．钞票结算方式Ｃ.证券给付结算方式D.对冲方式4０．股票市场价格的最直接影响因素是(）,并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。Ａ．供求关系B.公司经营状况Ｃ.宏观经济因素D.政治因素41.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（)的变化作调整。A.公司经营状况Ｂ.市场上其他证券价格或者银行存款利率C.普通股股息D.股票市场市盈率4２.为政府、金融机构和公司提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A.回购协议市场B．同业拆借市场C．证券流通市场D.证券发行市场43.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动()。A.同方向B.反方向C.无关D．成比例44.3个月期欧洲美元期货的报价指数是()。A．1０0与年收益率的差B.１0０与合约最后交易日的３个月期伦敦银行同业拆放利率的差Ｃ.1０0与年贴现率的差D.100与年收益率的和4５.证券公司在办理经纪业务时是作为()。A.委托人Ｂ.信托人C．中介人D．投资人46.证券交易所采用的交易的组织方式是（)。A.经纪制B．代理制C.做市商制D.自助制47．由证券公司办理的证券发行称为(）。A.私募发行Ｂ.公募发行C.自办发行Ｄ．承销发行48.交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金互换钞票流，其中一方的钞票流根据浮动利率计算，另一方的钞票流根据固定利率计算,这种交易方式是（)。A．人民币信用互换交易Ｂ．人民币汇率远期交易Ｃ.人民币利率互换交易Ｄ．人民币利率远期交易49．从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.账簿B.法律凭证C．债券D.股票5０.一般不需要进行证券信用评级的证券是(）。Ａ．地方政府债券Ｂ．公司债券C．优先股票D．普通股票5１.通常,在金融期权交易中,（)需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。Ａ.期权购买者B.期权买卖双方Ｃ．期权买卖双方均不D．期权出售者52．金融衍生工具是指()。A.建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值）变动的派生金融产品Ｃ.基础金融产品自身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品５３.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。B．货币型基金Ａ.开放式基金C.保本型基金D.封闭式基金54．下列各项中，对我国社保基金结识不对的的是()。A.其资金来源涉及国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．拟定从202３年起新增发行彩票公益金的8０%上缴社保基金C.其投资范围涉及银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的公司债、金融债券等有价证券Ｄ.其中银行存款和国债投资的比例可以高于５0%,但不能超过６5％５5.以下不属于无面额股票特点的是()。A.便于股票分割Ｂ.为股票发行价格的拟定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活56.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示解决。A．４B.5C.3Ｄ.257.关于股票的永久性,下列说法错误的是（）。Ａ.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份Ｄ．对于股东公司来说，由于股东不能规定退股，所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本58.普通股股票的重要风险是()。A.利率风险B.信用风险C.经营风险D．财务风险5９．国家为填补财政赤字实际发行的债券被称为()。Ａ.赤字国债Ｂ．特别债券Ｃ.特种债券D.公司债券６0.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是()。A.拥有剩余资金B.赚钱C.填补资金的局限性D.宏观调控多项选择题6１．有限售条件股份涉及（)。A.其他内资持股Ｂ.国有法人持股C．外资持股D.国家持股6２.证券市场的产生得益于（)的发展。A.社会化大生产和商品经济B.国家干预水平C.股份制Ｄ.信用制度63.期权的买方假如立即执行该期权所能获得的收益是()。Ａ.时间价值B．履约价值C.内在价值D.协定价值64．下列属于()情形的,首个交易日无价格涨幅限制。A.初次公开发行上市的股票和封闭式基金B．增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.股票除权日65.公司制证券交易所()。A．以股份有限公司形式组织Ｂ.以营利为目的C．自身股票可以在本交易所上市D．必须遵守本国《公司法》的规定66.基金性质的机构投资者涉及()。Ａ.证券投资基金B.社保基金C．社会公益基金D.外国机构投资者67.个人投资者作为询价对象应当具有的条件涉及（）。A.3年以上投资经验B.５年以上投资经验C.较强的研究能力D.较强的风险承受能力68．下列说法中，对的的是()。A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充足计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C.净资本指标表白证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数Ｄ.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制69．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金,下列说法对的的有（)。A.主权财富基金重要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．20２３年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司重要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司注册资本金为1０00亿美元，重要为了实现外汇资产保值增值70．开放式基金的特点有()。A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.基金份额可以赎回７1.2023年１2月,作为我国资产化试点银行,()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A.中国建设银行Ｂ.中国工商银行Ｃ.国家开发银行D．中国人民银行７2.根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金协议期限,应当符合的条件涉及(）。A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚Ｃ．基金份额持有人大会决议通过D.基金托管人批准73.股权类期货涉及(）。A.股票价格指数期货B．单只股票期货Ｃ.股票组合期货D.债券期货74.证券市场的基本功能涉及（)。A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D．获取收益功能７5.关于自营业务的财产管理，下列说法对的的有(）。A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度B.对自营资金执行独立清算制度Ｃ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行D．严禁从自营账户中提取钞票７6.一般来说,债券具有(）特性。A．流动性B.永久性Ｃ．安全性Ｄ．收益性7７．债券票面金额定得较小，将会()。Ａ．有助于大额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广Ｄ.印刷费用较高78.关于存托凭证的优点说法对的的是（）。A.市场容量大，筹资能力强Ｂ．上市手续简朴，发行成本低C.可以避开直接发行股票与债权的法律规定Ｄ.可以自由流通，方便交易79.根据基础资产划分，常见的金融远期合约涉及(）。A．股权类资产的远期合约B．债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议８０.有价证券自身并没有价值,但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的(）。A.商品B.货币Ｃ.利息收入D.股息收入８1.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。Ａ.对发行人门槛规定较低,发行手续相对简朴Ｂ.以众多的投资者为发行对象,筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销,便于发行的成功进行D.有助于提高发行人的社会信誉８2.政府机构进行证券投资的重要目的是（）。A．获取利息B.获取股息C．实行公开市场操作D.进行宏观经济调控83．我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是()。A.针对机构投资者B.不记名,可以流通C．采用电子方式记录债券D.免交利息税８4.欧洲债券票面使用货币重要有（)。A.美元B.英镑Ｃ.特别提款权Ｄ.欧元８5.关于公司债的描述，下列说法对的的是()。Ａ．公司债代表债权债务的责任契约关系Ｂ.债券发行人在既定的时间内必须支付利息,在约定的日期内必须偿还本金C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权86.金融债券的发行目的是()。A.筹资用于某种特殊用途Ｂ.改变金融机构自身资产负债结构C．提高被动负债D．增长核心资本8７．以下属于《公司法》规定的董事、经理的严禁行为的有(）。A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储Ｂ.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保Ｃ．不得自营或者为别人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D．不得参与股东大会88．下列证券中,容易受到购买力风险影响的证券为（)。A．普通股B.优先股C.固定收益政府债券D．固定收益金融债券89.下列项目中，属于股票应载明的事项有（)。A.股票的编号B.股票种类C.公司成立的日期Ｄ.公司名称90.可转换证券的要素涉及()。A．转换比例B.转换期限C.转换价格Ｄ.转换数量9１.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（)。A.信用衍生工具B.股权类产品的衍生工具C．货币衍生工具D.利率衍生工具9２.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有（)。A.股份公司B.商业银行C.保险公司Ｄ.政府９3.下列有关金融期货交易结算所的说法中,对的的有（)。Ａ.是专门的清算机构B.通常附属于交易所C.以独立的公司形式组建D.不以独立的公司形式组建９4.我国《公司法》规定,股份有限公司向()发行的股票应当是记名股票。A.发起人B.私人投资者C.法人Ｄ.社会公众95．以下关于我国商业银行混合资本债券，说法对的的是(）。A.清偿顺序位于次级债务之前B.清偿顺序位于一般债务之后C.是商业银行为补充剩余资本而发行的D.期限在202３以上，发行之日起2023内不可赎回９6.证券投资中的()可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A.经济周期性波动风险Ｂ．信用风险C.经营风险Ｄ.财务风险９7.目前,上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,重要涉及（)。Ａ.标的股票的流通股份市值Ｂ.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量98.下面关于股票价格的影响因素的说法对的的是(）。Ａ.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大Ｂ．本币贬值一定会使股票价格上升Ｃ.通货膨胀一定会使股票价格上升Ｄ.股价往往先于经济周期的变动而波动９9.我国在20世纪５0年代发行的国债有()。A.人民胜利折实公债B．电子式储蓄国债Ｃ.财政证券D．国家经济建设公债１0０．关于可转换债券的要素，下列叙述对的的是(）。A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ｂ．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款拟定,一般高于相同条件的不可转换公司债券Ｃ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件10１.拟定债券票面币种重要的方法是(）。A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准Ｃ.还应考虑债券发行者自身对币种的需要D.重要考虑承销商对币种的需要１02．巨额赎回风险不是()所特有的风险。A.成长型基金B.封闭式基金Ｃ.开放式基金Ｄ.货币型基金１03．关于证券投资基金业务,下列说法对的的是()。A.涉及基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C.基金管理公司应当按照委托人的规定对基金进行投资管理Ｄ.基金管理公司应当按照基金协议的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务１0４.根据我国《证券投资基金法》的规定,下列事项应当通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.提前终止基金协议B．基金扩募或者延长基金协议期限Ｃ.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人1０5.常见的参考利率有()。A.国债利率B．联邦基金利率Ｃ.伦敦银行间同业拆放利率D．欧洲美元定期存款单利率１０6.ＣＤＳ交易的危险来源于()。A.ＣＤS交易具有较高的杠杆性B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ｃ.一旦发生违约,则卖方承担买方的资产损失D.场外市场缺少充足的信息披露和监管10７.关于普通股票股东的义务描述对的的是（）。A.公司的实际控制人不得运用其关联关系损害公司利益B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东导致损失的，应当依法承担补偿责任108.证券市场网络化发展的主线因素是由于网上交易具有明显的优势(）。Ａ.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易Ｂ.直观方便,网上不仅可以浏览和查阅,并且可以在线征询C.成本低D．更加安全10９.会员制证券交易所设立以下()机构。A.董事会B．理事会C.会员大会D.监察委员会１10.中国证监会对证券公司信息披露方面的监管规定涉及()。A.年报预披露制度Ｂ．年报审计监管C.信息报送制度D．信息公开披露制度判断题111.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（)11２.上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（)113.由于非系统风险是不可以抵消、回避的,因此又被称为非回避风险。()１14.主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）１１5.发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。()１16.证书必须采用书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作。(）1１7.证券交易所是证券交易的集中场合，投资者可直接在交易所买卖证券。()11８.远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手,基本不用紧张交易违约。（)1１９.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。()1２０．要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,假如缺少规定的要件,证券就无法律效力。(）121.证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。()１2２.不可赎回优先股票,由于投资者不能再从公司抽回相应成本,这就保证了公司资本的长期稳定。()123.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.0０元和5.0０元，计算日价格分别为6.40元，6.40元和5．5０元。假如设基金指数为100点,用综合法计算结算为(6.4+6.4＋５．５)÷（3.2+4+５)*１0０，即１50点。()124.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。()1２5．反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。()１２6.外资股是指在境外上市的外资股。()127.基金一般注重资本的短期增值,多采用短期的投资行为，在证券市场频繁进出,起到活跃市场交易的作用。()１２8.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(）1２９.我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。(）