2023年甘肃省上半年期货从业资格期货及衍生品的主要特征试题

甘肃省20２3年上半年期货从业资格:期货及衍生品的重要特性试题一、单项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定,该人应当对期货公()负责。ﻭA.董事会

B．股东大会

Ｃ．监事会

D.风险管理部门2、期货公司办理（）事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2０日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B.变更公司形式ﻭＣ.破产ﻭＤ．变更３%以上的股权3、下列可以从事期货交易的是(）。

Ａ.国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

Ｃ.期货交易所的工作人员ﻭＤ．中国期货业协会的工作人员4、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交(）等申请材料。

Ａ．身份证复印件并加盖推荐公司公章

B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．３名推荐人的书面推荐意见

D.资质测试合格证明5、期货市场的基本功能之一是＿_。ﻭA．消灭风险

B.规避风险ﻭC.减少风险

D．套期保值6、客户保证金未足额追加的,期货公司(）。ﻭＡ.应当按照公司标准计算保证金ﻭＢ．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD.应当相应调减净资本７、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭD．中国期货业协会理事会成员通过选举产生８、沪深300股指数的基期指数定为＿_。

Ａ.100点

Ｂ.10０0点ﻭＣ.20２3点

Ｄ．3000点9、结算准备金余额的计算公式应为＿_。ﻭＡ.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金-手续费(等)ﻭB.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金＋当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)

C.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金－手续费(等)ﻭＤ.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏＋入金－出金-手续费(等)1０、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是()。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过ﻭB．理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

Ｄ．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

11、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。ﻭA．服务周到ﻭB．技能纯熟

C．诚实信用

D.小心谨慎12、某套利者以６3200元/吨的价格买入１手（5吨/手)1０月份铜期货合约,同时以63０00元／吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为6３1５0元/吨和62８５0元／吨。最终该笔投资的结果为_＿。ﻭＡ．价差扩大了100元／吨,赢利５0０元

Ｂ.价差扩大了20０元/吨,赢利1０00元

C.价差缩小了100元/吨,亏损500元

D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元1３、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约ﻭB．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约ﻭＤ．卖出大豆期货合约1４、我国的期货交易必须在(）内进行。ﻭA．期货交易所ﻭB．商品交易市场ﻭＣ.商品产地

D.买卖双方约定的场合15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。ﻭA.期货交易所

B.中国证监会

Ｃ.期货投资者保障基金

Ｄ.风险准备金16、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（)。ﻭA．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上３0万元以下罚金

C．处3年以上2023以下有期徒刑，并处5万元以上５０万元以下罚金ﻭD.处５年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金1７、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为125０0点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A.８０点

B．100点

C．18０点ﻭＤ.2８0点18、假如套期保值者能争取到一个有利的＿＿,套期保值交易就能赢利。ﻭA.利息

B．基差ﻭC.现货价格ﻭＤ．期货价格19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。ﻭA．资产

B．营业成本ﻭＣ.资本金

D.负债2０、＿＿表白在近N日内市场交易资金的增减状况。

A.市场资金总量变动率ﻭB．市场资金集中度ﻭC．现价期价偏离率ﻭD.期货价格变动率２1、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为Ｘ,同时产生损失Y,则下列说法对的的是(）。

Ａ．公司承担损失Y,期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用Ｘ和损失Y

C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y

Ｄ.公司承担费用X和损失Ｙ22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（)名推荐人的书面推荐意见。

A.3

B.2ﻭC．５ﻭD.１２3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。

A.1ﻭB.2

C.3ﻭD.524、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是（)。ﻭＡ.公司法人ﻭB．自然人ﻭＣ．会员ﻭD.国有公司25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。ﻭＡ．不得低于85%

B．不得高于８5%ﻭC.不得低于15％

D.不得高于１５%二、多项选择题(共25题，每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、暂停期货从业人员从业资格6个月至１2个月的情形涉及(）。ﻭA.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B.期货从业人员获取不合法利益ﻭC.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

Ｄ.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递别人未公开的重要信息２、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（）。

A.与会员资格相应的会员资格费ﻭB．与会员资格相应的会员交易席位

C.应当依法裁定不得转让该会员资格ﻭＤ.不得停止该会员交易席位的使用３、下列属于期货经纪协议无效的情形有()。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务ﻭB.不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的ﻭＣ.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D.违反法律、法规严禁性规定的4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了1５万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有（)。ﻭA.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

Ｂ.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有（)。

Ａ．甲ﻭB.乙

C．丙

D．丁5、甲期货公司共有l０家营业部,现有净资产５00０万元,资产调整值为100万元，负债调整值为２00万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成100０万元，该期货公司客户权益总额为1０亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列(）风险监管指标。ﻭA.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例ﻭＣ.净资本与净资产的比例

Ｄ．净资本按照营业部数量平均结算额6、期货交易所总经理的职权有(）。ﻭA．拟定风险准备金的使用方案ﻭB.决定结算担保金的使用ﻭC.组织协调专门委员会的工作ﻭD．决定期货交易所机构设立方案7、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_＿。ﻭA.成交量

B.成交价ﻭC．持仓量ﻭＤ．最高价与最低价、开盘价与收盘价8、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。ﻭA．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年ﻭB．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾５年

Ｄ．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员９、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA．询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明ﻭB．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料ﻭC．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1．5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（)。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业,曾经在某公司担任20２３的会计

Ｄ.丁本科毕业，此前从事了６年的律师工作,现已具有期货从业人员资格ﻫ11、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。ﻭＡ．周报表ﻭB．月报表ﻭC．季度报表ﻭD．年报表12、下列关于成交量和持仓量关系的说法,对的的是__。

Ａ.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期ﻭＢ.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长,同时成交量增长ﻭC.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变,但成交量增长ﻭD．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时,持仓量下降，成交量增长13、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的(）职务。

A.董事长

B.经理层人员

Ｃ.总经理

Ｄ．监事会主席14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０23年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是（）。ﻭA．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定ﻭB．该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭＣ．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定15、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种＿_的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

A．品种相同或相关ﻭB.数量相等或相称

C．方向相同ﻭD．月份相同或相近1６、在我国,（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有公司

Ｂ.国有控股公司

C．金融机构

Ｄ.事业单位17、期货交易所不得从事（）。

Ａ．信托投资ﻭＢ.股票投资

C.非自用不动产投资

Ｄ.间接参与期货交易18、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所ﻭB．芝加哥商业交易所

C.芝加哥期货交易所ﻭＤ.法国期货交易所19、下列选项中,关于股票期货的说法,对的的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭB.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

Ｃ．股票期货出现于２0世纪80年代后期

D．20２3年1月2９日，美国OneＣhｉcago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易２０、转移外汇风险的手段重要有＿＿。

A．分散筹资

Ｂ.外汇期货交易

C.远期外汇交易ﻭD.外汇期权交易２1、期货市场风险管理的必