2023年湖南省期货从业资格期货结算机构考试试题

湖南省期货从业资格：期货结算机构考试试题一、单项选择题（共2５题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

A.公司法人

B．自然人ﻭC.会员ﻭD．国有公司2、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是(）。

A．拟设立营业部的决议文献ﻭＢ．申请日前６个月月末的风险监管报表ﻭC.营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3、大豆提高套利的做法是＿_。ﻭA．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约ﻭB.购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约ﻭD．卖出大豆期货合约4、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。ﻭＡ．移动平均线ﻭB．几何平均线

Ｃ.支撑线ﻭD．压力线5、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为＿_。ﻭA.价差ﻭB．基差

Ｃ．差价

D．套价６、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自()起施行。ﻭA．20２3年7月１日ﻭB．2023年７月１0日ﻭＣ．2023年６月3０日

D．２023年４月3０日7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。

Ａ．期货交易各方

B．中国期货业协会ﻭC．中国证监会

D.所在期货经营机构８、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（)原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A.公开、公平、公信ﻭB.公平、公正、公信

C.公正、公开、公信

D．公开、公平、公正9、执行价格为１490０点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．１4８00点ﻭＢ．14900点

C．１5000点ﻭD.15２50点10、某投资者共拥有２0万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时,每一合约需要初始保证金２500元，当采用10％的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．４ﻭB．8ﻭC.10

D．２0

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B.分类评价“一票降级”制度ﻭC.分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度１2、套期保值的基本原理是__。

A.建立风险防止机制

B.建立对冲组合

C．转移风险ﻭD．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险13、期货公司的交易保证金局限性,期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的()。ﻭＡ.60%ﻭＢ．80％

C.２0%ﻭD.40％14、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。ﻭA.伦敦证券交易所ﻭB.芝加哥商品交易所

Ｃ．阿姆斯特丹证券交易所

Ｄ．法兰西证券交易所15、某投资者在2月份以50０点的权利金买进一张执行价格为l3000点的５月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l３000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨＿＿时该投资者可以赢利。

A.１2８00点,1３2００点

Ｂ.１2７0０点,1３500点ﻭC．12２０0点，1３800点ﻭD．125０0点,13300点16、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中，林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订）》关于()的规定。

Ａ.合规执业ﻭB.专业胜任ﻭC.竞争准则

D．不合法竞争17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是(）。

A.自然人

B.国有公司ﻭC.投机客户

Ｄ．期货交易所会员18、某投资者在5月份以４.5美元／盎司的权利金买入一张执行价格为４00美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为４50美元/盎司,则该投资者损失＿_。ﻭA.４5.５美元/盎司ﻭB．5４.5美元/盎司ﻭC．5０美元／盎司

D．4．5美元/盎司19、某投资者以26７美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为4７0美分／蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为＿_。

A.6.375美分／蒲式耳ﻭＢ．２0美分/蒲式耳ﻭＣ．０美分／蒲式耳ﻭＤ．6.８75美分/蒲式耳2０、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（)日内向中国证监会报告。ﻭA．2ﻭB.7ﻭC．10

D.1521、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公(）负责。ﻭA.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.风险管理部门２2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

Ａ.交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准ﻭＣ.证监会规定的标准

D.期货公司规定的标准23、期货市场的基本功能之一是＿_。ﻭA．消灭风险ﻭＢ．规避风险ﻭC.减少风险ﻭD．套期保值2４、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。ﻭA.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员25、沪深３00股指数的基期指数定为__。ﻭA．100点ﻭB．10００点ﻭC．2０２３点

D．３000点二、多项选择题（共2５题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)１、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易ﻭＢ．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易ﻭC．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金2、期货从业人员在执业过程中应当(）。ﻭA．诚实守信

B.勤勉尽责ﻭＣ.坚持公开、公平、公正原则ﻭD．对期货交易各方高度负责３、对基差作用的理解不对的的有＿_。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了也许ﻭB.基差是套期保值者成功与否的关键ﻭC.基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的因素所在4、期货公司及其营业部有（)行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

Ａ．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金ﻭC.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益ﻭＤ.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２０２3年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成１.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是（)。ﻭA.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭC.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定6、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手１00０元价格卖出白糖合约１0手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金30０0元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的３000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采用下列(）监管措施。ﻭA．给予警告ﻭB．没收违法所得,并处违法所得ｌ倍以上５倍以下的罚款ﻭＣ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款ﻭD.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证７、未决仲裁等或有负债的（）。

A．性质ﻭB．涉及金额ﻭC．也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况8、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司ﻭＢ．国有控股公司ﻭＣ．金融机构

D．事业单位9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述对的的是＿_。ﻭＡ.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险ﻭB.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制ﻭC．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额10、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列（)职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭＢ.研究制定风险管理、内部控制制度

Ｃ.审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭD.审议并决定风险管理、内部控制制度

11、期货公司有（)行为的,责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得１倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满１0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC.违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭD．从事期货自营业务的１2、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采用规定__等措施,以警示和化解风险。

Ａ.会员报告情况

B．客户报告情况

Ｃ.谈话提醒

D.发布风险提醒函13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_＿的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

Ａ.品种相同或相关ﻭＢ.数量相等或相称ﻭC．方向相同ﻭD．月份相同或相近14、会员制期货交易所会员享有的权利涉及(）。ﻭA.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务ﻭB．参与会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施ﻭＤ.按规定转让会员资格１5、期货交易所总经理的职权有()。ﻭA．拟定风险准备金的使用方案ﻭＢ.决定结算担保金的使用ﻭC.组织协调专门委员会的工作ﻭD.决定期货交易所机构设立方案1６、在面对＿＿形态时，不用等到突破后再开始行动。ﻭA.V形ﻭＢ.双重顶（底)

C.三重顶(底)ﻭＤ．矩形17、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（)。

Ａ.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭＢ.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实行提醒ﻭC．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用１８、跨期套利的策略涉及＿_。

A.正向市场牛市套利

B．正向市场熊市套利ﻭC．反向市场牛市套利

Ｄ.反向市场熊市套利１9、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是＿_。

A.买进看涨期权ﻭＢ.买进看跌期权

Ｃ.卖出看涨期权ﻭＤ．卖出看跌期权20、在实践中,公司辨认风险的方法有__。

A．风险列举法

B.流程图分析法

C.VaＲ方法

D．CVaR方法21、反向市场牛市套利的市场特性有__。

A．现货价格高于期货价格

B.只要价差扩大，就可获利ﻭC.获利潜力巨大,风险有限

D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小22、在我国,交割仓库不得有()行为。ﻭＡ．出具虚假仓单

Ｂ．违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

Ｃ．泄露与期货交易有关的商业秘密

D．违反国家有关规定参与期货交易２３、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时,(）。ﻭA.以自身利益为首要出发点

Ｂ．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况ﻭＣ.必须保证所在机构的利益不会受到损害ﻭＤ．当无法避免时,应当保证投资者的利益得到公平的对待24、下列属于期货经纪协议无效的情形有()。ﻭA．没有从事期货经纪业