2023年河南省基金从业资格股票的价值与价格考试试题

２023年河南省基金从业资格:股票的价值与价格考试试题本卷共分为2大题６０小题，作答时间为1８0分钟,总分１20分,80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题２分,60分。)1、＿_是稳健型投资者可选择的基金产品。

A.债券型基金

B．混合型基金ﻭＣ．货币市场基金

D.股票型基金２、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用＿___

A:证券衍生工具基金ﻭB：股票基金ﻭＣ：债券基金

Ｄ：货币市场基金3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_＿。

A.债券和股票都属于有价证券ﻭＢ．债券和股票的收益率是互相影响的ﻭＣ．债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债4、2023年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

Ａ.华安富利ﻭB.南方宝元

Ｃ．华安创新ﻭD．南方避险５、基金托管人一般由＿_＿_聘请。

Ａ：基金发起人

B：基金托管人ﻭC：基金持有人大会ﻭD:证券交易所６、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,对的的有_＿。

A．前台业务系统应具有为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

Ｂ．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能ﻭC．后台管理系统应具有交易清算、资金解决的功能ﻭD.后台管理系统应具有进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能7、托管费的来源是_＿。ﻭA.股息

Ｂ.利息

C.基金资产

Ｄ．投资者缴纳8、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_＿。ﻭA．保险公司ﻭB.证券公司ﻭC.商业银行ﻭD.基金销售公司9、基金销售机构系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A.3

B．5

C.10ﻭD.１510、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的重要内容有＿_。ﻭA.公司股东情况ﻭB.公司经营情况ﻭC.公司的沿革情况ﻭD.公司董事会和监事会情况

11、_＿__采用估值技术拟定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。ﻭA:初次发行未上市的股票

Ｂ:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票ﻭC:发行未上市的债券和权证ﻭD:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票１2、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从＿＿中列支。

Ａ.基金管理费

B.基金托管费

C．基金交易费用

D．基金运作费用13、公司补充流动资金的重要手段是＿＿。ﻭＡ．发行股票ﻭＢ．发行短期债券ﻭＣ．发行长期债券

D．购买政府债券１４、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2０２3年8月

B:2023年８月ﻭＣ:2023年8月

D：20２3年8月15、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。

Ａ．配置型基金ﻭB．灵活组合型基金

C.公募基金

Ｄ．货币市场基金1６、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为＿_。

A.3%ﻭB.5%

Ｃ．１0%

D．12%１７、在计算基金业绩时，__越高,说明基金的投资效果越好。ﻭA．基金分红ﻭB．留存收益

C.已实现收益

Ｄ.时间加权收益率18、由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定犯错误的投资策略,由此引发的风险是__。ﻭA.投资管理风险ﻭＢ．通货膨胀风险ﻭC．职业道德风险ﻭD.公司治理风险19、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_＿倍。

A．５

B.10

C.２0

D.5020、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的因素重要有＿＿。

A．投资者大多不能对基金进行客观的评价ﻭＢ.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩

Ｃ.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别

Ｄ.不同类型基金的风险收益特性不同２１、某投资者认购了500０元的某开放式基金，认购费率为１40%,那么该投资者的净认购金额约为_＿元，所花费的认购费用约为＿_元。ﻭA.4９32；68ﻭＢ.49３1;69

C.4９３0；70ﻭD.5000；７０２2、下列关于交易型开放式指数基金(ＥTＦ）的说法，不对的的是__。

A．ＥTF实行一级市场与二级市场并存的交易制度ﻭB.只有大投资者才干参与EＴF一级市场的交易

Ｃ.EＴF赎回时一般可以得到钞票

D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近２3、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。ﻭA．25%

Ｂ.３0%ﻭC．45％ﻭD．５0%24、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_＿。ﻭA．１％ﻭＢ．2%

C．3%ﻭD.5%25、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的重要因素。ﻭＡ：资产配置

B:股票投资组合管理

C:债券投资组合管理ﻭD：基金绩效衡量26、基金销售__规定基金管理人和基金代销机构互相进行审慎调查。ﻭA．合法性ﻭＢ．公正性

C.公平性

D.合用性27、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。ﻭA.每月ﻭB.每周

Ｃ．每三个交易日

D.每个交易日28、基金销售合用性的＿_原则规定,将基金销售合用性贯穿于基金销售的各个业务环节。ﻭA．投资人利益优先ﻭＢ.全面性ﻭC．客观性

Ｄ．及时性２9、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。ﻭA．有助于哺育成熟的投资理念ﻭB.有助于增强基金行业的市场化调节机制ﻭC.有助于增强基金投资者的自我保护能力

D．有助于保障基金投资者的高收益回报30、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具有_＿条件的,方可成立。

A.基金募集份额总额不少于３亿份

B.基金募集份额总额不少于2亿份

C.基金募集金额不少于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于20０人二、多项选择题(在每题的备选项中，有2个或２个以上符合题意，至少有１个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有＿＿。

Ａ.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人ﻭＢ.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人ﻭC．丙公司董事会共1１人，其中独立董事４人

D．丁公司董事会共9人,其中独立董事３人3２、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。ﻭA．仓位型跟踪误差

B．费用型跟踪误差

Ｃ．结构型跟踪误差ﻭD.交易型跟踪误差３3、__＿_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的比例作为买入和卖出股票的标准，即假如股票价格相对于参考基准上升的幅度达成了预先设定的比例,就买入该股票;而假如股票价格相对于参考基准下跌幅度达成了预先设定的比例，就卖出该股票。

A:简朴过滤器规则ﻭＢ：移动平均法

C：上涨和下跌线ﻭD：相对强弱理论34、＿__＿一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来收益率的估计。ﻭA:算术平均收益率ﻭＢ:平均收益率

C:时间加权收益率ﻭD:几何平均收益率35、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。ﻭA．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

Ｄ.服务程序３6、下列不属于证券服务机构的是__。ﻭＡ.证券交易所ﻭＢ.证券投资征询公司ﻭC.证券信用评级机构ﻭD．会计师事务所37、在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向＿_＿_发出交易指令。

A:研究部

B：投资部ﻭC：中央交易室ﻭD:市场部3８、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的重要在于_＿。

A．明确各基金及所管理的所有资产组合的时序表现及各种收益风险特性，使公司对各基金的总体表现有一个概览

Ｂ.分析基金投资目的与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C.有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合,促进投资目的的实现

D.完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标39、ＬOF份额认购方式涉及_＿两种。

Ａ.定向认购ﻭB．私募

C.场外认购

D．场内认购40、关于信用制度的表述错误的有＿_。ﻭA.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一ﻭB．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C.信用工具一般都有流通变现的规定，而证券市场为有价证券的流通发明了条件ﻭＤ．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系ﻫ４1、基金信息披露的作用重要体现在__。ﻭA.有助于投资的价值判断

B．有助于减少基金运作成本

C.有助于防止利益冲突和利益输送

D．有助于提高证券市场的效率４２、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。ﻭＡ.基金面值

B.认购金额

C.净认购金额ﻭD.认购费率43、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。ﻭＡ：总经理

B：董事会

Ｃ：风险控制委员会ﻭD:投资决策委员会4４、交易型开放式指数基金（ETF)上市后要遵循的交易规则有__。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％ﻭC.基金买入申报数量为100份或其整数倍ﻭD．基金申报价格最小变动单位为0.01元45、股票最基本的特性是__。ﻭＡ．收益性ﻭＢ.风险性ﻭC.流动性ﻭD．永久性４6、证券市场本质上是__直接互换的场合。

A.价值

B.价格

C．估值ﻭＤ．有价证券4７、2023年1１月中国证监会基金部发布_＿＿_,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。ﻭA:《基金法》ﻭＢ:《开放式证券投资基金试点办法》

Ｃ：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D:《证券投资基金管理暂行办法》48、＿＿无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。ﻭA．股票基金ﻭB.债券基金

Ｃ．混合基金

D.货币市场基金49、基金投资风险控制的具体措施涉及_＿。ﻭA．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构ﻭＢ.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

Ｃ．采用投资风险管理技术和控制程序

D.实行内部监察稽核控制5０、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起＿___个工作日内，依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。ﻭA：5ﻭＢ：１０ﻭC:20ﻭD：3051、基金行业自律机构是由_＿成立的行业自律组织。

A.基金管理人ﻭB．基金托管人

C.基金份额发售机构

D．基金监管机构52、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。ﻭA．连续购买

Ｂ．直接关系型ﻭＣ.间接关系型ﻭD．陌生关系型53、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是_＿。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B.金融衍生产品是与基础金融产品相相应的一个概念,这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅涉及现货金融产品,也涉及金融衍生工具ﻭC.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简朴的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不拟定性5４、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_＿。

Ａ．实体资产证券化ﻭＢ.资产支撑证券化

Ｃ．住房抵押贷款证券化

Ｄ.钞票资产证券化55、基金管理人不得免收持有期低于＿_年的投资人的后端申购（认购)费用。

A.1ﻭＢ．２ﻭC.3ﻭD．55６、基金在我国香港被称为__。ﻭA.共同基金ﻭB.证券投资信托基金

C.信托产品ﻭＤ．单位信托基金57、为了保证基金资产的安全，__＿_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。ﻭA：《中华人民共和国证券投资基金法》

B:《中华人民共和国公司法》ﻭC:《中华人民共和国证券法》

Ｄ:《证券投资基金法》５8、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险限度由高到低的排序,