2023年河南省期货从业资格期货行情解读考试试题

2023年河南省期货从业资格:期货行情解读考试试题一、单项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向()报告。ﻭＡ．中国证监会ﻭＢ.公司住所地中国证监会派出机构ﻭＣ.财政部

D.地方财政局2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。

A.资产ﻭB．营业成本ﻭＣ.资本金

Ｄ.负债3、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（)。ﻭA．处５年以下有期徒刑或者拘役ﻭB.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处３万元以上３0万元以下罚金ﻭC.处３年以上20２3以下有期徒刑，并处５万元以上50万元以下罚金

Ｄ．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金４、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。ﻭA.不准许该副总经理兼职ﻭB.可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职ﻭD.可以助其以调用的形式进行兼职5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。ﻭＡ．相反ﻭＢ.一般相同ﻭＣ．不一定

D．完全相同６、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。ﻭＡ．20ﻭB．15ﻭＣ.10ﻭD.5７、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额()。ﻭA．不超过损失的50%ﻭB.不超过损失的2０%

C.不超过损失的８0％ﻭD.不超过损失的６0%8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(）。

A．15%ﻭB．2０%ﻭC．30％ﻭＤ.５0%9、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是(）。

A．拟设立营业部的决议文献

B.申请日前6个月月末的风险监管报表ﻭC．营业部的管理制度文本ﻭD.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件１0、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是６3200元/吨，５月份铜合约的价格是６３000元／吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

Ａ．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨ﻭB．３月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,５月份铜合约的价格保持不变

C.３月份铜期货合约的价格下跌了25０元/吨,５月份铜合约的价格下跌了１70元/吨

D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨ﻫ11、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的(）。ﻭA．60％

Ｂ．8０%

C.2０%ﻭD．4０%1２、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（)。ﻭA.期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金ﻭＤ．风险准备金13、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。ﻭA．身份证复印件并加盖推荐公司公章ﻭＢ．学历证书复印件并加盖推荐公司公章ﻭC．３名推荐人的书面推荐意见

Ｄ．资质测试合格证明14、某投资者在2月份以５00点的权利金买进一张执行价格为ｌ３00０点的5月恒指看涨期权，同时又以３0０点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。ﻭＡ．12800点，1３200点ﻭB．１2700点，135０0点

C.１220０点，１3800点ﻭD.12500点，13３00点15、套期保值的基本原理是__。

A.建立风险防止机制

Ｂ．建立对冲组合ﻭＣ.转移风险

D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5ﻭB．１0ﻭC．2０

D．3017、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡ﻭC．美国ﻭＤ.日本18、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是＿_。ﻭA.分类评价申诉机制ﻭＢ．分类评价“一票降级”制度ﻭC.分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度19、客户保证金未足额追加的,期货公司()。

A．应当按照公司标准计算保证金ﻭB.可以只在报表附注中说明ﻭＣ．应当按照分类和流动性进行风险调整

D.应当相应调减净资本20、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。

A.市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

Ｄ.期货价格变动率21、下面关于投机说法错误的是＿_。

A．投机者承担了价格风险

B.投机的目的是获取较大的利润

Ｃ.投机者重要获取价差收益

Ｄ.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作２２、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为Ｘ,同时产生损失Y，则下列说法对的的是（)。ﻭA．公司承担损失Ｙ,期货公司承担费用ＸﻭB.期货公司承担费用X和损失Y

C．公司承担费用X,期货公司承担损失YﻭD．公司承担费用Ｘ和损失Y23、会员制期货交易所要在6月２5日召开会员大会,则应当在()前告知所有会员。ﻭA.6月15日ﻭB．6月18日

C．6月20日ﻭD．6月２2日24、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手10００元价格卖出白糖合约1０手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金３０00元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出５手白糖合约，将透支的3000元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知,期货公司主张告知丁某追加保证金,但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。ﻭA.支持丁某的主张ﻭB．支持期货公司的主张

C.亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断２5、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_＿。ﻭA．价差ﻭB．基差ﻭＣ.差价

D.套价二、多项选择题(共2５题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。２023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1．5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（)。ﻭA.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭC.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定２、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭA.编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭB．欺诈客户ﻭC.内幕交易ﻭD.操纵期货交易价格3、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。ﻭＡ．国务院期货监督管理机构ﻭＢ.中国证券业协会

Ｃ.中国人民银行ﻭD．财政部门4、下列关于期货交易所的说法,对的的有()。ﻭA.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准ﻭＢ.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成ﻭD．期货交易所会员不能是个人5、跨期套利的策略涉及__。

A.正向市场牛市套利ﻭB.正向市场熊市套利

Ｃ．反向市场牛市套利ﻭD.反向市场熊市套利6、套期保值者大多是__。

A.生产商ﻭB.加工商和库存商ﻭC.投机商ﻭD．金融机构7、洁身自好的有（)。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密ﻭB．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报ﻭC．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告8、从事期货交易活动,应当(）。

Ａ.公平

B．公开ﻭC．公正

D．诚实信用9、在我国,(）从事期货交易限于从事套期保值业务。ﻭA．国有公司

B.国有控股公司ﻭＣ.金融机构

D.事业单位１0、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA．询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明ﻭB.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

11、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及(）。

A.诚实守信，恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

Ｂ．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证ﻭＤ.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则１2、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。ﻭA.研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度

Ｃ．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭD．审议并决定风险管理、内部控制制度1３、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０２3年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要，要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是()。ﻭA.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB．乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任２023的会计

Ｄ.丁本科毕业，此前从事了６年的律师工作,现已具有期货从业人员资格14、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

A.V形ﻭB．双重顶(底)

C．三重顶(底)

D.矩形1５、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升ﻭB.债券价格下跌ﻭC.市场利率上升ﻭＤ.市场利率下跌16、对基差作用的理解不对的的有＿_。ﻭA.基差的存在为人们的套期保值提供了也许

B.基差是套期保值者成功与否的关键

C．基差的存在是期货价格的基础ﻭD．基差的存在是人们进行套期保值的因素所在17、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。ﻭＡ．买进看涨期权

B.买进看跌期权

Ｃ.卖出看涨期权ﻭD.卖出看跌期权1８、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会，增长利润量,必须做到__。ﻭA.分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C.保存一部分资金,以备不时之需

Ｄ.满仓交易1９、期货公司申请设立营业部,应当具有（）条件。ﻭA．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定ﻭD.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行２０、风险管理的基本流程涉及__。

A．风险辨认

B．风险的预测和度量ﻭC．风险控制ﻭＤ.风险消除21、以下说法错误的有(）。

Ａ．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则ﻭＢ.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还ﻭ