2023年江苏省期货从业资格股指期货及其他权益类衍生品模拟试题

江苏省期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章ﻭC.3名推荐人的书面推荐意见

Ｄ.资质测试合格证明2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。ﻭA．价差ﻭB.基差ﻭＣ．差价

D．套价3、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额（)。

A.不超过损失的5０%ﻭＢ．不超过损失的２0%ﻭC．不超过损失的80%ﻭＤ．不超过损失的６0%４、期货交易所中层管理人员的任免应报(）备案。ﻭＡ．中国期货业协会

B．本交易所会员大会ﻭC．本交易所理事会

D．中国证监会5、期货交易所应当向(）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B.国务院期货监督管理机构

C.期货公司

D．非期货公司结算会员６、关于开盘价与收盘价，对的的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生ﻭB．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生ﻭＤ．都由连续竞价产生7、Eｕｒｏ-BOBL债券期货属于_＿。ﻭＡ.外汇期货ﻭB.股指期货

C.利率期货ﻭD．商品期货8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料,请回答以下问题。]ﻭ有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证监会9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间,由于过度操劳，身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A.１0ﻭＢ.15ﻭC．30

Ｄ．6０10、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了1５万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭA.1０万元ﻭB.14万元ﻭＣ．15万元

Ｄ.12万元

11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为(）个交易日。

Ａ.5ﻭB.１0

Ｃ．20

Ｄ.3０12、某公司购入500吨小麦，价格为130０元/吨,为避免价格风险，该公司以133０元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以12６0元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以12７0元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略)为__。ﻭA.亏损50000元

B.赢利１0000元ﻭC.亏损３00０元

Ｄ.赢利20２3０元１3、美元较欧元贬值，此时最佳策略为＿_。

A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货

B．买入欧元期货，同时买入美元期货

C.卖出美元期货，同时买入欧元期货

D．买入美元期货,同时卖出欧元期货14、下列关于期货交易所理事长的说法,不对的的是（）。

A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理ﻭＣ．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭＤ．理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权1５、管理和使用的具体办法由(）制定。

A.国务院期货监督管理机构ﻭB．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会16、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．公司法人ﻭC．社会团队法人ﻭD．从事期货经营的机构17、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是(）。ﻭA.服务周到ﻭB.技能纯熟ﻭＣ．诚实信用ﻭＤ.小心谨慎1８、我国期货交易所会员必须是（)。

A.自然人ﻭＢ.事业单位

C．境内公司法人ﻭD.境外公司法人19、２月中旬,豆粕现货价格为27６0元／吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__５月份豆粕期货合约。

A．买入100手

B.卖出10０手

Ｃ.买入200手

D．卖出２00手20、执行价格为1４900点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。

Ａ.１4800点

B．1４9０0点ﻭＣ．１５00０点

D．1５２50点２１、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及()。ﻭA．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

Ｃ．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户ﻭD.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2２、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手１00０元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3０00元。次日,该白糖合约价格下跌至6０0元，交易员小王自作主张卖出５手白糖合约,将透支的３000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当()。ﻭA.支持丁某的主张

B.支持期货公司的主张

C.亲自重新调取证据

D.根据现有材料综合判断２３、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是()。ﻭA．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭＢ.中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭD.中国期货业协会理事会成员通过选举产生２４、分立的说法,不对的的是()。ﻭＡ．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B.期货交易所采用新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭC．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去ﻭＤ．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继2５、结算准备金余额的计算公式应为_＿。

A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等)ﻭB.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金+当天交易保证金＋当天盈亏+入金－出金－手续费（等)

C.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金－当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金-手续费(等）ﻭD.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金-手续费(等)二、多项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（)。ﻭＡ．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权ﻭＢ．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

Ｃ．联名建议召开临时会员大会ﻭD．按规定转让会员资格２、转移外汇风险的手段重要有_＿。ﻭA.分散筹资ﻭB.外汇期货交易ﻭC.远期外汇交易ﻭＤ.外汇期权交易3、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A.交易ﻭB.结算

C．交割ﻭD．价格4、当履行期货期权合约后,__。ﻭA.看涨期权的买方持有多头期货头寸

B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸ﻭC.看跌期权的买方持有空头期货头寸ﻭD.看跌期权的卖方持有多头期货头寸5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。ﻭA．编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭB．欺诈客户

C．内幕交易ﻭＤ.操纵期货交易价格6、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。ﻭA.买进看涨期权

Ｂ.买进看跌期权

C.卖出看涨期权ﻭＤ.卖出看跌期权７、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及__。ﻭA．期货交易所

B.套期保值者ﻭC．期货公司

D.投机者8、大小，过错和损失之间的因果关系,拟定过错方承担的民事责任。ﻭA.期货协议纠纷ﻭB．期货侵权纠纷

C.期货违约纠纷

Ｄ.无效的期货交易协议纠纷9、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形涉及()。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B.期货从业人员获取不合法利益

Ｃ．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项ﻭD.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递别人未公开的重要信息１0、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。

A.设立目的和职责

Ｂ.名称、住所和营业场合ﻭC．注册资本及其构成

Ｄ.对会员的纪律处分

11、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格ﻭＢ．权利金

Ｃ．到期时间

D.期权的价格1２、下列选项中,关于股票期货的说法,对的的有＿_。ﻭA.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭB.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C.股票期货出现于20世纪８0年代后期ﻭD.2023年１月29日，美国OｎeCｈicaｇo交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易13、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。ﻭA.国务院期货监督管理机构

B.中国证券业协会ﻭＣ．中国人民银行

D．财政部门1４、下列关于中国证监会的表述中对的的有()。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理ﻭＣ.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理15、甲期货公司共有ｌ０家营业部,现有净资产50００万元，资产调整值为１00万元，负债调整值为2０0万元,有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成100０万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。

Ａ．净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

Ｃ．净资本与净资产的比例ﻭＤ.净资本按照营业部数量平均结算额16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后,应当（)。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

Ｂ.规定其所在机构在指定媒体上发出公告ﻭC.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示ﻭD．向中国证监会报告１７、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时,应当回避。

A.本人

B.父母

Ｃ．配偶ﻭD．子女18、期货公司申请设立营业部，应当具有（）条件。ﻭA．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定ﻭD.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行19、洁身自好的有（)。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密ﻭＢ．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报ﻭC.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

Ｄ.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应当及时向所在期货经营机构报告２0、期货公司有(）行为的，责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，并处10万元以上３０万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的21、下列关于波浪理论基本思想的说法,对的的是__。

Ａ．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在一些小周期，而小的周期