2023年广西证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露模拟试题

广西20２３年证券从业资格考试:证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题一、单项选择题（共20题,每题3分，每题的备选项中，只有１个事最符合题意)1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。ﻭA．内置型衍生工具ﻭB.交易所交易的衍生工具

C．信用发明型的衍生工具

D.ＯTC交易的衍生工具

2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。ﻭＡ．２

Ｂ.３

Ｃ.４

D.5

3、偿还期在1年以上2023以下的国债被称为(）。

A.短期国债

B.中期国债ﻭC．长期国债

D．无期国债ﻭ4、《会员制证券投资征询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔征询服务收入按__的比例计提风险准备金。ﻭA.3％

Ｂ．5％ﻭC．8%

D.1０%

5、根据《中华人民共和国刑法》,依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪ﻭB.提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

6、我国目前对证券发行实行的是()。

Ａ．核准制

B.审批制ﻭC．审查制

D.核查制ﻭ7、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证对的的观测视角的证券投资分析流派是__。

Ａ.学术分析流派ﻭB.心理分析流派ﻭＣ．技术分析流派

D.基本分析流派ﻭ8、香港把证券投资基金称为（）。ﻭA.共同基金

Ｂ.单位信托基金

Ｃ．证券投资信托基金ﻭD．信托基金

9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资征询机构,重要有三种收入实现方式，但不涉及__。ﻭA.向基金等机构客户提供证券研究报告

Ｂ．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入ﻭＣ.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统历来证券投资征询机构支付费用ﻭD．向客户收取管理费和交易费收入

10、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A.由基础证券的发行人发行ﻭB．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增长股份公司的股本ﻭＤ.通常由投资银行发行ﻭﻫ１1、＿＿也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率ﻭB．速动比率ﻭＣ.保守速动比率

D．存货周转率ﻭ１2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是(）。ﻭA.综合性ﻭB．特定性

C.通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一

１3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不涉及()。ﻭA．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

1４、市盈率的计算公式为＿_。ﻭA．每股价格乘以每股收益

B.每股收益加上每股价格

C.每股价格除以每股收益ﻭＤ．每股收益除以每股价格ﻭ15、证券市场线方程表白：单个证券的盼望收益率与_＿存在着线性关系。ﻭA.标准差

B．方差ﻭC．β

D．相关系数

１6、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分派权利

D.指挥权利ﻭ17、套期保值的基本做法是（)。ﻭＡ.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易ﻭC.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易

D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货交易ﻭ１8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。ﻭA.发行人只要充足披露了有关信息,在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再通过批准ﻭB.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当ﻭＣ.规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息ﻭD．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

19、LIＢＯR是指＿_。

A．香港同业拆借利率

B.伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

D．纽约同业拆借利率ﻭ２0、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票以（）方式拟定股票发行价格。

A.累计投标询价

Ｂ．询价ﻭC.上网竞价

D．协商定价

二、多项选择题(共15题，每题４分，每题的备选项中，有２个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分)21、下面关于证券市场的叙述,对的的是__。ﻭA．证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系ﻭC．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场ﻭD.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场合

22、根据规定，初次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_＿。ﻭA.证券投资基金管理公司、证券公司ﻭB．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFＩI)

2３、债券发行方式有__。

A．定向发行ﻭB.承购包销ﻭC．招标发行ﻭD．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式ﻭ24、以下关于对证券公司的监管规定,说法对的的是__。

A．严禁同业竞争的需求ﻭB.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应ﻭC．严禁互相持股的情形

D．规定建立风险隔离制度

25、某上市公司20２3年利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金,10%任意盈余公积金后，拟采用派发钞票红利方式进行分派，则__。

Ａ．每股收益（摊薄)为0.３5元/股ﻭB．提取法定盈余公积金为455.６万元ﻭC．提取任意盈余公积金为227.８万元ﻭD.共最多可派发的钞票红利额1074４.8万元ﻭ2６、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是__。

A.资信评级机构ﻭB．会计师事务所

C．投资征询机构ﻭD.资产评估机构ﻭ２７、证券发行市场的作用重要表现在__。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道ﻭＢ.为政府宏观部门调控经济提供了手段ﻭC．为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化ﻭD．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

Ｂ．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险ﻭC.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险ﻭＤ.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险ﻭ2９、关于债券票面价值的叙述,对的的是_＿。ﻭA．债券票面金额的拟定也要根据债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等因素综合考虑ﻭB.票面金额定得较小,发行成本也就较小ﻭC.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

Ｄ.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额ﻭ30、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。ﻭＡ.期货投资者数量的急速增长

B.金融期货种类的发展

C.金融期货市场的发展ﻭD．金融期货交易规模的发展

3１、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期ﻭB．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金融债券ﻭC.19８5年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于19８2年,中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券ﻭ３２、保荐制度重要涉及__。

A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明保证荐期限

C．拟定保荐责任

D.引进连续信用监管和“冷淡对待”的监管措施ﻭ3３、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。

A．证券公司设立，收购或者撤消分支机构

B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5％以上股权的股东ﻭD.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构ﻭ34、市场利率变化影响股票价格的途径涉及_＿。

Ａ.利率下降,其他投资工具收益相应增长,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少，股价下降ﻭB．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场,对股票的需求增长,股票价格上升

C.利率下降，