2023年广西期货从业资格期货交易所考试试卷

广西2023年期货从业资格:期货交易所考试试卷一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、统一、严格的监管。ﻭA.英国

B．新加坡

C.美国

D.日本２、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A.共同基金

B．对冲基金ﻭC.商品投资基金ﻭD.套利基金3、某投资者以26７美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为４50美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为_＿。

Ａ.6.37５美分/蒲式耳

B.2０美分/蒲式耳

C.0美分/蒲式耳

D.6.８7５美分/蒲式耳4、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X，同时产生损失Ｙ,则下列说法对的的是()。ﻭA.公司承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

Ｃ.公司承担费用X，期货公司承担损失Ｙ

Ｄ.公司承担费用X和损失Y5、6月５日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为２220元／吨，当天结算价格为２２3０元／吨,交易保证金比例为５%，则该客户当天须缴纳的保证金为_＿。ﻭA.44600元

Ｂ.222０0元ﻭＣ．44４0０元ﻭD．22300元6、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

Ａ．中国期货业协会ﻭB.本交易所会员大会

C．本交易所理事会ﻭＤ．中国证监会7、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是(）。ﻭA.公司法人ﻭB.自然人ﻭC.会员ﻭD．国有公司８、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（)日内向中国证监会报告。ﻭA．2

B．7

C.１０

D．１５9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为６0万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于(）万元。

A.200ﻭB．５0

C．1６0ﻭD.240１0、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭA．中国期货业协会ﻭB．中国证监会ﻭＣ.中国证券业协会ﻭD.国务院期货监督管理机构ﻫ1１、大豆提高套利的做法是__。ﻭＡ.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约ﻭB.购买大豆期货合约ﻭＣ.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约ﻭＤ．卖出大豆期货合约１2、分立的说法,不对的的是（）。

A．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继13、期货市场的基本功能之一是__。ﻭＡ．消灭风险

B．规避风险

C.减少风险

D．套期保值1４、沪深3０0股指数的基期指数定为__。

A．１00点ﻭB．１00０点

C.2023点ﻭD．3000点1５、假定年利率为８%,年指数股息率为１.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。４月１日的现货指数为16００点。又假定买卖期货合约的手续费为0.２个指数点,市场冲击成本为0．２个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.５％,买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0．5%,则４月1日时的无套利区间是__。

Ａ.[1606,1646]ﻭB．[1600，1640]ﻭC.[1616，1６５6]ﻭD．［1620,１660］16、国际上期货交易的指令有很多种,其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。ﻭA．双向指令ﻭＢ.止损指令

C.套利指令ﻭＤ.市价指令17、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100０元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金30０0元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3０00元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由(）承担。

Ａ．丁某ﻭＢ．小王

C．期货公司ﻭD．期货公司和丁某１8、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的,由中国期货业协会(）ﻭA.暂停从业人员资格６个月至12个月ﻭＢ.撤消期货从业人员资格并在２年内拒绝受理其从业人员资格申请ﻭＣ．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评19、结算准备金余额的计算公式应为＿_。ﻭA．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)ﻭＢ.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等)ﻭC.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)

Ｄ．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)２0、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。ﻭA．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理兼职ﻭD．可以助其以调用的形式进行兼职２１、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B.变更公司形式

Ｃ.破产ﻭD．变更３%以上的股权22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,２0２３年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。ﻭA．予以批准ﻭB.不予批准

C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD．予以批准,但应当限制其结算业务范围２3、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予（)的惩戒。

A.训诫ﻭＢ.公开谴责ﻭC．撤消其从业资格ﻭD．行政处罚24、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（)收取手续费。ﻭＡ.交易所规定标准ﻭＢ.经营成本或行业自律标准

Ｃ.证监会规定的标准

D.期货公司规定的标准25、管理和使用的具体办法由()制定。ﻭA.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会二、多项选择题（共25题，每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意)１、（)依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭＡ.财政部

B.中国期货业协会

C．期货交易所ﻭD．中国证监会２、期货从业人员在执业过程中应当()。

A．诚实守信ﻭB.勤勉尽责ﻭＣ.坚持公开、公平、公正原则ﻭD．对期货交易各方高度负责３、期货合约的价格形成方式有＿_。

Ａ.公开喊价方式ﻭB.配对交易方式

Ｃ.连续竞价方式

Ｄ.计算机撮合成交方式4、期货从业人员受到(）的纪律惩戒的,应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫

Ｂ.公开谴责ﻭC.暂停从业资格

D.撤消从业资格５、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第７0条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理ﻭB．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

Ｃ.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定,侵害其他客户合法权益ﻭＤ．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定6、下列表述中,对的的有()。ﻭA．期货公司应当加入期货业协会

Ｂ.期货公司应当加入工商公司联合会

C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理7、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。ﻭA.会员资格的取得条件ﻭB.会员资格的终止条件

Ｃ．对会员的监督管理

Ｄ.会员资格的取得程序8、期货期权合约中可变的合约要素是__。ﻭA.执行价格ﻭＢ．权利金

C.到期时间ﻭD.期权的价格9、期货交易所总经理的职权有()。ﻭA．拟定风险准备金的使用方案

B.决定结算担保金的使用ﻭC．组织协调专门委员会的工作ﻭD．决定期货交易所机构设立方案１0、关于侵权行为责任的对的描述有（)。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭＢ.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致的经济损失

Ｃ.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担80%ﻭD．期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任ﻫ11、期货从业人员不得从事或协同从事(）等行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭＢ.欺诈客户ﻭＣ．内幕交易ﻭD．操纵期货交易价格１2、期货交易所会员享有的权利涉及()。

A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权ﻭＢ．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会ﻭD.按照规定转让会员资格1３、在我国，任何单位或者个人不得违规使用(）进行期货交易。ﻭA.信贷资金ﻭB．财政资金

C．自有资金ﻭD．银行资金１４、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。ﻭA．研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B.研究制定风险管理、内部控制制度ﻭC．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

D．审议并决定风险管理、内部控制制度1５、孙某为某期货公司期货从业人员,一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用,无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有(）。

A.责令改正

B.监管谈话

C．纪律惩戒ﻭD．出具警示函1６、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此,期货公司应当(）。ﻭA.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领ﻭD.公告期满后向中国证监会重新申领17、会员制期货交易所会员享有的权利涉及()。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B.参与会员大会ﻭC.使用期货交易所提供的交易设施ﻭD．按规定转让会员资格１8、下列关于波浪理论基本思想的说法，对的的是__。ﻭA．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出，在一个大周期之中也许存在一些小周期，而小的周期又可以再细提成更小的周期ﻭＢ.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行

Ｃ.每个周期都是由上升（或下降)的５个过程和下降(或上升)的3个过程组成

Ｄ.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示，试图找出其上升和下降的规律１９、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为，情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的,处5年以上2023以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.散布虚假信息ﻭB.买入或者卖出该证