某核电站监理接口管理及样表

ACFC版本日期状态起草审核批准修改说明***核电厂文件编码:WPC编码::文件分类:ECS编码::密级:标题:社会监理项目接口口管理组织机构代码::专业代码:适用范围:A5版本日期状态编写审核批准修改说明修改页目录TOC\o"1-2"\h\zHYPERLINK\l"_Toc207537085"1目的4HYPERLINK\l"_Toc207537086"2适用范围4HYPERLINK\l"_Toc207537087"3责任与分工4HYPERLINK\l"_Toc207537088"4规定4HYPERLINK\l"_Toc207537089"4.1文件接口管理4HYPERLINK\l"_Toc207537090"4.2会议制度5HYPERLINK\l"_Toc207537091"4.3工作接口5HYPERLINK\l"_Toc207537092"4.4报告制度7HYPERLINK\l"_Toc207537093"4.5其他8HYPERLINK\l"_Toc207537094"5记录8HYPERLINK\l"_Toc207537095"6定义与缩略语8HYPERLINK\l"_Toc207537096"6.1定义8HYPERLINK\l"_Toc207537097"6.2缩略语8HYPERLINK\l"_Toc207537098"7参考文件9HYPERLINK\l"_Toc207537099"8附录9目的本程序旨在阐述***核电有限公司、受委托的监理单位以及受其监理的承包商在核电前期工程阶段监理合同执行期间各自应遵守的各项原则和规定。适用范围本程序适用于***核电工程中所有实施社会监理的土建设计、供货、施工及安装项目。本程序将随着工程的进展和需要作适应性修改。责任与分工***核电有限公司、社会监理单位和执行社会监理项目的承包商执行本程序，按程序及监理合同的规定，进行施工接口管理、施工文件的审查和批准等。规定文件接口管理文件接口管理工作包括：承包商与监理单位之间文件接口；监理单位与***核电工程部之间文件接口。承包商与监理单位文件接口管理监理单位在对被监理单位实施监理过程中的文件管理，包括如下内容：来文的登记、分发、存档；发文的登记、取号、签发、分发、存档；往监理单位发文其收件人为：监理单位项目总监；往承包商发文其收件人为：承包商项目经理；来文的审查与答复；ETF档案管理；现场质检、验收、评定记录；承包商文件记录的符合性检查；现场见证记录；相关程序的编写、分发；设计变更、技术文件的处理（包含DEN、FCR、CR、NCR等的关闭）；施工图纸的分发及施工过程中相关变更在施工图纸中的记录；相关会议纪要的起草与签发；双方按***核电有限公司规定的单位代码及渠道号要求发文。文件的其他相关管理要求参见程序TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》、TS-EX-CDR-003《通信的一般规则》、TS-EX-ENR-322《文件编码系统》。监理单位与***核电工程部文件来往管理要求监理单位与***核电工程部之间文件管理要求包括如下内容：来文的登记、分发、存档；发文的登记、取号、签发、分发、存档；往***核电工程部发送其收件人为：工程部经理；往监理单位发文发送其收件人为：监理单位项目总监；与承包商来往文抄报给***核电工程部经理；报送监理规划及监理实施细则。报送监理月报；现场异常事件报告（含质量、进度、投资、安全、环保等）；经审批的工程款支付申请；设计变更文件处理；可能产生费用、工期影响的现场变更、澄清文件的处理；不符合项报告的审批；重要的技术方案审批；分包商选择报告；合同开口的现场见证记录；相关会议纪要的签发；双方按***核电有限公司规定的单位代码及渠道号要求发文。文件的其他相关管理要求参见程序TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》、TS-EX-CDR-003《通信的一般规则》、TS-EX-ENR-322《文件编码系统》。信函基本要求***核电有限公司和监理单位之间在监理合同执行期间所有工程文件（包括通过邮递的所有文件，如信函、附有文件的传送单、传真等）的交换须遵守工程程序TS-EX-CDR-003《通信的一般规则》的有关规定。会议制度***核电工程部与监理单位在必要时就施工现场监理事宜召开监理协调会。监理单位定期或不定期地主持召开各种设计、供货、施工等项目协调会议以及其他专题会议。甲方代表或其授权人员将列席参加。会议纪要格式及内容应遵循***核电有限公司管理程序的规定，会议纪要需抄报甲方代表。工作接口执行程序监理单位与***核电有限公司之间除严格遵守监理合同外，相关接口管理遵循本程序，现场施工管理原则遵循程序TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》，部分表格可直接引用（按监理模式作局部调整）。监理规划监理单位在签订监理合同之后立即安排监理规划的编写，并在监理合同签订一月内报送***核电工程部。监理实施细则监理单位在各分项工程实施之前，编制监理实施细则，并及时报送***核电工程部。ETF管理现场实施ETF文件管理，具体要求参见程序TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》，相关格式参见附件11、附件12、附件13、附件14。设计接口设计方通过甲方代表与监理单位接口与协调。相关设计文件，应通过***核电工程部及时传送监理单位，经监理单位审查后，经项目总监签发给承包商实施。变更处理对于设计变更通知（DEN），应通过***核电工程部及时传送监理单位，经监理单位审查后，经项目总监签发给承包商实施。对于需要设计方答复的现场变更申请（FCR）和澄清要求（CR），应通过***核电工程部及时传送设计方，经设计方审批后，再通过***核电工程部及时传送监理单位，经项目总监签发给承包商实施。对于不需要设计答复的现场变更申请（FCR）和澄清要求（CR），如果不会引起费用和工期变化，经监理单位审批后，经项目总监直接签发给承包商实施，并抄报***核电工程部。对于不需要设计答复的现场变更申请（FCR）和澄清要求（CR），如果引起费用和工期变化，应通过***核电工程部审批，同意后，再通过***核电工程部及时传送监理单位，经项目总监签发给承包商实施。如果承包商认为某项技术变更（FCR或DEN或其他）牵涉费用和工期的变更，应在收到该技术变更文件后14天内（日历日，节假日顺延）向项目总监提交合同变更申请，否则视为无合同外费用或工期调整，承包商也不能就该技术变更再提出其他索赔。合同变更申请的内容至少应提供如下信息：支持变更成立的证据材料或技术附件、变更价格建议书、工程量计算书及计算过程文件。收到承包商报送的合同变更申请后，监理单位审核后3天内转发给***核电工程部，***核电工程部在28天（工作日）内对合同变更申请是否成立进行审查，经审查合同变更申请成立的，向承包商发出合同变更令（VO），经审查合同变更申请不成立的，通知承包商或要求承包商补充相关资料，或拒绝该合同变更申请。VO是确认合同变更申请成立的唯一依据。监理单位及***核电工程部技术代表负责对变更项目的执行情况进行监督，如工程量、工程进度、质量、技术要求等等，应及时、认真地审核各种有关记录。具体格式要求见附件2，附件3，附件4，附件5，附件6，附件7，附件8。不符合项处理现场发生的不符合项报告（NCR），报监理单位审查，同时抄送***核电工程部，经项目总监签发给承包商实施。具体格式要求见附件9，附件10。NCR相关分类详见TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》。分包商的选择和管理承包商对分包商的选择，应提交分包商选择报告，由监理单位审查后报***核电工程部批准。原材料控制所有施工用原材料需报监理单位批准，主要原材料应经监理单位审查后报***核电工程部审批。具体材料提交单（MSS）格式要求见附件1。隐蔽工程验收监理单位组织隐蔽工程验收。***核电工程部将协助监理单位，组织设计单位参与重要的隐蔽工程验收。工程量见证对于合同开口的项目，现场工程量需甲方代表见证确认。工程款审批、结算及支付承包商工程款及结算申请需报监理单位审查，经监理单位审查的工程量及工程款报送***核电工程部审批和结算。阶段验收及竣工验收工程阶段性验收由监理单位负责组织，甲方代表参与。最终竣工验收由***核电工程部组织，各参建单位参加。承包商按合同要求准备竣工验收资料，并报监理单位审查。具体格式要求见附件15，附件16，附件17，附件18，附件19。报告制度监理单位在接受建设单位委托后，定期将工程相关状态向***核电工程部报告，具体包括但不限于以下内容：监理月报；异常事件报告（含质量、进度、安全、投资、环保等）；相关专题报告；监理工作总结。其他本程序由***核电工程部负责解释和修订。记录社会监理项目接口管理过程中形成的记录必须予以保存，这些记录包括且不限于：技术文件；各接口方来往信函；会议讨论的记录或纪要；现场见证及质检记录；商务文件。定义与缩略语定义项目总监在监理合同中明确规定的监理单位驻现场监理总工程师甲方代表由***核电工程部指定的与监理单位接口协调的管理人员缩略语SI（SiteInstruction）现场指令FCR(FieldChangeRequest) 现场变更申请DEN(DesignEvolutionNotice)设计变更通知单CR（ClarificationRequest）澄清要求NCR(NonConformanceReport) 不符合项报告VO（VariationOrder）合同变更令ETF(ExecutionTracingFile)施工跟踪档案H点(HoldPoint)停工待检点W点(WitnessPoint)施工见证点ECSR(EndofConstructionStatusReport)施工结束状态报告DLT(DesignLiaisonTeam)驻现场设计代表PRE（Preliminary）初版文件CFC(CertifiedForConstruction)确认施工用文件CAE(Certifiedasexecutedorasbuilt)竣工状态文件TPD(TAISHANProjectDepartment)***核电工程部TPS(ConstructionDivision)施工分部TPE(EngineeringandProcurementDivision)设计采购分部PSC(ConstructionManagementBranch)施工管理处PSS(ConstructionSupportBranch)施工支持处PSA(SafetyManagementBranch)安全管理处参考文件TS-EX-CMR-300《辅助工程施工管理》TS-EX-CMR-503《承包商现场设施管理》TS-EX-CDDR-003《通信的一般规则则》TS-EX-ENNR-322《文件编码码系统》附录附件1：材料提交单样本附件2：现场指令（SI）格格式附件3：澄清要求（CR）格格式附件4：CR审查传递单格式附件5：现场变更申请(FFCR)附件6：FCR审查单附件7：设计变更通知(DDEN)附件8：各种设设计变更单的的编码规则附件9：不符合项项报告(NCR)附件10：NCR审查传递单单格式附件11：ETF封面附件12：ETF档案夹正页页附件13：ETF封底附件14：施工文件清单附件15：ECSR封面格式式附件16：ECSR文件目录录附件17：工程竣工证书附件18：工程竣竣工证书附表表附件19：工程维维修证书附件20：文件接口审查单单附件1材料提交单样本材料提交单材料名称供应商制造商使用范围适用的标准或程序序QA等级适用的规范、规定和标准准承包商评估程序对供应商、制造商商的评估附件有无资格证书参考资历技术评估QA评估其它信息评估结论签名技术代表QA代表日期附件2：现场指令（SI）格格式***核电站现场指令（SiteInsstructtion）主送承包商：现场场指令编号：：SI/（合同同号）/合同名称：日期：渠道号：标题：起草人签名：审核人签签名：项目总监签名：该指令不承诺任何何附加费用或或延长工期。根根据合同条件件的规定，如如果承包商认认为该现场指指令涉及费用用和工期变更更时，应于收收到文件后14天内向项项目总监提交交合同变更建建议书，否则，监理理将视为承包包商对本指令令无任何异议议。抄报：抄送：附件3：澄清要求（CR）格格式CLARIFICCATIONNREQUEEST澄清要求ReferencceCR编号：CR||||||||||||||||||||Subject题目：DocuentsConceerned相关文件：：ContracttRef..合同号Coents:内容：IMPLEMENNTED已施工NOTIMPLLEMENTTED尚未施工DATE出版日期 / //CHANNEL渠道号 / /准备者签字:Prepareddby:检查者签字:Checkedby:批准者签字:Approveddb:REPLY 回答答CONSTRUCCTIONMANAGGEMENTT TPSDDESIGNNER/TPPE 设计单位(DLT)/TPEEENCLOSURRE 附件(编码CCODE版次Rev.))发出日期（Datte） / /ANSWER：答复：回答者签字:Answereddby:检查者签字:Checkedby:批准者签字:Approveddb:监理答复Anser送至承包商SendtoContrr.通道号/ /Channel::发出日期Date: / /意见(Coents)::抄送(copyto)):起草者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:批准：Approveddby:说明：本CR不承承诺任何费用用和工期变更更，如果承包包商认为本CR对在建工程程有合同外费费用和工期影影响，请在收收到监理已答答复的CR单后14天内向项项目总监提交交合同变更建建议书，否则，监理理将视为承包包商对本指令令无任何异议议。附件4：CR审查传递单格式CR|||||||||||||||||||||监理审查监理单位至TPSS渠道号：//TPS日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:批准：Approveddby:TSNPCTPSTPEE渠道号：TPS//TPE日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:TPS经理签字：：TPSmanaager:TSNPCTPEDLT渠道号：TPE//DLLT日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPE经理签字：：TPEmanaager:TSNPCDLTTPE渠道号：DLT//TPPE日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::负责人签字：head:TSNPCTPETPS渠道号：TPE//TPPS日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPE经理签字：：TPEmanaager:TSNPCTPS至监理单位位渠道号：Channel::TPS//日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPS经理签字：：TPSmanaager:说明：回答时间间一般不得超超过二天。附件5：现场变更申请(FFCR)FIELDCHHANGEREQUEEST现场变更申请No.:FCRR:版次：|||||||||||||||||||||Subject::题目：Issuedaate://出版日期：No.conttract::合同号Channel渠道号//DIPSCODDE||||||ChangeRReasonn:变更原因：DescripttionoofChaange:RefofEnncl.变更说明：附件编号:DocumenttConccernedd(seeeattaachedlist)):相关文件(或见附附录)：Responsiible:责任:Contracttor:现场承包商:Siteneeed:现场需要:Designerr:设计者:Other:其它:nitialddeparttment起草单位名称Drafter起草人Checker检查者Approverr批准答复：监理approoval：同意agree拒绝refuseChannel::///通道号:Date日期::///Copyto抄送:Answereddby回答者Checkedby检查者Approveddby批准Confirm完成后监理确认//关闭日期：：说明：本FCR不不承诺任何费费用和工期变变更，如果承承包商认为本本FCR对在建工程程有合同外费费用和工期影影响，请在收收到监理已答答复的FCR单后14天内向项项目总监提交交合同变更建建议书，否则，监理理将视为承包包商对本指令令无任何异议议。附件6：FCR审查单FCR|||||||||||||||||||||版次|__||监理审查监理单位至TPSS渠道号：//TPS日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:批准：Approveddby:TSNPCTPSTPEE渠道号：TPS//TPE日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:TPS经理签字：：TPSmanaager:TSNPCTPEDLT渠道号：TPE//DLLT日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPE经理签字：：TPEmanaager:TSNPCDLTTPE渠道号：DLT//TPPE日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::负责人签字：head:TSNPCTPETPS渠道号：TPE//TPPS日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPE经理签字：：TPEmanaager:TSNPCTPS至监理单位位渠道号：Channel::TPS//日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::TPS经理签字：：TPSmanaager:说明：一般回答答不超过三天天。附件7：设计变更通知(DDEN)Pagee/DESIGGNEVOLUUTIONNOTICCE No.:DEN设计改进通知单 版次Rev.No.:DENN||||||||||||||||||||版次Rev.Subject:题目：Sentto发送Issuedaate:发出日期：No.Contractt：合同号Copyto抄送Channel渠道号/ /DIPSCODDE|||||ReasonfforChange : 附件编号Ref.ofEncloosedDocuent变更原因：DescripttionofChangge:变更说明：Responsiible:责任:Contracttor:承包商:Siteneeed:现场需要:Designerr:设计者:Other:其它:Copyto::抄送:DocuenttConceerned((toseeattacchedlist)):相关文件(或见所所附清单)：Teporarryeasurre:采取临时措施：执行时间：Periodfforipleentattion截止日期：DeadlineeInitialdeparrtent起草单位名称Drafter起草人Checker检查者Approverr批准姓名Nae姓名Nae姓名NaeTSNPC意见：：Supervissorapprooval监理批准：Channel: / / *通道号：Date日期:: / /Copyto抄送：TPSDLTPPC可接受Acceepted不可接受NottaccepptedAnswer回答答者Checker检查者Approverr批准姓名Nae姓名Nae姓名Nae说明：本DEN不不承诺任何费费用和工期变变更，如果承承包商认为本本DEN对在建工程程有合同外费费用和工期影影响，请在收收到监理已答答复的DEN单后14天内向项项目总监提交交合同变更建建议书，否则，监理理将视为承包包商对本指令令无任何异议议。附件8：各种设设计变更单的的编码规则CR、TA、FCR、DEN的编码规则则是相同的，其其可分为五组组，参见如下下：第一组第二组第三组第四四组第五组||||||||||||||||||||||||||变更类型码作者代代码机组号厂厂房区域或系系统码流水号号·第一组由二个或三三个字母组成成，表示变更更的类型，如如CR，TA，FCR，DEN等。·第二组由四个字符符组成，表示示变更的提出出者代码，对对于主要的承承包商的代码码***核电有有限公司设计计程序手册TTS-EX--ENR-3322中均已已作了规定，可可查阅，未列列出的可同****核电有有限公司TPP协商决定，对对一个确定的的承包商来说说是固定的。·第三组由一个字符符组成，表示示机组号，意意义同程序TTS-EX--ENR-3322的规定定。·第四组由二个或三三个字符组成成，当为二个个字符时表示示厂房或区域域编码，未规规定时可同TPE土建设计处处协商决定。当当为三个字符符时，表示系系统编号，在在程序TS--EX-ENNR-3066中已列出，可可查阅。·第五组表示每种变变更的流水号号现预留五位位数，对于同同一类变更，同同一个承包商商，这个流水水号应是连续续的，必须进进行控制。附件9：不符合项项报告(NCR)不符合项报告***核电站不符合项报告不符合报编号号:||||||||||||||||||版次：日期：土建承商：分包商供商：：不符合发日期期：不符合类别C2C3机组结构统统设备区域层间：QAQC踪文件编：附件编：不符合描及原原因析：临时处：安装接口有无拟定方：拟定执时：所依据的文件（法规、标标准或技术规范）：编写人：签字：检查人：签字：批准人：签字：渠道号： / /拷贝： 发出日：监理公司意见（CC3类NCR在批复前应应征求设计书书面意见）：：否决 同意 有留的同意编写人：签字：检查人：签字：批准人：签字：渠道号/ /拷贝：发出日期:现场承包商按要求求执行完毕编写人：签字：检查人：签字：批准人：签字：编号： / /附件和关OOR★编号(★OR设备制竣报告告)***核电有限公公司对理方案行况的意：收： 他意见：准备人字： 检检人签字： 批人签字：编号/ /拷贝：、TTPE、、文档档科发出日期:*NCR的编码码规则类似FFCR的编码码规则，参见见附件8。附件10：NCR审查传递单单格式NCR|||||||||||||||||||版次|__||监理审查监理单位至PSCC渠道号：//TPS日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:批准：Approveddby:TSNPCPSCPECC渠道号：PSC//PEC日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answereddby:检查者签字：Checkedby:批准：Approveddby:TSNPCPECDLT渠道号：PEC//DLLT日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::批准：Approveddby:TSNPCDLTPEC渠道号：DLT//PEEC日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::负责人签字：head:TSNPCPECPSC渠道号：PEC//PSSC日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::批准：Approveddby:TSNPCPSC至监理单位位渠道号：Channel::PSC//日期Date:意见（Commeents）：抄送：Copyto:准备者签字：Answer:检查者签字：Checker::批准：Approveddby:说明：正常情况回回答时间一般般不得超过二二天。顺序以以日期为准。附件11：ETF封面承包商单位名称TAISHANNNUCLLEARPPOWERSTATIIONEXXECUTIIONTRRACINGGFILEE***核电站—施施工记录档案案CODINGNNUMBERR编号TSDESIGNATTION名名称：HOLDPOIINTS待检点TSNPCNOOTICE通知TSNPCREELEASEE发放DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名WITNESSPOINTTS见证点TSNPCNOOTICE通知DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名TESTRESSULTSCONTRROL试验结果控控制COMPLYINNG合格NOTCOMPPLYINGG不合格FILECONNTENT文件内容NUMBEROOFSHEEETS编号NONCONFFORMANNCEREEPORT不符合项报告表REF-NBR参考号CLOSINGDATE关闭日期CONFORMAANCECCOMPLEETION一致性处理理完毕WORKSECCTIONLEADEER施工队队长NAME姓名DATE日期SIGNATURRE签名FILING/RRECORDD档案/记录QA/QCCOONFORMMANCE质保/质控一致性性BY归档人DATE日期SIGNATURRE签名NAME姓名DATE日期SIGNATURRE签名附件12：ETF档案夹正页页ETF档案夹正页页TAISHANNUCLEEARPOOWERSSTATIOONEXEECUTIOONTRAACINGFILE***核电站施工工质量跟踪档档案H点W点检查记录录ETF编码TSS____________________________档案编号NO：工程名称施工记录内容HOLDPOIINTS停工待检点H点通知时间监理工工程师签字监理工程师检查同同意DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名12345WITNESSPOINTTS见证点W点通知时间监理工工程师签字DATE日期TIME时间SIGNATURRE签名12345CONTRACTTORFIILING//RECORRD建立档案/记录设点确认DATE日期SIGNATURRE承包方代表签名REVIEW/AAPPROVVAL监理工程师设点签签字*ETF的TSS19位码编写写规则参见《文文件编码系统统》的规定。附件13：ETF封底PHASE阶段CONTRACTTORINNTERNAALQUAALITYONTROOL承包商内部质量控控制ACTION执行OBSERVATTIONS备注SINGNATUURE/DAATE签名/日期ACTIONS//COMMEENTS执行/意见SINGNATUURE/DAATE签名/日期PHASE阶段QCSURVEEILLANNCE监理质控监督ACTION执行OBSERVATTIONS备注SINGNATUURE/DAATE签名/日期ACTIONS//COMMEENTS执行/意见SINGNATUURE/DAATE签名/日期PHASE阶段NOTICEOOFNONNCONFFORMANNCETYYPE1不符合项通知（CC1类）ACTION执行DESCRIPTTION说明SINGNATUURE/DAATE签名/日期ACTIONS//COMMEENTS执行/意见SINGNATUURE/DAATE签名/日期附件14：施工文件清单施工文件清单EXECUTIOONDOCCUMENTTS施工工文件12345678910111213141516171819CONFIRMAATIONOFEXXECUTIIONDOOCUMENNTSCONTRACTTORSIIGNATUURE承包方签名/日期期施工文件确认SIGNA