《证券投资基金管理学》复习题B

《证券资金管理》习题B1.下不属于证投资基特点的有（）A.集合资、专治理C.投入少、回较高

B.同基金D.独立管、保安全2.闭式基金的易价格紧受（）的碍A．资基规模大C.二级场供求系

B.市公司质量D.投资刻长短3.照（）的不，能够基金分为封式基金开放式基金A.运作式C.投资象4.本基金将大分资金资于（）A.股票C.衍生融工具

B.织形式D.投资念B.币市场工具D.与保期一致债券5.（）募集资能够进行（）证券资的机就被称为境合格机投资者A.境内境外C.境外境外

B.内，境内D.境外境内6.国封闭式基的募集限一样为（A.1B.2C.3D.67.闭式基金募期限届，基金份额额达到准规模的（）以上A.50%B.60%C.70%D.80%8.前，我国封式基金易佣金不得于成交额的（不足5元的5元收取A.0.01%B.0.05%C.0.25%D.0.3%的购赎回纳（）方式A.申购额、份赎回C.金额购、金赎回

B.额申购、金赎回D.份额购和份赎回我国相关法规规定，基金理公司注册资本应低于（）人币A.8000万元万元

B.1亿元元

我国关法规定，金治理司的要紧股的注册本不得低于）人民币A.2亿元C.5亿元

B.3亿元亿元我国基金托管人由（）批准的商业银行任A.中国监会C.中国监会和国人民银行

B.国人民银行D.中国监会和国银监会13.《券投资金托管资格理方法规定，拟从基金清、核算、投监督、信披露、内部核监控业务的职业员许多（）人，并有基金业资格A.3B.5C.8交易所交易资金清算流程）托管人将过符合授权确认的算指令支付执日日

日日15.（）是指托管人和基联名的式在中国证登记结有限任公司立的证账户，用于记存管金持有的、交易所易的证券。A.交易证券账B.券交易账户

B.全国行间市债券托管账D.金治理帐户16.（）多属时期性或短性的刺工具，用以舞投资在短内角迅和较大地购买某一金产品A.人员销C.广告销

B.业推广D.公关系欧洲大陆的（）占据了基金销售的绝对场份额A.银行C.市场销实施

B.券公司D.基金司18.基的认购和申购费能在基金份额发售或申购时取，也能够赎回时从回金额中扣，但费不得超过认和申购额的（）B.4%关于基金托管费计提标准以下说不正确的是）A.通常金规模大，基金托费率越B.金托管费收的比例基金规模、金类型一定关系

C.目前国封闭基金按照的比例提D.开放基金依基金契约的定比例提，通常低0.25%由基金投资者直截了当支的费用（）A.申购C.基金管费

B.金治理费D.信息露费基金托管费年费率国际上常为（）左右A.0.25%B.0.3%C.0.2%D.2.5%假如投资者在2009年月15日（周五，定节假前最后一个作日）回了基份额，那么资者享利润的期限（）A4月C4月17

B4月16日D4月1823.当申购的金份额自下个工作其（）基金的分配益，当日赎的基金份自下一个工日其（）基的分配权益A享有不享有C不享，享有

B享有，有D不享，不享24存续期集的信息披要紧指放式基金在金合同效后每()月披露一次新的招募说书。A12C3D基金监管的首要目标是（）A爱护资者利C降低统风险

B保证市的公平、效和透亮D推动金业的展年之后基金治公司应按不于基金理费收入的）计提风险备金，险预备金余达到基资产净值的）时可不再取。A，2%B10%，C10%，1%D5%，1%基金治理公司的设立必须（）批准。A中国监会C证券易所

B中国证业协会基金委员会D国家商治理28在行为融法理论中）导致资者过分重近期世的变化模式而对产生些数据的总特点重不够。A选择偏差C过度信

B保守型差D内心差

29.（）假设为，当前的票价格不多充分反了全部史价信息和易信息A强势效市场C半强有效市

B有效市D弱势效市场（）对有效市场假设理的阐述为系统。A法默C法马丽

B法德D沃玛31.（）是投过程中最重的环节一，也是决投资组相对绩的要缘故。A资产置C债券资组合理

B股票投组合治理D基金效衡量以下属于资产配置差不多法的是）A风险纵法C横界法

B情形综分析法D市场效法从配置策上，能将资产配置为四种型，以下不确的是）A买入持有策C投资合保险略

B恒定分策略D动态产配置略关于集中投资于某一种风股票的金经理人而（）A消极股票风具有治理意B消极的积极地股票格均有理意义C积极股票风具有治理意D消极和积极股票风格均治理意技术分析是建立在否定（）的基上的。A有效场C强势效市场

B半强势场D弱势效市场35依照移动均法假如只股票格超过平均的某一分比是则应（）A买入C清仓

B卖出D满仓36差不多析是建立在定（）的基础。A半强有效市C弱势效市场

B强势有市场D无效场37.大数债券格与收益率关系都够用一条（）弯曲的曲线表示，且（）的凸性有利投资者高债投资收。A向下较高

B向下，低

C向上较高

D向上较低债券流淌性越大，投资者求的收率越（）A高C低

B不确定D与流性无关39其他条相同时，债价格收率值变小，明债权价格动性（）A围绕值波动C不变

B变小D变大40.或规避中当实际收益于目标益时，投资采取（）的资策略，争取获（）的收益。A积极平稳C积极更高

B消极，稳D消极更高二多选题每有个者个确案请正答填括内1.我国（）能够向中国证监申请基代销业务资，从事金的代销业务A.商业行C.证券资咨询构

B.券公司D.专业金销售构2.映股票基金资业绩指标要紧有）A.基金红C.净值长率

B.实现收益D.净值长率标差3.交易型开放式数基金要紧点不包（）A.被动作的指型基金B.锁定下跌风的同时争有机会获潜在的酬劳C.专门实物申购回机制D.实行级市场二级市场并的交易度4.开放式基金募的基金额总符合《券投资基金》第条的规，并具备列（）条件的，方成立A.基金集份额额许多于2份B.金份额金额多于2元人民C.基金额持有的人数许多D.基金额持有的人数许多1000人5.关于上市放式基金的市交易以下说法正的是（）A.基金理人及金托管人共向深圳券交易所提上市申B.金上市首日开盘参价为上市首前一交日的基金份净值C.买入市开放基金申报数应当为或其整倍申报价格最

变动单为0.001元民币D.上市放式基交易价格涨幅限制例为10%，上市首日有涨幅限制6.董事会审下列（）事应当通2/3上的独立董通过A.公司基金投运作中的重关联交B.请或者更换计师事所C.公司理的基的季度报告D.公司基金审事务7.关于上市司股票投资价值，常使用估值方法有）A.市盈B.净率C.现金折现D.公司值对利、税收、折、摊销利润8.以开放式金的托管为，按照务运的顺序在托管银行部的基托管业务程要紧有（）A.签署金合同B.基募集C.基金作D.金终止9.基金财产管的要内容包括（）A.保管金印章B.金资产账户理C.保管金的重合同、基金开户资、预留印鉴事证券的凭证重要文D核对基金产10.基金托人应建有效的（）以保证部操纵作责任的全落实A.稽核查制度B.核监管体系C.内部纵制度评审和反馈制D.内部纵工作任11开式基金代销是一种过（）等代销构销售基金方法A.银行C.保险司

B.券公司D.证券易所12.国际上开放式金的销售方分为（）A.分销C.直销13.以下叙错误的（）

B.售D.代销A.基金理费通与基金规模正比，风险成反比

B.同类别及不国家或区的基金，理费率体一致C.从基类型看证券衍生工基金治费率大体一D.基金险程度高，基金治费率越14.对不存活跃市的投资品种行估值）A.采纳市场参者普遍同且被以往场实际易价格验证有可靠的估值技确定公允价B.用估值技术出的结应反映估值日公平条下进行正常业交易采纳的易价格C.采纳值技术定公允价值应急可使用市参与者在定是考虑说有市场数，并应通定期校，确保估值术的有性D.充分理由说按以上值原则仍不客观反相关投资品的公允值的，金治公司应具体形与托银行进行商，最能恰反映公允价的价格值15基金进利润分配时会导致）A.基金额额净上升B.基份额净下降C.投资收益增D.配前后值不变16.基金强制信息露制度意义要紧表在（）A能够效防止益冲突与利输送B有利于资者利益的护C真实准确、整、及时的金信息露是树立整基金行公信力的基石D能够证每个金投资者的益最大17基金年报告披露的有人信要紧有（）A上市金前名持有人名称、有份额及占份额的例B机构投者、个人投者持有基金额及占份额的比例C持有数、户持有基金单D当期末金治理公司基金从人员有开放基金时，公所有基从业人员资基金的总及占基总份额的比18.我国基监管的标包括（）A爱护资者的益保证市场的公、效率透亮C降低系统风D推动基业的进19中国证会对基金治公司进现场检查的容包括）A进入金治理司及其分支构进行查B要求基治理公提供检查事有关的文件会议记、报表、凭和其他资C询问金治理司的工作人，要求对有关检查项做出明D查阅、制基金治理司于检事项关的文、资料，对能被转、隐匿或毁损的文件资料予封存

20.当基金售机构按规定报送传推介料时，中国监会及证监将依照违规度采取如下政监管行政处罚措（）A提示售机构正B对在6月内连两次出具监警示函仍未正的销机构在分发或公布金宣传推介料之前应事先将材报送中证监会，报之日起10日后方使用C责令售机构改、暂停办相关业、立案调查D对直截当负责基金销售机高级治人员和其他截了当任人员，采监管谈话、具警示、计入诚信案、暂履行职务、定为不宜担任相职务者等行监管措，或建议销机构免有关高管人的职务三判正题正填错填B1．金治理按规定收取定的治费，并参与金收益分配。（）2闭式金的价要紧受基金位净值阻碍开放基金的格则要紧取于市场求关系的大。（）3票基通过分投资能够大降低个投资的系统风险但却不回避非系统性资风险。（）4单个券的久一样，债券金的久越长，净值波动幅就越大，所担的利风险越高。）5币市基金的额净值固定人民基金收益通以每万日收益和最近年化收率表示（）6国封式基金交易采纳电集合竞和连续竞价种方式（）7放式金的赎费率不得超基金份赎回金额的5%。（）8上市开式基金外募的基金额登记在中证券登结算有限责公司的证券记结算系统场募集的基金额登记中国证券登结算有责任公司的开式基金登记统。（）9金治公司的事会拥有对治理基的投资事务最高决。（）10风险操纵委制定和督执行风险纵政策依照市场变对基金投资组合进行险评估，并出风险纵建议。（）11公司及基金资运作的重大关联易或者司和基金审事务，请或者更换会师事务所应通过2/3以上的独立事通。（）12依照沪深证券易所现行的金清算则，交易资采纳T+3日割制度。（）13我国基金的计核算基金治理公和基金管人独立进，基金理人负责对基托管人的会核算进复核基金托管负责将复核的会计息对外

披露。）14基金财务报的复核基金托管人基金治人出具的资负债表基金经营业绩、基金收益配表及值变动表等表内容行核对的过。（）15托管人对当交易进核算、股指核对净后，制作清指令，成T+1日的工流程。（）16金营销紧由基治理工内设市场部承担不能够托付部机构担。（）17券投资金交易格要紧反映买卖基时支付费用高低。）18折扣经纪人为独立投资顾问或券经纪通过基于因网的平，使客户能够折扣佣金买基金。）19基金治理人够依照资者的认购额、申金额的数量用不同认购、申购费标准也能够依基金份持有人持有金份额期限适用不的赎回费率标。（）20产品线的长，是指家基金治理司所拥的基金产品类中有少更细化的子基金。（）21关于不收取申、赎回费的币市场金，能够按不高于2.5%0的比例从基金资计提一定的用。（）22投资治理活的性质定了证券投基金持的金融资产金额负是非交易性的（）23基金会计的任主体对基金进行计核算基金治理公和基金管人。（）24对证券投资金取得权的股息、利收入债券的利息入及其收入，暂不征个人所得税（）25前对个投资者卖基金份额得的差收入征收个所得税（）26投资者于法节假日最后一个开日申购转换转入的金份额有该日和整个假日的收益（）27开放基金在开始理申购者赎回前，少每月告1次资产净值和额净值。）28告期内计买入、累计卖价值超期初金资产值的股票明细，需要在基股票投资组重大变中予以披露（）29基金投组合的均剩余期限融资比较高则该基金隐的风险大。（）30资于同公司发的短期企业券的比不得超基金资产净的20%（）

31公司总经理存在问不整改或者改未达要求的，督长应向司董事会、中证监会及相派出机报告。（）32券组合论认为投资收益是承担风的补偿。（）33弱势有效市假设认，当前的股价格差多充分反映与公司景有关的全部布信息。（）34券组合论认为，券组合风险着组合包含证券数的增加降低，专门是券间关联性低的多化证券组合够有效降低非系统险使证组合的资风险趋向市场平风险水平。）35动态资产配的风险益特点与资治理人资产类别收变化的握能力紧密相。（）36假资产治理人准确地测资产收益化的趋并能采取有地行动，则使用态资产配置略会带