人口学概论（第2讲2）

第二讲人口学统计资料与基本分析方法一、人口统计资料二、人口分析方法三、人口发展水平四、人口动态平衡方程4时期分析和队列分析队列分析/同批人分析(cohortanalysis)或称一代人分析(generationanalysis)与横断面分析(cross-sectionalanalysis)或称时期分析(periodanalysis)是要加以区别的。前者是研究一批明确规定的同批人在各个时期的状况，后者则是研究若干批同批人在某一确定的时段内(如某一日历年内)所发生的人口现象。同批人分折是一种纵向分析(longitudinalanalysis)，它研究的是拥有同样特征的人们的总体。个案分析(panelanalysis)则是对每个个人进行这种跟踪研究。通过人口普查、人口经常登记或专题调查，可以得到某一时点或某个时期的各种人口数字。在调查中也可以询问每个人过去曾经发生过的某种人口现象。这两类资料反映的情况不同，说明的问题也各不相同，必须清楚地加以区别。前者着眼于某一时点或某一时期的情况，这样进行的分析称为同期人分析；后者着眼于某一批人的生命过程，这样进行的分析称为同批人分析。（1）同期人分析对人口现象的观察、报述和分析，总要从观察某一时点或某一时期的人口现象开始。人口普查的主要内容就是反映普查标准时间的各种人口状态(如总人数、总户数和按性别、年龄、民族、地区、城乡、文化程度、行业、职业、婚姻状况等划分的人数)。有时在普查中也可取得普查前其一时期所发生的人口事件的数据，如我国1982年人口普查调查了1981年的死亡人数和妇女生育人数；1990年普查调查了1989年全年和1990年上半年的死亡人数和妇女生育人数。根据人口普查和经常登记所取得的这些资料，可以分析研究人口的各种构成，可以计算该时期的出生率、死亡率、结婚率、分年龄生育率、总和生育率、一孩率等各种相对指标。所有这些指标有一个共同点，即它们都是反映某一时点的人口状态或某一时期的人口过程。这样计算出来的各种人口指标便是通常所说的时期指标或时点指标。以某一时期的人口现象作为对象所进行的分析则称为时期分析或同期人分析。

我们观察和分析人口现象，首先，要观察某一时期内的人口状态和活动，记录其规模和水平，计算各种绝对指标和相对指标，通过这些指标来反映这个人口在这一时期的各种表现。其次，要把这一人口的各种指标与其他人口加以对比分析。第三，可以把这一人口本时期的表现与以前各个时期进行对比，列出动态数列，表明发展趋势，揭示发展规律。第四，还可把某一时期内的人口现象按不同标识进行交叉分组，找出各种因素之间的相互关系。例如，不同年龄的死亡率、不同文化程度妇女的孩次率等。所有上述这些对比分析，其基础都是某一时期或若干时期的人口现象。而经常人口统计所取得的资料也必然属于某一时期(通常以一个日历年为一时期)，所以对人口现象进行时期分析(同期人分析)理所当然地成为人口统计的主要内容。尤其是在我国对人口发展进行有计划的控制的情况下，对于许多人口指标，既定有逐年要争取达到的具体水平，又要逐年检查实际完成情况，计算各年的时期指标便具有重要的现实意义。所以，要反映我国人口发展变化状况，衡量计划生育工作进展程度和取得的成绩，必须计算和运用各种时期指标，进行同期人分析。

（2）同批人分析为了考察和分析人口现象的整个历程，不能只观察某一时间的全体人口，还必须选择具有某种共同起点的同一批人，记录他们随着时间推移而发生的各种人口现象。这样选择的一批人，在人口学中称为同批人。

这个共同起点可以是同年出生、同年结婚；同年迁入某地等。相应地便形成出生同批人(同批出生者)、结婚同批人(同批结婚者)、迁入同批人（同批迁入者)等。当我们分析某些人口现象与年龄的关系时，便选择出生同批人进行现察。当分析某些人口现象与已婚年数的关系时(比如，在婚后第几年生育的占多大比例），则就结婚同批人进行观察。当分析第一次迁移与第二次迁移的关系和间隔时，则应对迁移同批人进行观察。

根据所要研究的问题，可以有各种不同的同批人。但其中最主要的是出生同批人，也称同龄人或同代人。这样的一批人，由于出生在同一日历年度(例如，都是1930年出生)，所以一生当中彼此总是处于相同的年龄，观察这样一批人一生的经历，如在各个不同年龄结婚、生育、死亡的比例，便能清楚地反映出一代人的生命过程。出生同批人一般根据出生在同一时期来划分。这个时期可以任意选定。通常，在人口学和人口统计实践中均以一个日历年度或连续5年内的出生者作为一批人或一代人。当我们以某一批人作为观察对象时，在任何一个具体时间，他们只能属于某一个年龄组，在他们身上只能反映出这个年龄组的各种人口现象。而他们经历各个不同年龄，表现出各种不同水平(例如，不同的生育率水平)，则陆续发生在各个不同年代。这种观察能够揭示一批人的一生的过程，而不能反映某一年全体人口的情况。（3）同期人分析和同批人分析的关系从某一年来看，全体人口可以分为各个不同年龄组。每一个年龄组的人都是出生在同一年份，因而属于某一特定的出生同批人。同一时期内的全体人口实际上是由若干批出生同批人所组成的一个综合体。其中，每一批人都表现为当时的一个具体年龄组。如果以这一时期(如一年)的全体人口作为一个研究对象的总体，便可以按年龄划分得到分年龄人口数、分年龄生育率、分年龄死亡率、分年龄结婚率等。这些不同年龄组的指标(人数、生育率、死亡率、结婚率等)，虽然说明同一个时期的水平，但属于不同的各批人。从图可以清楚看到，可以就某一年的人口进行同期人分析(时期分析)，也可以就某一批人口进行同批人分析。两种分析的区别在于着眼点不同，对象的范围不同，说明的问题不同。

同期人分析着眼于某一时期(例如1983年)，所考察的是这一时期内所有有关者的人口现象(例如全体龄妇女的生育率水平)，说明的是这一时期的现象规模或水平。至于这些人以前或者以后是什么情况，则不予考虑。因此，同期人分析不回答也不能回答关于一批人的生育过程或生命过程问题。

同批人分析则着眼于某一批人(例如1963年出生的妇女)，所考察的是这一批人在生命过程中陆续发生的人口事件，说明的则是这一批人的经历和结果。至于在每一时期中与这一批人同时存在的其他人的情况如何，则不予考虑。

二者既相互区别又相互补充，但不能混淆和代替。从资料的取得来看，只要有一年的观察资料，即可进行同期人分析。但是为了进行同批人分析，则需取得一批人连续若干年的资料。例如，为了反映妇女．终身生育率水平，必须等到一批妇女结束生育的年龄，即必须从15岁观察到50岁，因而，进行同批人分析不如进行同期人分析那样易于取得资料。每一时期的人口现象都受到当时社会经济因素的决定性影响。但是，由于各批人在同一对期分别处于不同年龄，同样的社会经济条件在不同年龄的人身上所起的作用不尽相同，每个时期每个年龄的人身上表现出来的人口现象的强度，乃是当时客观条件和年龄这两种因素的一种综合表现。进行同期人分析就是要分别揭示这两种因素的影响：一是反映各个时期社会经济因素对人口现象的影响；二是反映某一时期内不同年龄的人口现象，从而揭示年龄因素对人口现象的影响以及在某一具体条件下人口现象的年龄分布模式。然而，许多人口现象不仅受当时社会经济条件和年龄因素的影响，而且还受以前时期、以前年龄所发生过的人口现象的影响。

例如，在一段不利于结婚生育的时期(如战争或经济困难)过后，结婚人数和生育人数会大大增加，结婚率和生育率会大大提高，即出现所谓的结婚和生育的补偿现象。这种现象的出现固然由于后一时期条件的有利，但在很大程度上也是对前一段时期不利条件造成的少婚少育的一种补偿。

生育率、结婚率、死亡率在后几年的水平和变化，不仅反映当时社会经济条件的影响，而且还间接受到前几年社会经济条件的影响，表现为前几年条件的后效应。这种后效应过去在人口学中分析得较少，但在某些情况下它对人口现象却起着很大作用。例如，我国于1962－1964年出现的生育高潮(此三年的人口出生率分别为37.22‰、43.60‰、39.34‰)，70年代中期某些地区妇女生育率的直线下降，80年代初妇女生育率水平的回升，都有一部分属于这种后效应。在上述情况下，从同期人分析的角度来看，前后两个时期的人口现象的水平有很大变化。例如，我国1963年的人口出生率(43．60‰)是1961年人口出生率(18．13‰)的2．4倍。可以估计，1963年各年龄妇女的生育率大致也会是1961年相应年龄妇女生育率的两倍多。但是，从同批人分析的角度来看，每一批妇女平均生育子女数在前后抵消之后，实际并没有增加。可见，根据某一时期的指标不能说明一批人一生的情况。要想说明一批人一生的情况，就必须进行同批人分析，计算同批人指标。

（4）应用时期分析和队列分析应该注意的问题和假定队列

尽管我国人口政策执行结果总会反映在时期指标上(出生率、年龄别生育率、总和生育率等)，但政策的考虑、安排、关于婚育行为规范的规定则全都是从队列角度着眼。所以队列分析对于中国来说具有特殊重要的意义和价值。尽管队列分析反映一批人随时间变化发生的真实的人口事件，但它有两个致命的局限性。

一是队列的数据很不容易取得

一个队列的完整资料有时要跨越上百年，很难取得并保存，往往要靠回顾性调查来提供。在一百年及以上的长时期内人口会不断发生变化，回顾性调查所取得的资料往往只是原来队列当中一部分人的，或是掺进了一些原非这个队列的人，即队列成员有了变化。而且，对于研究婚姻生育可以采用回顾性调查，对于研究死亡则不能。因为，能进行回顾的都是尚存者，而已经死亡的人则不能参与回顾了。即使对于婚姻生育而言，能参与回顾调查的尚存者多是较多生育者(因活得较长)，而遗漏的(即未包括进来的)往往是生育较少者或甚至未婚者(因为死亡较早)，致使调查到的结婚比例与孩次递进比容易偏高。

另一个局限性在于所用数据与所得结果反映的是所研究队列的整个生命期或生育期，而不是某一年，因而很难用来说明某一具体时期的人口现象与问题。

时期分析的优点就是能够说明某一时刻或某一时期的人口现象，具有现实的意义。同时时期分析的资料容易取得，分析的数据便于在不同国家（或地区）之间或不同时期之间进行对比。然而，时期分析的弱点是不容易深入地揭示人口现象的内在联系。例如，我们可以从某一年的统计资料中计算出当年每个已经达到育龄的妇女平均已生育的子女数，但是却不能说明平均每个妇女一生生育的子女数。所以就必须经常把两种分析并用，而不能企图用一种方法代替另一种方法。为了解决上述矛盾，人口学家们提出了利用假定队列进行研究的方法。即用某一时期现实的年龄别数据而把它们当做一个队列的数据来对待和处理。然而，这种广泛使用的方法却蕴涵着一种缺点，即容易把某一时期的短暂的、偶然的、非趋势性的变动错误地当做长远的、趋势性的变动。

当某一时期的社会经济条件发生较大变动时，人口现象往往会随着发生急剧变动。这在时期数据上便会出现突然的、显著的升降起伏。但是，随着时间的推移，当社会经济条件恢复正常时，一个人口队列会把前几年的变动弥补上。

例如，某几年由于战争或自然灾害导致结婚和生育急剧大幅度减少。根据这几年的年龄别初婚率与年龄别生育率计算的总和生育率、粗再生产率和净再生产率都会大大降低，从而会使人得出人口将要逐渐缩减的结论。欧美一些人口学家在本世纪20年代就曾犯过这样的错误。战争或灾害过后出现的生育率补偿性上升又会使另一些人惊呼人口失控或行将爆炸。这都是错把假定队列当做真实队列而造成的错觉和错误结论。

社会经济条件越稳定，人口现象越少突变，则时期现象和队列现象便越接近或相似，甚至接近重合。这时用某时期的年龄别指标来代替某队列的相应指标不会带来很大误差。目前西方许多人口学著作中所进行的分析正是基于这种前提和假设。然而在人口现象变动较快、变动幅度较大的情况下，不加区别地滥用假定队列进行分析则会造成较大失误，甚至严重后果。

例如，在中国70年代中期由于婚姻生育方式(制度)的急剧转变导致初婚年龄大幅度提高，生育率急剧降低。这本来是实际变动与时期效应的综合表现，有人则误认为是永久性的变动。及至这种“急刹车”效应逐渐减退以至消失之后，新的婚姻生育制度成为常规，初婚年龄略有回降，生育率略有回升时，便会惶恐不安，认为出现了失控与回潮。实际上，在很大程度上是由于过份看重了时期效应而忽略了从队列的角度观察和分析问题。

5时间年龄方格图（列克西斯图LexisDiagram）

一种把出生日期、观察日期与年龄联系起来考察的坐标图。横轴：发生事件（出生、死亡、结婚等）的日期，每条垂线表示每年的1月1日，纵轴是年龄或离起始事件的期间，横线表示确切年龄或发生时间的确切时间。每个人从出生日期相应的点开始向与横轴成45度角的方向画出的斜线，称为生命线，这条线将时间发生的日期、观察日期和年龄联系在一起。列克西斯图中沿斜线圈定的范围观察某一年出生者的人口事件和人口变化，则为同批人分析，沿垂线圈定的范围观察某一年的人口事件和人口变化，则为时期分析。实际的人口统计数据一般按照日历年度进行收集，多为时期数字，进行同批人分析将要将时期资料变为同批人资料，需要利用列克西斯图中表示的关系进行换算。从列克西斯图可以看到，（1）某一年的出生同批人在另一个日历年内，将分别跨着两个年龄组，见图中的平行四边形；（2）同一出生同批人处于某一个年龄组的时间，则要延续两个日历年度，见图中的平行四边形；（3）在某一个日历年度内观察到的某一年龄组的人总是属于两个出生同批人，见图中的正方形。三、人口发展水平指标人口动态分析指标主要包括人口发展水平、平均发展水平、增长量、平均增长量、发展速度、平均发展速度和平均增长速度。前面四种主要应用于人口现象发展的水平分析；后面四种主要应用于人口现象发展的速度分析1、人口发展水平人口发展水平是指反映人口现象在不同时期或时点所达到的水平的指标数值人口发展水平是计算其他动态分析指标的基础。期初水平和期末水平（有时称为报告期水平或计算期水平）根据研究目的和时间发生变化。2、平均发展水平

将不同时期的发展水平加以平均得到的平均数就是平均发展水平（序时平均数） 序时平均数与一般平均数的异同： 相同：将现象的个别数量差异抽象掉，概括反映现象的一般水平； 不同：平均发展水平是在不同时间上的数量差异；一般平均数是将总体各个单位某一数量标志值在同一时间上的数量差异加以抽象，是静态分析。（1）时期数列

一般采取简单算术平均法计算如某地连续三年的出生人口数量为8646，8456，10097，则平均出生人口数量为9066。（2）时点数列

不可