第九章 运输单据

国际结算一、介绍作为结算工具的三种票据√二、详细学习三种传统的国际结算方式√（更多从银行的视角）以及国际保理方式三、信用证项下制单、审单实训审核的标准：1.信用证的条款和条件2.UCP600的全部条文3.ISBP的全部段落信用证项下的单据——运输单据（ISBP第68段-169段）第一节海运提单概述第二节海运提单的基本内容第三节海运提单的审核要项第一节海运提单概述一、基本定义

海运提单（Marine/OceanBillsofLading）是指一种证明海上运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人据以交付货物的凭证。

作用：1.货物收据2.物权凭证3.运输合同的证明

UCP600中的提单是要求港至港的运输单据，也就是说只要运输的起始地和目的地都是港口，就适用于UCP600第20条，不一定要在单据上使用marine或ocean的措辞，单据名称不是审核标准。

二、海运提单的关系人1.承运人carrier是负责运输货物的当事人，即船方，它与托运人订立运输和合约，承担履行运输合约的责任。信用证要求的运输单据必须是具名的承运人或其代理人签发的。2.托运方shipper也称货方，它可能是卖方，也可能是买方。信用证项下提单上shipper应该是信用证的受益人。3.收货人consignee

通常被称为提单的抬头，可以是托运人本身，也可以是第三人。4.被通知人notifyparty不是提单的当事人，只是收货人的代理人，是承运人通知之人。以便货到目的港后，承运人可以通知它，由它转告实际收货人及时办理提货、报关手续。三、提单按收货人的表示可以分为：1.不可流通形式提单即记名抬头提单（non-negotiableB/L)在收货人一栏载明运交一个特定的收货人，不得流通转让。2.来人抬头提单

收货人一栏填写“tobearer”3.指示抬头提单

其抬头人必须列有“order”字样指示抬头的表示方法：a.以开证行或其指示方作为抬头人

consignee：toorderofIssuingBankb.以申请人或其指示方为抬头人

consignee：toorderofapplicant—银行不能控制物权，不愿接受c.以托运人或其指示方为抬头人

consignee：toorderofshipper=toorder第二节海运提单的基本内容1.托运人/出口商名称和地址2.收货人名称和地址（抬头）3.被通知人的名称和地址，一般是收货人的代理，受其委托负责代为报关、提货等。

通常信用证有四种情况：a.Notifyparty:*****，照样缮打在通知方栏即可。b.Notifyparty:applicant，需将申请人的名址缮打在通知方栏c.Notifyparty:applicantandus，还要加打开证行名称

d.当信用证未明确规定时，可缮打实际收货人名址（一般为为申请人），当然也可将此栏空白。4.船名、航次号5.起运地，即装货港，是货物实际装船起运的港口5a.监管地6.卸货港7.交货地，也称最终目的地8.提单号9.集装箱号10.铅封号、唛头如没有，填NoMark或N/M或空白。11.外包装数量12.货物描述13.毛重14.尺码15.外包装数量大写16.正本提单份数（必填）17.签单地和签单日期

地点:是承运人营业场所所在地

日期:如果是已装船提单，是货物实际装船完毕的日期18.船公司或其代理签章（详见后面内容）19.已装船日期批注当提单为收妥备运格式时，此栏需注明已装船日期第三节

海运提单的审核要项一、海运提单正面20世纪80年代广泛使用两用格式，正面提单名称一般是：

Billofladingforcombinedtransportshipmentorporttoportshipment其中包括六个运输项目：1.Pre-carriageby前段运输2.PlaceofReceipt/PlaceofTakingincharge收货地或接受监管地3.Vessel船只4.PortofLoading装货港5.PortofDischarge卸货港6.PlaceofDelivery/PlaceoffinalDestination交货地或最终目的地二、提单签字人的要求UCP600第20条规定：表明承运人的名称，并由下列人员签署：承运人或具名代理人，或者船长或其具名代理人。承运人、船长或代理人的任何签字必须标明其承运人、船长或代理人的身份，代理人任何签字必须标明其系代理或代表承运人，还是代理或代表船长签字。对于提单签字人的要求：1.若提单正面已有用来识别当事人为承运人的carrier一词，如:CarrierCHINAOCEANSHIPPING(GROUP)CO.承运人自己签字，则提单签字格内可以不再写上Carrier:CHINAOCEANSHIPPING(GROUP)COsignature2.若提单正面没有用来识别当事人为承运人的carrier一词，如:CHINAOCEANSHIPPING(GROUP)CO.承运人自己签字，则提单签字格内承运人名称后面必须写明其为承运人，即写上Carrier:CHINAOCEANSHIPPING(GROUP)COCarriersignature3.代理人代理（代表）承运人签字，

有三种签法：

第一种式样ABCCO.LTDasagentfor(onbehalfof)COSCOCarriersignature

第二种式样ABCCO.LTDasagentfor(onbehalfof)COSCO.signature

第三种式样ABCCO.LTDasagentfor(onbehalfof)theCarriersignature注意：若提单正面已经印明谁为承运人，上述三种签字都可以；若提单正面没有印明谁为承运人，必须采用第一种格式4.船长自己签字

master,captain都是船长之意MasterUCP600√

***.UCP500√5.代理人代理（代表）船长签字，ABCForwardersABCForwarders

***

***.AsAgentAsAgentForMasterForMaster,JohnDoeUCP600√UCP600√UCP500×UCP500√三、已装船批注问题Onboardnotation

1.提单如何加注已装船批注：a.ShippedB/L即已装运提单，是预先印上货物已装运在指名船船上，这种提单较少，无须加已装船批注。b.ReceivedB/L即已收妥提单，没有印上货已装船，需要加上已装船批注和日期，这种提单很多，提单上的已装船批注日期视为装运日期。一般措辞为：shippedinapparentgoodorderladenonboard已载于船cleanonboard清洁已装船shippedonboard已装船发运shipped已发运onboard已装船2.提单上面的“船只”运输项目填写有特殊表示时，要求已装船批注作出特定的批注。例如按照UCP600第20条，提单上载有“预期船只”（intendedvessel）或类似的关于船名的限定语，则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名。Pre-carriageby

Placeofreceipt

Oceanvessel

PortofloadingSwanintendedDalian

Portofdischarge

PlaceofdeliveryLondonOnboardnotationasfollows:Onboard25Aug.,2007peroceanvesselSwan3.提单的前段运输项目填写VesselV,远洋船只运输项目填写VesselC,这样全部运输项目出现两只远洋船名，为了表明货物是在装运港装载哪只船上，已装船批注需要加上第一程船名。Pre-carriageby

PlaceofreceiptvesselV

Oceanvessel

PortofloadingvesselCIzmir/Turkey

Portofdischarge

Placeofdeliveryhuangpu/ChinaviaGioiaTauroOnboardnotationasfollows:Onboard25Aug.,2007peroceanvesselvesselV四、装货港和卸货港UCP600第20条规定，表明货物从信用证规定的装运港发运至卸货港，如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港，或者其载有“预期的”或类似的用于装货港的限定语，则需以已装船批注表明信用证规定的装货港、装运日期以及实际船名。例1：提单航运项目列有预期装运港时，已装船批注需要加列信用证规定的装运港，如有预期卸货港情况相似。

Pre-carriageby

PlaceofreceiptOceanvessel

PortofloadingYangtseRiverIntendedShanghai

Portofdischarge

PlaceofdeliveryIntendedSydneyOnboardnotationasfollows:

Onboard25Aug.,2007atShanghaitoSydneyperoceanvesselYangtseRiver例2：信用证要求海运提单从都柏林装运至香港，允许转船，交来收妥待运提单如下：

前段运输：M船收货地：都柏林海运船名：P船装货港：南安普敦卸货港：香港已装船批注如下：

onboard(date)peroceanvesselMfromDublin五、运输行签发海运提单问题运输行（freightforwarder）又称国际货运代理人。如信用证规定仅接受海运提单时候，则以运输行的名称和身份出具并以运输行身份签字的提单是不能接受的。六、其他审核注意事项1.如果信用证禁止分批装运，而提交的正本不止一套