公司治理第三讲

第五章董事及董事会1董事1.1董事的定义董事是指由公司股东大会选举产生的具有实际权力的权威的管理公司事务的人员，是公司内部治理的主要力量，对内管理公司事务，对外代表公司进行经济活动。占据董事职位的人可以是自然人，也可以是法人。但法人充当公司董事时，应指定一名有行为能力的自然人为代理人。股份有限公司的董事由股东大会选举产生，可以由股东或非股东担任。董事的任期，一般都是在公司章程中给予规定，有定期和不定期两种。定期把董事的任期限制在一定的时间内，但每届任期不得超过3年。不定期是指从任期那天算起，满3年改选，但可连选连任。董事解聘的原因有：任期届满而未能连任；违反股东大会决议；股份转让；本人辞职；其他原因，如董事会解散或董事死亡、公司破产、董事丧失行为能力等。1.2董事的分类1.内部董事也称执行董事，主要指担任董事的本公司管理人员，如总经理、常务副总经理等。董事会成员中至少有一人担任执行董事，富有积极履行董事会职能的责任或指定的职能责任。《中华人民共和国公司法》第51条规定，股东人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设立董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。有限责任公司不设董事会的，执行董事为公司的法定代表人。2.外部董事亦称外聘董事，指不是本公司职工的董事，包括不参与管理和生产经营活动的企业外股东和股东大会决议聘任的非股东的专家学者等。在行使决策职权时，外部董事与其他董事一样，定期参加董事会，并尽量使董事会决议的过程和结果都能体现外部董事的意见；由于引入了外部董事，尤其是设立了主要由外部董事组成的专事监督的专门委员会，可以使董事会对经理层的监督效果大大提高。由外部董事的性质所决定，其职权不能包含对公司具体事务的执行。1.3外部董事的作用1.促进和完善公司战略决策的作用2.具有控制和监督公司管理层的作用3.改进企业管理，增加股东财富4.制衡控股股东，防止控股股东侵害中小股东和债权人的利益1.4董事的属性由于公司并无实际的形态，其事务必须由某些具有实际权力和权威的人代表公司进行管理，这些人称为“董事”。值得强调的是，董事是指处于董事地位的任何人，无论其称呼是什么。在具体掌管公司业务方面，由于各董事成员在其中扮演的角色不同，个人董事往往被区分为：正式董事、事实董事和影子董事。正式董事是指经适当的程序被选任并载于公司章程的董事。事实董事是指未经正式任命，但其公开的行为显示他像是经有效任命的董事。如某人虽未经正式任命，但他经常参加董事会议并积极参与公司决策，可以被认为是事实董事。影子董事是指一些不具有董事资格却操纵着董事会的人，通常表现为三种形式：某大股东为避免承担个人责任而拒绝成为董事，但他在幕后持续地操纵着公司董事们的活动；某人因破产或其他原因丧失了成为董事的资格，但他仍然操纵着公司的董事会；持续地操纵着其子公司业务的持股公司代表。

担任公司董事的人应该具有如下属性：熟悉公司业务（作业和政策）；具有比较完全的信息，对公司而言是可以得到的人才，有良好的工作动力，能够被公司接受，勇于承担责任。

另外一种相似的阐述方式是：有参与精神（不能仅仅是名义上的橡皮图章），谨慎（执行职责时细心、富于技巧，即在详细调查的基础上，在具备处理相关事务的能力的前提下，尽可能安全地完成工作），有能力（与同行业同等规模公司的董事会相比，具有竞争力），忠诚（保守公司秘密），能够承担责任（因为可能面临错误的决策招致的赔偿责任），诚实廉洁（遵守公司伦理手册和社会规范）。1.5董事的权利和义务1.董事的权利公司法对董事会的职权有集中的规定，但对董事的权利无集中规定。此类内容，可散见于有关董事的条款。主要是1）出席董事会会议2）表决权3）董事会临时会议召集的提议权4）透过董事会行使职权的权利2.董事的义务1）善管义务（1）董事必须忠实于公司（2）董事必须维护公司资产（3）在董事会上慎审行使决议2）竞业禁止义务特定地位的人不得实施与其所服务的营业具有竞争性质的行为3）私人交易限制义务特定地位的人为自己或为他人而与公司进行交易2董事会2.1董事会的定义董事会是依照有关法律、行政法规和政策规定，按公司或企业章程设立并由全体董事组成的业务执行机关。股份有限公司的董事会，是由股东大会选举产生的董事组成的。董事会是股份有限公司的执行机构，贯彻公司股东大会的决议，对内管理公司事务，对外代表公司。我国《公司法》规定，股份有限公司的董事会由5-19人组成。2.2董事会的职责董事会既是股份公司的权力机构，又是企业的法定代表。除法律和章程规定应由股东大会行使的权力之外，其他事项均可由董事会决定。公司董事会是公司经营决策机构，董事会向股东会负责。董事会的义务主要是：制作和保存董事会的议事录，备置公司章程和各种簿册，及时向股东大会报告资本的盈亏情况和在公司资不抵债时向有关机关申请破产等。股份公司成立以后，董事会就作为一个稳定的机构而产生。董事会的成员可以按章程规定随时任免，但董事会本身不能撤销，也不能停止活动。董事会是公司的最重要的决策和管理机构，公司的事务和业务均在董事会的领导下，由董事会选出的董事长、常务董事具体执行。根据《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：2.2董事会的职责1.执行权1）召集股东会会议，并向股东会报告工作2）执行股东会的决议2.宏观决策权3.经营管理权4.机构设置与人事聘任权2、宏观决策权，主要指决定公司的经营计划和投资方案。经营计划是指管理公司内外业务的方向、目标和措施，是公司内部的、短期的管理计划。公司的投资方案是指公司内部的短期的资金的运用方向。根据规定，决定公司的经营方针和投资计划，是公司股东会的职权，因此公司的经营计划和投资方案是公司执行股东会决定的经营方针和投资计划的一项具体措施。3、经营管理权。（1）制订公司的年度财务预算方案、决算方案。（2）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（3）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案（4）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案4、机构设置与人事聘任权。董事会是公司的执行机关，负责公司经营活动的指挥和管理，因此有权决定公司内部管理机构的设置。决定公司内部管理机构的设置是指董事会有权根据本公司的具体情况，确定内部的管理机构设置，如设立教学服务部、事业开发部、市场营销部、企业管理部、客户服务部等具体的业务部门或者行政管理部门。董事会也可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。聘任或者解聘高级管理人员，是指董事会有权决定聘任或者解聘公司经理，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司的副经理、财务负责人等高级管理人。董事会的形成(1)从资格上讲，董事会的各位成员必须是董事。董事是股东在股东大会上选举产生的。所有董事组成一个集体领导班子成为董事会。法定的董事资格如下：首先，董事可以是自然人，也可以是法人。如果法人充当公司董事，就必须指定一名有行为能力的自然人作为其代理人。其次，特种职业和丧失行为能力的人不能作为董事。特种职业如国家公务员、公证人、律师和军人等。第三，董事可以是股东，也可以不是股东。董事会的形成(2)从人员数量上说，董事的人数不得少于法定最低限额，因为人数太少，不利于集思广益和充分集中股东意见。但人数也不宜过多，以避免机构臃肿，降低办事效率。因此公司一般在最低限额以上，根据业务需要和公司章程确定董事的人数。由于董事会是会议机构，董事会最终人数一般是奇数。董事会的形成(3)从人员分工上，董事会一般设有董事长、副董事长、常务董事。人数较多的公司还可设立常务董事会。董事长和副董事长，可以由股东会直接选举，也可以由董事会成员进行投票选举，还可以规定按照股东的出资比例大小决定哪些股东出任董事长和副董事长，公司视自身情况而定。有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会，执行董事可以兼任公司经理。有限责任公司不设董事会的，执行董事为公司的法定代表人。董事会的形成(4)在董事会中，董事长具有最大权限，是董事会的主席。主要行使下列职权：第一，召集和主持董事会会议；第二，在董事会休会期间，行使董事会职权，对业务执行的重大问题进行监督和指导；第三，对外代表公司，即有代表公司参与司法诉讼的权力，签署重大协议的权力等。董事会和股东大会的关系股东大会和董事会的关系，实际上是代理与被代理关系，委托与被委托关系，董事会是公司权力常态机构，而股东大会（或股东会）只是在特定时间召开，也就是说，股东大会只有在特定时候才会行使权力。平常是股东大会委托董事会执行公司管理，董事会委托经理、副经理等具体执行公司日常管理事务。董事会所作的决议必须符合股东大会决议，如有冲突，要以股东大会决议为准；股东大会可以否决董事会决议，直至改组、解散董事会。董事会由股东大会（或股东会）选举产生，按照《公司法》和《公司章程》行使董事会权力，执行股东大会决议，是股东大会代理机构，代表股东大会（或股东会）行使公司管理权限。3独立董事3.1独立董事的定义独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，对公司事务作出独立判断的董事。中国证监会在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中认为，上市公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。3.2独立董事的特征独立董事最根本的特征是独立性和专业性。所谓“独立性”，是指独立董事必须在人格、经济利益、产生程序、行使权力等方面独立，不受控股股东和公司管理层的限制。1.资格上的独立性2.产生程序上的独立性3.经济上的独立性4.行使权力上的独立性所谓“专业性”是指独立董事必须具备一定的专业素质和能力，能够凭自己的专业知识和经验对公司的董事和经理以及有关问题独立地做出判断和发表有价值的意见。3.3独立董事设计的理论依据1.代理成本理论该理论认为，代理成本的降低，必然要求提高经营管理层的效率，同时又必须防止内部人控制问题，所以希望通过创设独立董事制度来改变经营者决策权力的结构，达到监督、制衡的作用，从而保证经营者不会背离所有者的目标，促进代理与委托双方利益的一致，提高运营效益。其理论着眼点在于改革经营管理层权力配置结构来促进经营管理层的安全有效运作，从而减少代理成本。亦言之，以最小的投入得到最大的产出。这种理论最大的特点是从企业法人的盈利性的根本目的出发，推演出优化管理层权力配置的必要性，得出对独立董事制度创设必要性的结论。2.董事会职能分化理论该理论认为，监事会的缺省导致监督职能的缺位，从而应该从董事会中分化出部分董事补位。这种理论蕴含了一个既定的前提，那就是企业经营管理层必须通过权力配置平衡才能高效运作。其实，从这个角度上讲，职能分化理论和代理成本理论并没有实质的区别，都是致力于改革公司权力结构配置，使这种结构更加稳定、高效、安全，从而为企业带来更好的经营效益。两者区别只是在于代理成本理论更加抽象，视野起点相对较高，而职能分化理论更加注重公司治理运行中的现实需求性。3.4独立董事的任职资格1.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格2.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性3.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则4.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验5.公司章程规定的其他条件下列人士不得担任独立董事：

（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。3.5独立董事的特别职权1.重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。2.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。3.向董事会提请召开临时股东大会。4.提议召开董事会。5.独立聘请外部审计机构和咨询机构。6.可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。3.6独立董事的其他独立意见1.提名、任免董事。2.聘任或解聘高级管理人员3.公司董事、高级管理人员的薪酬4.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。5.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。6.公司章程规定的其他事项。3.7公司对独立董事的承诺1.上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存5年。（2）上市公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。上市公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。（3）独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。（4）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担。（5）上市公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（6）上市公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。3.8独立董事与外部董事的关系外部董事是指非公司雇员或高级职员的董事会成员。他并不参与公司日常事务的管理。外部董事可能包括向公司投资的银行家、律师或其他能够为公司经营提供建议或服务并因此与公司经营活动有利害关系的人。而独立董事是指不在所受聘公司担任除董事及董事会内职务以外的其他职务，直接或间接持有公司股份在一定比例以下(有的国家规定不得持有公司股份)，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的实质性利益关系的董事。外部董事包括独立董事和灰色董事。所谓独立董事是除董事关系外与公司没有任何其他关系的外部董事。所谓灰色董事，是那些除了董事关系外与公司还有其他联系的外部董事。因为他们不是公司的雇员，因此是外部董事。他们往往是管理当局的亲戚、公司的供应商、为公司提供法律服务的外部律师、退休的公司经理、投资银行家等。外部董事未必是独立董事，但独立董事一定是外部董事，准确地说是独立的外部董事。4专业委员会4.1董事会专业委员会的界定董事会专业委员会必须是在一定程度上可以代替董事会行使权力并由董事（其中独立董事占多数）组成的委员会。为了更好的行使董事会的决策与监督专业化的职能，防止董事会滥用权力，在成熟资本市场的国家，尤其是英美国家，纷纷通过设立若干由独立董事占多数组成的董事会内部常设职能化组织来应付这种专业化运作的需求。董事会专业委员会从性质上来说是董事会的一个内部常设职能化组织。它具有以下几个方面的特征：4.2专业委员会的性质和特征1、董事会专业委员会是董事会内部下属辅助工作机构。董事会专业委员会设于董事会内部，是否设立及其权力、职责、运行方式及人员构成等均应获得董事会的批准，并且董事会专业委员会向董事会负责。2、董事会专业委员会设立的目的是确保董事会有效行使重大决策和监督职能，尤其是监督的职能。董事会作为一个业务执行机关，不可能经常性的召开会议。因此为了更好的履行其职能才设立了董事会专业委员会。董事会专业委员会的职责就是更好地使董事会的重大决策和监督职能得到发挥。3、董事会专业委员会的组成人员主要是独立董事。董事会通过设立专业委员会为独立董事职能的细化和落实提供契机。正是专业委员会的存在才能使独立董事能够真正的“独立”，才能使董事会本身客观、中立的进行决策和监督。4.3专业委员会的构成及功能董事会专业委员会一般包括提名委员会、薪酬委员会、审计委员会，以及战略委员会等。1.审计委员会：负责检查公司会计制度及财务状况，考核公司内部控制制度的执行、评估并提名注册会计师，以及与会计师讨论公司财务问题。2.提名委员会：研究董事、经理人员的选择标准和程序并负责建立提名程序；负责提交有关董事会的规模和构成方案，负责向董事会推荐候选董事和高级管理人员3.薪酬委员会：研究董事与经理人员考核的标准；研究公司高级管理人员的薪酬事项和制定一揽子特定薪酬政策，以吸引、留住和激励公司高水平的董事。同时，薪酬委员会应就公司有关董事报酬的政策及发给董事的股份选择权的相关信息予以揭露，做成报告书，并作为公司年报的一部分，提交股东大会。4.战略委员会：对公司长期发展战略、重大投资决策、重大投融资项目及决策、年度预算和决算进行研究并提出建议，强化董事会的战略决策功能；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。第六章监事及监事会1监事1.1监事的定义监事是股份公司中常设的监察机关的成员，亦称“监察人”，主要监察股份公司业务执行情况。由监事组成的监督机构称为监事会或监察委员会，是公司必备的法定的监督机关。监事一般由公司股东大会选出，一经选出，即与公司形成委托关系。监事一般由公司股东担任，公司董事长、董事、总经理、副总经理不能担任监事，同时，从事一些特殊职业的人不能担任监事，监事的人数在公司最少是1人，原则上为3-5人，其具体人数根据需要确定。监事可连选连任，但不得超过法定最高任职年限。监事因故缺额时，应召集股东大会补选。监事均享有报酬，所以属于有偿委任关系。监事的报酬的金额及分配方法，原则上由章程确定，如果章程没有确定，则由股东大会决议确定。监事的直接上级是监事主席，受监事会主席委托，行使对全公司的监督、检查、考核管理权限，并承担执行公司规章制度、管理规程及工作指令的义务。监事的解任往往因下列原因：任期届满；股东大会决议；股票转让；辞职；其他，如死亡，公司解散等。1.2监事的主要职责行使监督权的监事会是公司治理结构中的一个重要组成部分。它与行使重大决策权的董事会和行使日常经营管理权的经理一起，形成一个三权分立，相互制衡的权利架构。1.检查公司的财务2.对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督3.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正4.提议召开临时股东大会5.公司章程规定的其他职权上述职权可以归结为知情权、一般监督权和要求纠正权知情权包括检查财务，列席董事会会议，在其认为必要时委托注册会计师对公司财务状况进行审计委托律师提供法律意见等，是行使一般监督权和要求纠正权的基础。上述职权可以归结为知情权、一般监督权和要求纠正权一般监督权实施例行的监督和定期的监督，如审查公司财务报告、经营情况报告董事会向股东大会提交的报告；审查关联交易中有无损害公司利益行为；审查董事会和经理在经营过程中有无违反法律、法规和公司章程的行为等上述职权可以归结为知情权、一般监督权和要求纠正权要求纠正权3-4-20160308要求董事会和经理采取行动，纠正其侵害公司利益的行为、不法或不当的行为；提议召开临时股东大会来制止董事会侵害公司利益的行为不法或不当的行为；提起诉讼来制止董事侵害公司利益的行为、不法或不当的行为。需要注意的是，监事会行使其要求纠正权时，或者是要求董事会和经理自己采取行动来纠正；或者是通过股东大会或司法机构来纠正，而不是越组代疤地行使经营决策权力，自己来纠正。2监事会2.1监事会的定义监事会(Boardofsupervisors)是股东大会领导下的公司的常设监察机构，执行监督职能。监事会与董事会并立，独立地行使对董事会、总经理、高级职员及整个公司管理的监督权。为保证监事会和监事的独立性，监事不得兼任董事和经理。监事会对股东大会负责，对公司的经营管理进行全面的监督，包括调查和审查公司的业务状况，检查各种财务情况，并向股东大会或董事会提供报告，对公司各级干部的行为实行监督，并对领导干部的任免提出建议，对公司的计划、决策及其实施进行监督等。监事会是由全体监事组成的、对公司业务活动及会计事务等进行监督的机构。监事会，也称公司监察委员会，是股份公司法定的必备监督机关，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织。下午20160308（1）监事会的设立目的。由于公司股东分散，专业知识和能力差别很大，为了防止董事会、经理滥用职权，损害公司和股东利益，就需要在股东大会上选出这种专门监督机关，代表股东大会行使监督职能。（2）监事会的组成。监事会由全体监事组成。监事的资格基本上与董事资格相同，并必须经股东大会选出。监事可以是股东、公司职工，也可以是非公司专业人员。其专业组成类别应由公司法规定和公司章程具体规定。但公司的董事长、副董事长、董事、总经理、经理不得兼任监事会成员。监事会设主席、副主席、委员等职。监事会成员即监事不得少于三人（含三人），其任期由公司章程规定，一般不超过三年，可连选连任。在股份有限公司中，监事会成员的1／3以上(含1／3)但不超过1／2由职工代表担任，由公司职工推举和罢免。监事会其他成员由股东大会选举和罢免，不设股东会的，由股东委派和罢免．监事会主席由全部监事2／3以上选举和罢免。（3）监事会的职权范围如下：第一，可随时调查公司生产经营和财务状况，审阅账簿、报表和文件，并请求董事会提出报告；第二，必要时，可根据法规和公司章程，召集股东大会；第三，列席董事会会议，能对董事会的决议提出异议，可要求复议；第四，对公司的各级管理人员提出罢免和处分的建议2.2监事会的作用监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。总裁应当根据监事会的要求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总裁必须保证该报告的真实性。监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。2.3监事会监督的主要形式为了完成监督职能，监事会不仅要进行会计监督，而且要进行业务监督。不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督（即计划、决策时的监督）。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：1.通知经营管理机构停止其违法行为。2.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。3.审核董事会编制的提供给股东大会的各种报表，并把审核意见向股东大会报告。4.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。2.4监事会的职权1.审查公司财务，可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所独立审查公司财务。2.对公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。3.当公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。4.核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的可以以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审。5.可对公司聘用会计师事务所发表建议。6.提议召开临时股东大会，也可以在股东年会上提出临时提案。7.提议召开临时董事会。8.代表公司与董事交涉或对董事起诉。此外，在以下特殊情况下，监事会有代表公司之权：一是当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监督机构代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。二是当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。三是当监事调查公司业务及财务状况，审核帐册报表时，代表公司委托律师、会计师或其他监督法人。董事会和监事会的关系董事会本身负责领导公司。首先，董事会的成员由监事会任命，最长任期为五年。连续任命或者延长任期，分别最多也只能允许五年。而且这需要监事会重新作出决议，这项决议最早应在任期期满前的一年做好。只有在任命少于五年任期的情况下，延长任期才可以不需要监事会作出新的决议。董事会和监事会的关系如果任用了若干人为董事会的