化学文献检索

第四章专利文献在科学技术突飞猛进发展的今天，专利文献有极为重要的作用。这主要是因为当今每一项新的发明创造或技术改进，通常都首先反映在专利文献上，而且每件专利都是第一手资料。在研究国外科技水平的发展趋势、制定科研生产计划、评价采用新的科技成就的经济价值，以及组织商品出口、研究销售市场等等工作时，都愈来愈明显地反映出使用专利情报的重要性。

4.1专利文献概述4.1.1专利、专利文献基础知识1、知识产权（IntellectualProperty）

1）概念：知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品。2）范畴：知识产权分为两部分，即“工业产权”和“著作权”。⑴著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。⑵工业产权（IndustrialProperty）：包含的内容有：专利、商标（TradeMark）、厂商名称（TradeName）、服务标记（ServiceMark）

2．专利（Patent）广义上，专利包括三方面：一是从法律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权利；二是从技术角度理解，是指受法律保护的专利技术，也就是受专利法保护的发明创造；三是从文献角度理解，是指记录发明创造内容的专利文献。

核心：受法律保护的专利技术，专利权和专利文献是专利的另一体现。

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点。（1）排他性。

（2）区域性。（3）时间性。（4）实施性。

专利的特点

专利的类型

根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。发明专利包括产品发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护期为20年。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。保护期为10年。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为10年。不能授予专利权： 科学发现，如牛顿发现的万有引力定律。 智力活动的规则与方法，如象棋，桥牌的比赛规则。 某些物质发明，如各种化学元素。 动、植物新品种。 疾病的诊断和治疗方法如针灸，理疗方法等。3.专利文献

WIPO关于专利文献的概念世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称”。作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。内容新颖、报道迅速

根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表

内容详尽、实用性强

作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）说明书就是一份实用、详尽的技术方案内容广泛、连续性强

专利文献的特点及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点洞察技术发展趋势，预测技术发展动向洞悉竞争对手、同行的研究进展避免重复研究和开发专利文献的作用

4.专利说明书专利文献的核心是专利说明书。专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部分内容：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。1)专利说明书标头部分

类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。2)正文部分正文部分内容一般可划分为五个方面：⑴前言（发明背景介绍或专利权人介绍）⑵同类专利存在的问题⑶本专利要解决的问题及其优点⑷专利内容（原料、制造条件等）的解释⑸实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等）描述发明创造的应用范围、实施方案及附图等技术内容，发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分。3)专利权限部分—权利要求

一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处理专利纠纷的法律依据。（4）附图

为了便于阐述和理解，许多专利含有附图；其作用是进一步解释发明内容，帮助读者理解和实施。部分专利的附图只是发明构思的示意图，绘制尺寸的比例无严格要求。能用文字表达清楚的发明专利申请说明书，可以不带附图，对实用新型专利申请说明书一般必须带附图。

4.2.1国际专利分类法一、概况与图书一样，专利也有自己的分类体系。国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称IPC）是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。第二节专利文献检索二、国际专利分类法分类体系

国际专利分类法是按照技术主题来设立类目的。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即部、大类、小类、大组和小组。

IPC分类表，从第一版本开始，每五年修订一次。自2006年开始使用第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int.CL8。第八版共8个部，21个分部，120个大类，633个小类。

比如E21B43/24：部（Section）IPC的第一个分类等级。在IPC中，首先将与发明专利有关的全部技术领域划分为8个部，并分别用A-H中的一个大写字母进行标记。这8个部分别是：A部：人类生活必需（HumanNecessities）B部：作业、运输（Operations;Transporting）C部：化学、冶金（ChemistryandMetallurgy）D部：纺织、造纸（TextilesandPaper）E部：固定建筑物（FixedConstruction）F部：机械工程（MechanicalEngineering）G部：物理（Physics）H部：电学（Electricity）

大类（Class）IPC的第二级类目，是对部的进一步细分。大类类号用一个二位数进行标记，其完整的表示形式为：部号+类号。例如：部B作业、运输大类B64飞行器、航空、宇宙飞船

小类（Subclass）IPC的第三级类目，是对大类的进一步细分。小类类号用一个大写字母进行标记，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号。例如：B64C飞行主组（MainGroup）或大组IPC的第四级类目，是对小类的进一步细分。类号用1-3位数加/00表示，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号+主组类号。例如：B64C25/00起落装置

分组（SubGroup）或小组IPC的第五级类目，是在小类的基础上进一步细分出来的类目。其类号标记是将主组类号中“/”后的00改为其他数字。小组之内还和继续划分出更低的等级，并在小组文字标题前加注““·””的方法来标示小组之内的等级划分，标题前的“·”数目越多，其类目等级越低。这种小组内的等级划分在分类号中是表现不出来的。例如：B作业、运输

B64飞行器、航空、宇宙飞船

B64C飞行、直升飞机

B64C25/00起落装置

25/02·起落架

25/08··非固定的,如:可抛弃的

25/10···可快放的,可折叠的或其他的

25/18····操作机构

25/26·····操纵或锁定系统

25/30······应急动作的

IPC号的选定步骤及其辅助工具书对于初学者，由于对IPC系统不甚熟悉，直接翻阅IPC表的8个大部（即8个分册）来选定切题的IPC号是相当困难的。往往好似大海捞针，徒劳无功。因此，对他们来说最好走下面两种捷径：（1）从《关键词索引》入手《关键词索引》（officialcatch-wordindex）是查找IPC的入门工具书。它是配合8大部IPC表单独印行的一本词表性索引。索引中的关键词按字顺排列，在关键词下列有细分的下属关键词（subcatchword），后者可称修饰词或限定词，大都以词组形式表示，然后开列IPC号。（2）从《使用指南》入手《使用指南》是根据IPC前3级类号组排起来的一本索引。通过《使用指南》查找分类号，是根据课题性质，先初步确定大的分类范畴，即以《使用指南》中的“大类目录”为起点，用“大类目录”中所给出的大类号引渡到“小类目录”，根据“小类目录”中所给出的小类号，再引渡到“大组目录”，寻找大组号。这样逐级缩小命中范围，最后根据“大组目录”所给出的IPC大组号，再有目的地选取某个分册（大部），去查出更细的类号。4.2.2专利文献及其检索方法1.中国专利文献概况

我国1985年4月1日起实行专利法，实施的首日就受理国内外专利申请案3455件。1993年1月1日起实施专利法修正案，对专利法作出了重要修改。⑴扩大了专利的保护范围。

⑵延长专利权的期限。

⑶进一步强化了对专利权的保护。⑷将授权前的异议程序改为授权后的撤消程序。2.中国专利说明书类专利说明书是申请人向专利机关递交的说明发明内容及指明专利权限的书面文件。实际上，专利在申请、审查到专利权授予的过程中，说明书要经过几次修改。专利局在审查批准的过程中对几个不同版本的说明书都要编辑出版，主要有以下几种：⑴《发明专利申请公开说明书》——形式审查后⑵《发明专利申请审定说明书》——实质审查后⑶《发明专利说明书》——经公告或授权，有重大修改后再授予专利权⑷《实用新型专利申请说明书》——形式审查后⑸《实用新型专利说明书》——有重大修改后3.中国专利文献检索工具——专利公报、专利索引、专利文献通报（停刊）⑴专利公报：查找专利说明书的文摘型的检索工具①《发明专利公报》周刊②《实用新型专利公报》周刊③《外观设计专利公报》周刊均附索引，配有年度索引⑵中国专利索引：题录型检索工具———专利公报

———专利说明书①《分类年度索引》（国际专利分类）②《申请人、专利权人索引》③《中国专利索引—申请号/公开（告）号对照表》1985-1988年底采用同一编号，只是在审查程序的不同阶段，于该号码前冠以相应的汉语拼音字头，如GK、SD、GG、ZL等。自89.1起，为完善专利文献的管理，中国专利局对专利公报所公布的专利申请及各种专利说明书按文献流水号顺序编排公开号、公告号和审定号。所以中国专利出版社依次按年度出版对照表，与三种专利公报配套使用。4.中国专利网络检索中华人民共和国国家知识产权局

中国专利信息网

中国知识产权网中国专利信息中心中国发明专利技术信息网www.中国专利文摘数据库http:///sipo/检索“智能家居控制系统”5．国外专利文献检索工具及数据库1）德温特专利检索工具

英国德温特公司(DerwentPublicationLtd)成立于1951年，是一家从事专门从事编辑出版专利文献的机构。

德温特专利索引(DerwentInnovationIndex,DII)是德温特公司与ISI(InstituteforScientificInformation)公司合作开发的基于ISI统一检索平台的网络版专利数据库。

2）《美国专利局公报》

美国专利公报创刊于1872年，周刊，公布美国专利局批准的专利申请说明书的摘要。内容包括：工业专利、外观设计专利和再公告专利等，其中工业专利占绝大部分

3）《美国专利年度索引》

该索引为美国专利局出版的年度引，是查阅美国专利的主要工具书。

4）《美国化学专利单元词索引》

该索引由美国IFI(InformationforIndustry)出版，创刊于1950年，活页印刷，共分两个分册：(1)专利文摘索引(2)单元词索引表美国专利检索数据库美国专利数据库是由美国专利商标局提供的,该数据库包括授权专利数据库和申请专利数据库两部分

网站主页：http:///检索方式包括快速检索、高级检索、专利号检索

欧洲专利数据库

欧洲专利数据库由欧洲专利局及其成员国建立，数据库收录时间长，涉及国家综多，收录了1920年以来(各国的起始年代有所不同)世界上50多个国家和地区出版的共计1.5亿多万件的专利文献，现网上的版本为version5,具体网站的网址为：http://,整个数据库由原先的4个数据库调整为现在的三个数据库：世界范围的专利数据库(Worldwide)、欧洲专利数据库(EP)、世界知识产权组织的WO专利数据库(WIPO)。快速检索（Quicksearch）、高级检索(Advancedsearch)、专利号检索(Numbersearch)以及专利分类号查询(Classificationsearch)增加了一种灵活检索（Smartsearch）

4.3专利的申请4.3.1申请专利的条件⑴实质性条件（专利性）新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。除上述实质