建设银行稽核部经理工作述职报告（合集14篇）

建设银行稽核部经理工作述职报告（合集14篇）篇1：银行稽核部经理述职报告

敬重的公司领导：

首先在此感谢总部领导，戚总及领导班子近一段时间来对我工作的关怀与指导，并感谢各位与我们并肩工作的员工，感谢你们对我工作的支持与关心。

在影城即将开业的前期，我紧密团结在公司领导四周，动员和带领员工，团结一心，乐观进取，在各位领导，员工同志们的共同努力下，基本完成了员工岗前专业技能学问培训，取得了预期的效果，也为影城开业和今后更好的工作和更周到的服务，打下了良好的基础，结合前期的工作，我从以下几方面对各位领导述职如下，请审议：

一、工作收获

1、经过前期的工作，我的业务水平有了很大程度的提高，更珍贵的是，我在平常到同行业去观看他们的领导人员，在他们身上让我学到了珍贵的敬业精神。我时常告诫自己：珍惜每一个学习的机会，人人都是我学习的榜样。在特种部队服役期间，让我养成了踏实恳切，从一点一滴做起，不怕脏，不怕累，早起晚归，以身做责，个人听从集体，以大局为重的工作态度，这也让我更加简单和适应当前的工作。

2、前期参加了员工岗前专业技能学问培训，对培训工作制定了相应的方案，根据方案有序贯彻培训流程，培训各个岗位工作应当留意的细节问题，通过“问答，互动，实景模拟，影片观看点评”等一些方式，解决实际工作中消失的问题，进行有针对性的理论和现场实际操作培训，逐步拓展员工思维方式和服务技能，为影城经后的进展打下良好坚实的基础。

二、存在问题和今后努力的方向回顾检查自身存在的问题，我认为主要是：

1、现场设备工作原理的熟悉和了解不够具体，如售票机。平常多留意保养，如遇到问题可以准时修理，也可为公司削减损失。

2、创新意识不够，主要缘由是工作时间短，缺乏实践阅历，在今后的工作中，我肯定要努力做到以下几点：

1、努力学习，勤于实践。理论结合实际，提高综合素养和业务力量，为本职工作做出自己最大的贡献。

2、勇于创新，多学习，多吸取信息学问，将所学到的敏捷的运用到工作中来。

3、连续发扬党员的艰苦奋斗作风，公司员工对我们公司的设施设备的爱护，爱惜公司财产，严于律己。并为公司培育多技能，全方位的岗位人才，高质量的完成好工作。

提倡

作为公司领导班子成员，自己有责任，也有信念，不断加强学习，提高自身管理水平，围绕公司进展目标，求真务实，乐观工作，全力支持协作公司领导的工作，与公司领导班子一道，正视困难，迎接挑战，抓住机遇：我信任有我们这样的强大的工作团队，在我们共同努力下，我坚信，我们的天亿国际影城将会打造成兰州市一流的国际影城。以上是我的述职报告，如有不当之处，恳请领导批判指正，请批阅。感谢大家！

篇2：银行稽核部经理述职报告

我在职期间，能够严格遵守国家金融法规和中国银行的各项规章制度，仔细履行工作职责。仔细贯彻落实上级领导的战略部署和工作支配，以市场为导向，以客户为中心，以追求经营价值最大化为目标，乐观适应市场变化，仔细分析当前的经济进展形势和金融环境，制定相应的部门业务进展方向；强化部门员工的管理，努力提升部门员工的业务水平以及防范风险的力量，较好地完成了聘期内各项业务指标。任职期间内工作职责履行状况本人任职以来，带领xx部门较好地完成了大部分的业务指标，各项业务得到了持续健康的进展。

1、主要财务指标状况：

截止xx年x月末，我部实现人民币存款余额xx亿元，完成分行任务的xx%；员工费用、业务管理费、经济资本回报率、成本收入比等指标也都掌握在合理水平，为部门持续稳健进展夯实了基础。

2、业务进展状况：

（1）存款业务稳步进展。截止xx年xx月末各项人民币存款余额达到xx亿元，（企业存款xx亿元，其中活期存款xx亿元；保证金类存款xx亿元。储蓄存款xx亿元，其中保证金类存款xx亿元；活期存款xx亿元），美元存款xx万美元，理财产品销售额1。05亿元，完成全年任务的xx%。

（2）贷款业务稳健增长。截止xx年x月末部门各项贷款敞口余额xx亿元，较年初新增xx亿元；其中对公业务新增x笔，金额x亿元，个人经营性贷款新增xx笔，金额xx亿元。

3、实行的'主要工作措施：

调动部门员工主观能动性，深化挖掘存量客户潜力，加大对重要客户的维护，加强低成本资金营销力度，确保存款总量和市场份额地持续增长。加强对公结算账户数量营销，夯实客户基础。特殊是加强基本结算账户和存款额度高、贡献度大的客户营销，将账户营销与存、贷款营销结合起来。加强业务学问的学习，利用我行优质产品吸引更多有价值的客户开户，不断扩大客户群体。

4、存在的问题和不足：

（1）对我行的一些新产品、新业务学习不够，对产品属性、业务流程不非常了解，营销指导不到位。

（2）个别考核指标尚未到分行要求。

本人严肃声明，我对任职期间内本人分管工作及与本人相关的工作存在的风险或损失担当相应的责任。我对以上述职报告内容的真实性和完整性负责，在审计过程中向审计组供应真实和完整的资料。

篇3：银行稽核部经理述职报告

依据我行20xx年度述职考评工作支配的有关要求，本人从提出的主见导向、制造性主抓的工作、调查讨论的收获、解决难题得到的熬炼、廉洁自律、工作体会与思索六个方面将本人20xx年履职状况报告做以下汇报：

一、提出的主见和导向

20xx年是我行成立运行进展至关重要的第一年，也是我在xxxx银行工作的第一年，面对xxxx银行的转型与进展，我们提出了以下主见和导向：

（一）xx存款是xx银行资金运营、信贷、理财等各项业务进展的基础，是保持增长、满意流淌性需要的基本保证。坚决不移地大力进展xx存款业务，不断提高xxxx的市场竞争力量，加强支行营销队伍素养建设，持之以恒的提高个人业务市场营销力量，从而不断提升xx增收水平。优化xx存款结构，支行在进展中，正确处理好结构调整与xx存款稳定增长关系，综合分析付息成本和经营成本，增加抵挡各种风险的力量。

（二）信贷业务是xxxx银行竞争的制高点。xx银行能不能立起来，很重要的一点是要尽快把信贷业务做大做强。受城市化进程不断加快、中小企业快速崛起、中产阶层不断扩大、批发类资产业务竞争日趋激烈等因素的影响，零售信贷必定是我行打造有特色的零售商业银行的主要业务，小额信贷业务是我行最重要的特色，也是xx银行“差异化”经营的详细体现。

（三）大力进展中间业务是xxxx银行业削减经济周期和政策调整影响的战略选择。随着社会经济进展和居民生活水平的不断提高，更多的百姓开头关注资产的保值增值，居民投资理财意识普遍增加，居民金融资产多元化趋势明显。支行也加入到社会经济增长转型的大潮中，大力进展结算、理财、基金、保险、外币以及各种代收付业务。以“卡”为载体，推动其他各项业务的进展，调整业务进展结构，开拓进展思路。支行通过进展“E卡通”，“电话银行”“商易通”等业务，加快支付结算业务的进展，提高个人支付结算业务水平，改善xx银行服务水平，保证活期的增长方式，稳定原有的客户群，进展新的、更优质的中高端客户，从而不断提高xx银行在全社会个人金融资产中的占有份额。

（四）公司业务是我行成立银行的标志性业务。公司业务作为银行主要的资金来源，具有低成本、数额大、见效快、收益高的特点，是目前各家商业银行主要的利润来源，是商业银行经营的基础，支行乐观应对传统负债业务升级换代和做大对公业务规模的挑战。通过进展公司业务调整业务结构，提高企业的赢利力量。

（五）以客户利益为中心，推动效率增长，努力供应全方位、综合化、差异化的服务。管理好支行，不能局限于推出很多产品和服务，关键是要管理好客户组合，客户组合已经成为商业银行组织设计和经营管理的基础。不同的客户有不同的关系价值，把握金融资源最多的高价值客户是支行盈利的主要来源，是银行高档产品的主要使用者，支行不断做好客户服务工作，加快xx银行服务力量建设。

二、制造性主抓的工作

20xx年，在行领导的正确领导和各部门的大力支持下，主要做了六个方面的工作：

（一）全力协作分行开展的各项工作。从分行的组建、公司业务的上线，原北路xx的管理过渡，均根据分行统一部署逐步进行，全力以赴的开展各项工作。在新的工作环境，不断加强自身学习和修养，在公司业务上线前，协作各部门的工作，并担当起上线小组的牵头人，自4月至7月期间，定期组织召集每周的业务上线联系会，内部与区公司、信息技术局等相关部门协调各方面的工作，外部加强与人民银行中支，商业银行之间的联系，聘请专家和专业讲师，针对公司业务基本制度、操作风险、业务营销等内容，对全区骨干人员进行全面培训。为公司业务在我区的上线前期预备工作，与其它部门一样，悄悄奉献，确保了1月1日公司业务在我区的顺当上线。

（二）抓住机遇，克服一切困难求进展。公司业务开办之际，虽然直属营业部仅有两个人，但不等不靠，充分发挥自身营销和沟通力量，敢于吃苦的工作作风，主动担当起了营销员的角色，在酷热的夏季，每天奔波于客户、营业网点及分行之间。在没有时间接受对业务统一培训的条件下，边学习边进展。通过下发的教材自学、向同事学习、与同业之间学习，了解和把握公司业务开立账户的基本要求，分析我行的目标客户，有针对性的开展各方面的营销工作，走访我行大客户，制定每个阶段的营销方案，在不足半年的时间揽收39户，20xx年支行开户数与余额进展均列居全疆第一，为公司业务起好步，走好路，打下很好的基础。

（三）统一思想，坚决信念，提高服务，加快进展。在接管原北路xxxx后，我们发觉存在以下现状；一是柜面员工对金融业务进展的的热忱不足，对xx银行缺乏信念。二是服务工作存在肯定的问题，在20xx年个人金融业务进展较好的内外部环境下，该网点xx存款1月——9月仅仅净增35万元，新业务进展缓慢，与同一地区、同一环境金融行业相比在进展中存在较大差距。三是员工素养差次不齐，与现代化商业银行对员工综合素养要求还有肯定差距，需要不断学习，提高综合素养。在了解以上状况后，我们主动向行领导汇报了现状，得到了孙黎焰行长及朱劲朴行长的高度重视，并赐予我们不断的关怀与支持，在短短的三个月，使直属支行各方面的工作有了大的改观。主要做法是：一是更新观念，明确目标。通过分析商业银行与xx企业在经营中的差异、商业银行的经营理念、银行从业的风险意识等，潜移默化的教育员工加强自身金融业务学习，让员工充分感受xx银行具有的优势，同时增加从事金融行业所面临的责任感与压力感。二是树立竞争意识，加快进展步伐。在分析国内外经济形势，商业银行面临激烈的竞争环境，不得不让我们加快进展的脚步。柜面人员在深深感受到这些以后，进展有了很大的乐观性，经营工作有了新的起色，在仅有7人的支行，分别开设了个人金融业务、对公金融业务、国际业务等6个对外服务窗口，10—12月个人xx存款净增600万元，占全年净增的94%。开立对公账户43户，对公存款余额6446万元，完成分行下达方案的128%，7—12月仅对公存款业务实现收入150万元。支行在全区开展的金融业务“争霸赛”活动中获得了团体第一，我个人名列前茅的好成果。三是强化学习，适应环境。成立银行以来我们深感学习的重要性，不断开办的新业务，新的生存环境，维有不断的学习才能紧跟时代的进展的步伐。支行由于日常服务的特别性，全部学习只能在营业终了后进行，每周组织的学习，涉及规章制度、服务规范、业务操作、银行营销、政治理论等方方面面，一次学习短则一个小时，长则二个小时以上，支行员工对学问的渴望，让我们深受鼓舞。

篇4：银行稽核部经理述职报告

2年以来，国家加大宏观调控力度，在经济环境发生较大变化的新形势下，市行党委顺应市场变化，提出“大市场、大营销、大管理”的经营理念，进一步完善“扁平化”管理的组织框架，推动我行走持续健康进展道路，并取得了良好的工作成效。今日，我们在这里述职就是要沟通一年来的工作阅历、反思工作中的不足

、探究在新的经济环境下经营进展之新思路、新措施，下面我分四个部分进行2年度的工作述职。

一、一年来的主要工作成效

1、各项贷款维持稳定，信贷结构得到优化：至12月末，各项贷款余额为万元，较年初增加229万元。其中项目贷款万元，较年初削减万元；流淌资金贷款万元，较年初削减万元；住房开发贷款万元，较年初增加2307万元；个人住房贷款万元，较年初增加万元；个人消费贷款万元，较年初增加1563万元。

2、各项存款业务大幅增长：至12月末，对公存款余额万元，较年初增加万元；同业存款万元，较年初增加万元，累计增加万元。

3、票据业务健康快速进展，效益明显。全年票据直贴亿元，同比增加7亿元；贴现收入万元，同比增加1153万元；实现利差万元。

4、中间业务大步进展：全年实现中间业务收入万元，其中财务顾问费万元；保理手续费收入70万元；信息服务业务收入万元；代理个人财险业务收入万元；银行承兑收入万元；代理工资收入万元。

5、信贷资产收益快速提高。全年实现利息收入万元，同比多收万元，占全行利息收入的%，贷款实收利率%。

二、主要工作思路和措施

（一）树立大市场、大营销观念。在市行党委的支配部署下公司业务部与建设分理处顺当合并，成立了真正意义上的专业化客户经理队伍，通过对客户资源的整合共享，真正为客户供应“一站式”服务，充分挖掘客户的最大价值。

（二）巧用各式营销策略。

1、大企业实行“降低占比，择机削减总量，推动信贷资产适度地向上市公司流淌”的策略，重点做好低风险短期融资品种及中间业务营销，到12月底，实现了融资占比、总量双下降，收下增加的良好效果。公司融资占比下降%，总量削减亿元，各项收入增加万元；公司融资占比下降%，总量削减亿元，各项收入增加万元；安股融资占比下降%，总量削减亿元，各项收入增加万元

2、充分挖掘前期基础设施项目贷款投放的产品延长价值，连续完善好项目的财务顾问，增加中间业务收入185万元。对开发建设完工的项目，乐观协作政府的招商引资，收回项目贷款。同时乐观跟进市场前景看好的房地产开发项目，培育住房按揭资源，如：萍安大道旁的雅典花园，长兴立交桥的塞纳名城，秋收起义广场的金典城等，为客户供应了一条龙式的套餐服务。

3、营销培育中小企业客户市场，重点做好与大企业配套及特色处于龙头地位的优质中小企业营销，从信贷、结算衍生产品、中间业务等进行捆绑式营销，成效显著，这块客户增加收入1100万元。

4、乐观营销优质房地产开发市场。针对房地产开发企业良莠不齐的状况，我部对房地产开发企业和房地产开发市场进行了细分，确立了“扶优限劣、重点营销”的营销策略，把开发资质较高、经济实力较为雄厚的房地产开发企业作为优质企业来扶持，并将一些信誉一般、资金实力较差的房地产开发企业淘汰出局，淡出单体楼住房开发市场。住房开发贷款的发放取得了较好的经济效益和社会效益，有力地支持了我市的城市建设和房地产业的进展与壮大，树立了我行服务社会、支持经济建设的良好形象。同时也为我行个人住房信贷业务的后继进展储备了按揭资源，延长了贷款“营销链条”。

篇5：银行稽核部经理述职报告

根据部门工作分工，我们从大局动身，派专人协作全行开展多项较大规模活动：

一是从年初“优质服务百日大赛”开头，对窗口规范化服务进行了连续深抓落实，制定活动规划、组织对比检查、准时与上级有关部门沟通，汇报阶段工作进展状况，为年底总行验收时XX支行全部验收合格作出了良好的铺垫。

二是根据银监局统一部署，协调组织全行“三法”宣扬活动，制定活动方案、逐一走访落实、上报活动总结，为“三法”学问在全行范围内的普及作出了乐观的努力。

三是乐观参加、策划、组织行里的重大活动：六周年行庆、职工运动会、中层干部拓展训练、金融系统足球竞赛、一线员工职称计算机英语考试、职工摄影展及职工DV作品展等，对围绕支行业务进展为中心的各项工作开展起到了乐观的促进作用，对活跃职工的业余文化生活、增加团队精神起到了较好的推动作用。

四是做好多项兼职工作。我部四人中有二人兼职工会工作，部里在较重的检查任务压力下，大力支持其它各项兼职工作，今年建起了工会工作档案（含、图片、多媒体档案），购置了必要的设备，为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础

五是按行领导工作支配，利用近一个月的时间，完成了XX支行制度汇编工作。

六是牵头组织全行员工参与分行统一举办的内控学问测试，并通过进行行内复赛的方式，选拔成果优异者参与分行决赛，选派的三人代表队获得了分行个人成果前三名和团体第一名的好成果。

回顾过去的工作历程，随着时间的推移，稽核工作得到了更为广泛的理解和支持，我们部门与全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。在今后的工作中，我会更加努力，带好稽核部一班人，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力。

篇6：稽核部经理年度工作述职报告

中国共产党“十六”大的的召开，确定了我国全面建设小康社会的雄伟目标，为我国描绘了21世纪前来经济建设和改革开放的美妙蓝图，同时给我们农村金融进展带来了巨大的机遇和生命力。以来，我县农村信用社各项业务突飞猛进，超常规进展，同时又适逢农村信用社改革，在这机遇和挑战的面前，我们要把握好这时代进展的主流，与时俱进，乐观稳妥地开创出农村信用合作事业的新天地。一年以来，我们稽核监察工作为营造安全、稳健的经营环境，而尽心尽职。一年来，我们主要作了以下工作：

一、全面完成和落实上级部门所给予的各项工作。

以来，我们在市联社的支配和指导下，相继完成和落实一些工作：一是仔细落实市联社下发的《____市农村信用社员工廉洁自律“八不准”和“十严禁”》、《____市农村信用合作社机关干部行为“十要”、“十不要”》以及《关于严禁在春节期间滥发钱物的紧急通知》等有关廉政建设方面的文件，仔细规范干部、职工行为，厉行节省，勤俭办社，要求全体员工做到的，领导干部必需领先垂范;二是依据市联社的要求和支配，对全县11个独立核算信用社的度会计决算工作专项检查，客观、真实地反映了我县年度会计决算工作的真实性。三是对全县领导干部建房状况进行了一次全面摸底和清查，无一人有违规、违纪现象发生。四是为了切实加强廉政建设，防止一些单位、部门建帐外帐、私设小钱柜，依据市联社纪委的要求，对全县农村信用社的支票工本费、借款合同工本费等有关状况进行了一次自查自纠工作，通过检查发觉有6个信用社，金额________元的工本费未准时冲销印刷费，为此我们准时下达了稽核整改建议书，限期6月30日前进行清理，有力地遏制了“小钱柜”的膨胀。五是为加强分支机构的内掌握度建设，依据市联社的支配，对______、____、____三县分支机构内掌握度进行了一次检查，针对工作中消失的有关问题，我们准时进行了指出。六是依据改革要求和市联社的支配，对________县农村信用社清产核资工作进行了一次复查，使清产核资工作根据改革要求稳步推动。

二、仔细履行稽核工作职责，发挥稽核监督作用。

以来，我们在县联社的支配和相关科室协作下，将稽核工作渗透到信用社的各个岗位、各个部门，使稽核工作抓得更细、更实。一是全面开展常规稽核工作。一年来，我们深化基层进行常规稽核46次，专项稽核8次，检查掩盖面为100%，同时针对部分单位和人员在检查过程中发觉的问题，决不姑息。一季度常规检查中，有部分单位借款利率使用不当，不正确执行人行制定的相关利率准时下达了稽核整改建议书，挽回数万元利息损失。同时对违规违纪人员进行经济惩罚，金额________元。二是加强了信贷资产质量管理。在4月份，会同方案信贷科根据《____市农村信用社贷款管理试行方法》，对全县自1月1日至4月份5000元以上信用贷款、抵押贷款、职工营销借款、历年以来的质押贷款发放和收回状况开展了一次较为全面的信贷检查，通过此次检查比较客观地反映了我县农村信用社信贷管理工作的现状，同时对我县今后信贷管理工作具有乐观的指导作用。三是在5月份对全县11个独立核算信用社会计基础工作进行了专项稽核，以通报形式下发至各社，仔细组织会计人员学习，同时对违规操作人员根据《稽核惩罚条例》进行了相应惩罚责任人员____人，金额____元，对今后会计规范操作工作起了肯定的促进作用。四是根据清产核资要求，乐观关心和指导包点社的清产核资工作，同时对此次工作中有关会计科目报损状况进行了一次专项稽核，确定不能进入损失金额________元。一年以来，通过常规和专项稽核工作，对农村信用社业务的正常进展和经营起了肯定指导和监督作用，我们将一如既往地抓好这本职工作。

三、加强纪检监察工作，规范干部和职工的行为。

对全体干部职工进行思想教育、法纪教育，关心他们树立起正确的人生观、价值观、世界观是纪检监察工作的责任所在。一年以来，我们主要做了以下工作：一是与全体员工签订了度预防经济案件和廉政建设责任状，层层签订，级级落实。筑牢预防经济案件和反腐败防线。二是用典型案件、事例开展警示教育和法纪教育，进一步规范干部从政行为和职工岗位职责，利用观看《胡长清案件警示录》光盘录像对员工进行了思想教育，吸取教训。另外聘请有关司法人员对中层干部、信用社主任授课，使得他们学法、知法、懂法，并把《信用社工作人员违规惩罚方法》转发至各单位、各部门，切实做到防微杜渐，防患于未然。三是严格管理，严禁乱开支、乱挂帐现象。特殊是在其他应收款、贷款类科目随便挂费用帐现象进行了一次清理，阻挡了这股歪风扩散。四是仔细做好干部廉政建设档案，实行重大事项上报制度。年初，我们对度中层干部业绩和廉政建设方面进行了民主测评，通过测评反映出我县领导干部在廉政建设方面执行较好，无一类吃、拿、卡、要现象，无一人用公款外出观光旅游。五是坚持信访登记制度，准时呈、转信访问题，做到件件有记录，整整有着落，增加了信访工作透亮     度，虚心接受群众监督。六是加强要害岗位实行强制休假，8月对全县信用社的主办会计人员进行了一次交叉换岗工作，对存在的问题和好的作法，我们进行了指出和鼓舞，对预防经济案件的发生起了肯定的促进作用。七是针对联社制定了的规章制度，对全县各信用社在这方面执行状况进行了一次检查，查处违规人员______人次，金额______元。对信用社的内掌握度建设起到了肯定的推动作用。

四、工作基本思路。

回顾过去，展望将来。过去的一年，我们虽然做了肯定的工作，但差距仍旧很大，困难也许多。我们应正视困难，找准差距，迎难而进，连续抓好、做好本职工作，一是制订度稽核监察工作方案。二是抓好常规稽核和搞3-4次专项稽核工作。三是对全体员工进行2-3次法纪教育，形成遵纪守法良好氛围。四是对要害岗位工作人员进行强制休假制度，杜绝经济案件的发生。五是加强大额贷款(5万元以上)跟踪管理，切实提高信贷资产质量。

篇7：银行稽核部经理述职报告

银行稽核部经理述职报告

20xx年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部掌握的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导盼望，全身心投入稽核工作

自20xx年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并猎取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的熟悉程度，能够仔细对待并乐观协作稽核工作，对稽核提出的问题能够准时整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。

二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效

为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和争论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。

如，20xx年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对比和争论，我们在进入现场之前，便有真对性的预备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的`问题，准时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围

为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

随着部门人员和工作量的双重增加，在20xx年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展现和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行争论和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。

四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动

今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《20xx年内控综合评价实施方法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。

鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合XX支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有方案的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务掩盖面更加广泛，避开留有死角。

另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的把握相关业务操作规章，更加心悦诚服的接受稽核看法并准时进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。

篇8：稽核经理述职报告

XX年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部掌握的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导盼望，全身心投入稽核工作

自XX年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并猎取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的熟悉程度，能够仔细对待并乐观协作稽核工作，对稽核提出的问题能够准时整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。

二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效

为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和争论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，XX年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对比和争论，我们在进入现场之前，便有真对性的预备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，准时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围

为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

随着部门人员和工作量的双重增加，在XX年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展现和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行争论和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。

四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动

今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《XX年内控综合评价实施方法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。

鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合XX支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有方案的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务掩盖面更加广泛，避开留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的把握相关业务操作规章，更加心悦诚服的接受稽核看法并准时进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。

为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，亲密关注监管政策变化，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和简单忽视的风险环节提出了稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作赐予重点强调和提示，同时讨论和探究新的工作思路，通过实行将检查状况和相关信息向相关管理

篇9：稽核经理述职报告

二0xx年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部掌握的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导盼望，全身心投入稽核工作

自20xx年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并猎取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的熟悉程度，能够仔细对待并乐观协作稽核工作，对稽核提出的问题能够准时整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。

二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效

为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和争论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效