某建筑施工企业三大管理体系内部审核清单

三、职业健康安全管理体系审核清单要求审核要点Y/N审核证据4.2职业安全卫卫生方针(1)组织是否建建立了文件化化的职业安全全卫生方针，且且经过最高管管理者批准发发布，并向全全体员工传达达，使之理解解?(2)方针是否体体现了守法(包括组织其其他要求)的承诺、持持续改进的承承诺?是否体现—了组织OHS危害和过去去、现在的OHS绩效?(3)方针是否可可为相关方所所获取?(4)是否对方针针定期进行了了评审，以确确保其适宜性性汁划(1)有符合标准准要求并经最最高管理者批批准的方针；；(2)有向员工及及相关方传达达、交流的证证据；(3)被问及的员员工能结合本本职工作对方方针谈理解；；(4)有定期评审审的记录4.3计划危险源辨识、风险险评价和风险险控制策划(1)组织是否建建立并保持此此程序?(2)组织是否对对危险源进行行了辨识、对对其风险进行行了评价、并并对其实施制制定了必要的的控制措施?(3)辨识和评价价是否考虑了了常规、非常常规的活动、所所有进入作业业场所人员的的活动(包括分包队队伍)、作业场所所的设备(自购和租赁)等?(4)是否建立了了危险因素清清单和重大危危险因素及控控制清单?(5)是否对重大大危害因素控控制的结果进进行了监测?(1)符合标准的的程序；(2)危险源调查查表；(3)危险源辨识识清单；(4)危险源辨识识清单变更记记录；(5)重大危险因因素清单及控控制计划；(6)重大危险因因素清单及控控制计划变更更记录通常危险事故：高处坠落、物体打打击、机械伤伤害、触电、中中毒、火灾、爆爆炸、坍塌、淹淹溺、中暑、灼灼伤等等法律及其他要求(1)组织是否建建立并保持了了识别、获取取、更新相应应法律、法规规和其他要求求的渠道和程程序文件?(2)是否建立了了相应的法律律法规清单，并并传达到相关关员工；(3)是否对相关关的新法规进进行了收集，并并对原有旧法法规清单进行行了变更?(1)符合标准要要求的程序；；(2)法规收集、走走访记录；(3)法规清单；；(4)变更记录目标(1)组织是否在在相关职能和和层次上建立立和保持了文文件化的OHS目标?(2)建立目标时时是否考虑了了法规的要求求、OHS危险源和风风险以及财务务和技术状况况、相关方的的观点，目标应符合OHS方针和改进进的承诺各层次经主管领导导批准、符合合标准要求和和企业实际情情况的目标职业安全卫生管理理方案(1)有否文件化化OHS目标指标管管理方案?(2)方案中是否否规定了相关关人员的职责责和权限、实实现目标的方方法和时间表表；(3)是否对OHHS方案进行了了定期的评审审，必要时对对其修订；(4)修改时是否否按三定一落落实(定人、定措措施、定时间间、落实整改改复查人)执行(1)符合标准要要求的管理方方案；(2)方案的定期期评审记录；；(3)方案的修订订记录续表要求审核要点Y/N审核证据4.4实施和运行机构和职责(1)对组织从事事OHS管理、操作作和验证的人人员以及有一一定影响的人人员，是否规规定了他们的的职责和权限限?是否将其职职责和权限文文件化并在组组织内部沟通通?(2)有否编制组组织OHS管理机构图图、职能分配配表?(3)相关人员是是否了解了这这些职能，实实际运作是否否与其相吻合合?(1)组织机构图图；(2)职能分配表表；(3)各级人员的的安全生产责责任制；(4)员工知道与与之相关人员员的职责培训意识和能力(4)组织是否建建立和保持了了此程序，并并在程序中明明确规定与OHS有关人员的的能力要求?(5)检查其能力力是否满足要要求?(6)是否按规定定定期进行安安全培训，并并使有关人员员明确遵循OHS方针、体系系文件要求的的重要性和工工作中实际或或潜在OHS后果以及本本人能给组织织带来的OHS效益?(7)培训的对象象包括：最高高管理者；生生产、技术管管理者(包括生产技技术经理、项项目经理、施施工工长等)；组织内各各部门、现场场、区域、作作业小组人员员及任务之间间轮岗、换岗岗人员；对危危险源进行辨辨识和风险评评价控制人员员；在OHSMS中起特殊作作用的人员(包括管理者者代表、特殊殊工种人员)；分包队伍伍人员(包括临时工)等等；(8)培训的内容容包括对以上上人员的持证证上岗培训、OHS知识培训、职职业病常识培培训、OHSMS文件、方案案、作业交底底书和紧急事事故发生的应应急响应能力力的培训等；；(9)是否有相应应的培训记录录(培训计划、方方案)和证实能力力的相关证明明，对培训有有效性的考评评记录?(5)满足标准要要求的程序；；(6)各级人员能能力的鉴定资资料；(7)相关的培训训汁划、实施施记录；(8)各级人员的的上岗证；(9)新工人进厂厂的三级教育育记录；(10)转岗培训训；(11)岗前培训训；(12)各级安全全教育；(13)安全员培培训；(14)现场安全全方案的培训训；(15)员工培训训档案及考评评记录特种作业人员：高低压运行维修电电工、普通电电气焊工、脚脚手架拆装工工、建筑起重重拆装工、塔塔机拆装工、起起重挂钩工、信信号指挥工、施施工外用电梯梯驾驶员、履履带式起重机机驾驶员、塔塔式起重机驾驾驶员、桥式式起重机驾驶驶员、轨道式式起重机驾驶驶员、五吨以以上卷扬机司司机、搅拌机机操作工、施施工机械用驾驾驶司机、(含推土、铲铲运、叉车、压压路机、挖掘掘机、小翻斗斗车)电梯运{：亍维修工工、试验工、测测量放线工、锅锅炉工、压力力容器工、炊炊事员、各级级施工管理、技技术人员、全全体操作工人人、外包队伍伍人员协商与交流(1)是否建立和和保持了本程程序，以确保保与员工和其其他相关方的的OHS信息的交流?(2)是否对危险险源辨识、风风险评价和风风险控制计划划向有关人员员进行交流?(3)是否对方针针、手册、程程序的制定和和评审进行交交流，以及作业场场所安全卫生生任何变化的的商讨?(4)是否知道谁谁是他们主管管OHS的领导，以以便于及时报报告不安全情情况?(5)是否建立了了多种协商与与交流的渠道道(事故事件的的调查、现场场安全文明的的检查、局部部安全情况的的汇报会、OHS信息公告栏栏、通讯、宣宣传单、信息息反馈单等等等)?(1)符合要求的的程序；(2)信息交流资资料；(3)与相关方的的协商记录；；(4)与外部相关关方建立联系系的记录；(5)出现重大职职业安全问题题的处理情况况通报续表要求审核要点Y/N审核证据文件(1)组织的OHHSMS文件架构是是否满足要求求?(2)是否描述了了OHSMS的核心要素素及其相互关关系?(3)是否给出了了相关文件的的查询路径?一套完整的体系文文件：职业安全健康管理理手册；程序文件目录；相关作业指导书或或方案目录文件和资料控制(1)是否建立并并保持本程序序，以满足控控制本标准所所要求的文件件和资料?(2)是否有现行行文件的标识识、审批、发发放和撤消的的证实资料?(3)是否确保正正常、异常情情况下的文件件可获得，且且所有场所获获得的文件是是现行有效的的版本?(4)是否有现行行受控文件清清单?(1)满足要求的的程序文件；；(2)经审批的各各类现行文件件；(3)文件发放记记录；(4)文件更改记记录；(5)受控文件清清单运行控制(1)组织是否建建立并保持本本程序，以规规划组织所确确定的风险有有关的需要采采取控制措施施的运行与活活动?是否包括预预防或减少疾疾病和伤害?(2)规划采取措措施的方面包包括：a.安全防护部分分；b.临时用电安全全部分；c.机械安全部分分；d.保卫、消防管理部部分；e.现场管理部分分；f.个体防护及职职业病预防部部分；g.女工及未成年工保保护部分；h.供货方管理部部分；i.分包方管理部部分；j.化学危险品管管理部分(3)以上规定是是否满足有关关法规要求，运运行是否满足足规定的要求求?(1)满足要求的的程序文件；；(2)含有安全要要求的施工组组织设计或临临时用电施工工组织设计；；(3)外用脚手架架的搭拆方案案(含设计计算)；(4)模板工程、基基坑支护方案案(设)；(5)塔吊或龙门门架的搭拆方方案(含设计计算)以及验收资资料、由当地地主管部门发发放的准用证证；(6)安全标志、安安全通道、防防护棚；(7)三级配电、两两极保护；(8)漏电保护器器设置；(9)机械操作方方案及验收记记录；(10)四口、五五临边保护；；(11)与相关方方签订的协议议；(12)化学危险险品的贮存、使使用；(13)危险作业业人员的体检检和工伤保险险，女工、未未成年工保护护；(14)“三宝”购买时应具具备的生产许许可证、由当当地安全部门门鉴定发放的的合格证经营营许可证；(15)钢管、扣扣件出厂合格格证应急准备与响应(1)是否建立并并保持本程序序，以满足确确定潜在的事事故或紧急情情况，作出应应急预案和响响应?(2)有否应急计计划，并对应应急的方面、应应急的准备、应应急的响应作作出安排?(3)应急的事件件一般包括：：高空坠落、物物体打击、火火灾、爆炸、中中毒、坍塌等等等；(4)应急是否有有特殊人员的的准备(如消防人员员、抢救人员员)、信息线路路与外部机构构的联系准备备(如装置布置置图、疏散程程序、电话、报报警线路、送送往医院)、应急物资资的准备(如消火栓、水水龙带、灭火火器、砂桶、斧斧头、铲、逃逃生工具等等等)；(5)有否危险物物资数据清单单?(6)是否有对应应急设施定期期的检查记录录，和应急设设备清单?(7)是否有对应应急预案的演演习记录以及及应急事件发发生后对程序序的变更记录录等(1)满足要求的的程序文件；；(2)高处坠落应应急预案及响响应计划；(3)物体打击应应急预案及响响应计划；(4)火灾、爆炸炸应急预案及及响应计划；；(5)中毒应急预预案及响应计计划；(6)坍塌应急预预案及响应计计划；(7)化学品安全全使用说明书书；(8)化学危险品品清单；(9)化学危险品品的贮存、使使用管理作业业指导书；(10)消防人员员名单；(11)消防器材材、工具清单单；(12)消防器具具存放点；(13)消防演习习；(14)备用发电电机；(15)化学品库库房；(16)乙炔棚、氧氧气棚；(17)抢救人员员及救护知识识、急救箱；；(18)紧急情况的的报警信号及及电话续表要求审核要点Y/N审核证据4.5检查与纠正措施绩效测量与监测(1)组织是否建建立并保持本本程序，对OHS绩效进行常常规性监测和和测量?(2)是否对OHHS方针和目标标、管理方案案实施情况进进行了监测和和测量；对重重大危险因素素控制绩效、职职业病、事故故、事件(包括未遂过过失)进行了监测测和测量；对对法律法规的的执行情况进进行了监测和和测量?(3)是否有检查查计划和检查查表?(4)是否有“关关键设备”清单?及其检验和和检查表?(5)是否有测量量仪校准计划划和校准记录录?(1)满足要求的的程序；(2)方针运行或或改动的监测测记录；(3)目标、管理理方案实施的的监测和测量量记录；(4)守法情况的的监测和测量量记录；(5)重大危险因因素控制绩效效记录；(6)职业病的监监测记录；(7)事故、事件件监测记录；；(8)检查计划及及检查表；(9)关键设备清清单及其检查查表，包括塔塔吊、塔基、吊吊篮、外用电电梯、脚手架架、卷扬机、打打桩机；(10)职业健康康安全检查计计量器械的检检测计划和检检测记录(噪声仪)记录及记录管理(1)组织是否建建立和保持了了本程序，以以规定处理和和调查事故、事事件、不符合合的职责和权权限?(2)有否事故事事件及不符合合的发生及其其报告?(3)有否对其的的调查报告?(4)有否对其更更新的风险评评价报告?(5)有否对其管管理评审的输输入?(6)有否对其纠纠正和预防措措施有效性进进行评估验证证的证据?(1)满足要求的的程序；(2)事故、事件件调查报告；；(3)事故、事件件处理报告；；(4)不符合项报报告；(5)不符合项纠纠正或预防措措施；(6)纠正措施或或预防措施的的验证记录记录及记录管理(1)组织是否建建立并保持了了本程序，以规定标识识、保存和处处置OHS记录以及审审核和评审结结果?(2)是否规定了了OHS各项记录及及其标识方法法、保存期限限、保管方式式及其保管权权限?(3)保管和记录录是否严格按按照程序执行行?效果怎样?(1)满足要求的的程序；(2)便于检索的的记录清单；；(3)字迹清楚、标标识明确的各各项记录；(4)记录的保管管人员；(5)记录的贮存存环境(满足要求)；(6)记录的保管管年限；(7)记录的处置置记录审核(1)组织是否建建立并保持了了本程序，用用以开展OHSMS的审核?(2)组织是否制制定了符合程程序和标准的的审核计划和和方案?(3)组织是否按按照此计划和和方案实施?(4)审核员是否否都能满足审审核的要求，并并使审核具有有客观公正性性?(5)组织的OHHS方针和目标标是否得到了了满足?(6)是否将本次次审核结果与与以前审核结结果加以比较较和评审?(7)不符合项纠纠正措施是否否得到了跟踪踪验证?(8)是否向管理理者报告了审审核的结果，并并将体系改进进的建议作为为管理评审的的输入?(1)满足要求的的程序；(2)经管代批准准的审核计划划；(3)具有审核资资格的审核员员授权——日；(4)审核组预备备会及分工记记录；(5)审核员检查查清单；(6)首、末次会会议签到表；；(7)审核记录清清单；(8)不符合项报报告；(9)内审不符合合项分布汇总总表；(10)内审报告告；(11)内审不符符合纠正措施施跟踪验证报报续表要求审核要点Y/N审核证据4.6管理评审(1)组织是否定定期进行了管管理评审，以确保OHS