烟叶生产收购监管节点

烟叶生产、收购环节监管内部专卖管理监督宝鸡派驻办公室内部专卖管理监督工作培训班2/4/20231大纲烟叶合同监管烟田移栽监管烟叶受灾备案监管烟叶收购现场监管烟叶调拨监管工作纪律2/4/20232

1.烟叶是行业发展的基础，也是制约行业发展的因素，烟叶工作的好坏事关全行业发展的大局。2.指出：烟叶稳，整个行业就稳；烟叶出问题，整个行业必然出问题。

内部专卖管理监督工作培训班2/4/20233烟草行业内部是加强烟草专卖管理的工作重点。监管对象主要是烟草行业内部，重点是行业各项生产经营活动。内部问题任其泛滥，对全行业而言就是自毁长城。内部专卖管理监督工作培训班2/4/202341.各级内管机构要以“新部门、新体制、高起点、高标准”要求运行，要敢于监督、善于监督，勇于披露问题、纠正问题。2.内管人员要参与业务部门重点环节的规则制定，监督规则的执行。3.对出现严重问题的单位，除严肃追究经营部门的责任外，还要追究内管部门、专卖部门监管失察不作为的责任。内部专卖管理监督工作培训班2/4/20235

我省烟叶概况6个地市29个县种植面积45万亩收购烟叶103万担内部专卖管理监督工作培训班2/4/20236延安5万担。富县、宜川、黄龙、南泥湾咸阳2.5万担。旬邑、彬县、长武、乾县宝鸡12万担。陇县、麟游商洛31万担。洛南、镇安、商州、柞水汉中

12.5万担。南郑、西乡、洋县、略阳、宁强、勉县安康

40万担。旬阳、汉滨、白河、石泉、平利、汉阴、紫阳、岚皋、镇坪81.07%内部专卖管理监督工作培训班2/4/2023723个省市陕西排名第10

占总量3%占总量41%内部专卖管理监督工作培训班2/4/20238基本要求管谁？管什么？怎么管？监管对象监管内容监管方法内部专卖管理监督工作培训班2/4/20239面积不实存在虚户套领物资

存在问题生产环节内部专卖管理监督工作培训班2/4/202310修改系统时间集中时间收购频繁变更合同

存在问题收购环节内部专卖管理监督工作培训班2/4/202311烟叶合同监管工作说明工作内容工作标准

工作职责

工作操作规范

2/4/202312工作说明

烟叶合同监管是指内管派驻办对本辖区烟叶种植计划分解、合同签订、物资发放、育苗、合同调整等情况进行监督，对发现的异常情况，及时进行调查核实处理。

工作内容

1.内管派驻办按照本辖区烟叶生产计划，监督本级公司烟叶种植是否超计划分解下达；

2.烟叶种植合同签订的程序是否规范，材料是否真实；

3.烟用物资发放是否按要求和合同签订量进行配套发放；

4.育苗是否按烟叶生产的标准化实施，是否真实；

5.烟叶合同调整是否真实规范；

6.烟技人员及亲属等烟叶种植合同签订是否真实。

7.发现和确认异常情况，及时转入调查核实处理流程。

烟叶合同监管2/4/202313（工作职责）

（一）烟叶生产部门：1、烟叶生产部门对市局统一下达计划进行分解后报内管办备案。2、烟叶生产经营部门应将本年度的烟叶种植补贴政策和标准报内管办备案；3、烟叶生产经营部门应将本年度物资发放品种及配套发放标准报内管备案。4、烟叶生产部门应提供生产经营期间的各项数据和资料供检查人员查阅。5、烟叶部门应对在本辖区内烟叶技人员自己种烟的、烟技人员与人合伙种烟的、烟技人员直系亲戚种烟的情况以书面形式报内管备案。对有以上情况不备案的，对涉及的相关人员按违规违纪处理。6、开秤一周前，烟叶生产经营部门要将因移栽或灾害等合同的调整情况、调整理由交同级内管部门进行备案。收购过程中烟叶生产经营部门进行合同调整，也要将具体调整情况和调整理由交同级内管部门备案。烟叶合同监管2/4/202314（二）烟叶监管员：1、及时备案种植计划等资料；2、在接到计划分解备案资料的两个工作日内启动对备案资料的调查核实工作。3、对合同签订程序的规范性资料进行书面审查和合同签订的情况进行实地核查；4、检查物资的配套发放情况是否与备案资料相符；5、检查各烟草站（点）与育苗专业户、育苗专业户与烟农签订协议是否真实，签订协议数据是否相平衡；6、监督合同的调整原因和情况是否属实。烟叶合同监管（工作职责）

2/4/202315（工作操作规范）

（一）在烟叶合同签订结束，并录入烟叶信息管理基础软件后，将备案的计划数与烟叶信息管理基础软件中签订的合同收购数进行比较，查看是否出现超计划的；（二）内管人员深入烟叶基层站点，按照烟叶生产标准化流程对合同签订资料进行书面审查，查看是否按烟叶生产标准化流程要求组织签订烟叶种植合同，是否按阶段留下痕迹资料，资料是否完整、齐全、规范。（三）通过书面审查，确定重点目标，对其涉及的烟农进行核查。实地查看烟农是否种烟，种烟面积是否一致，有无虚假合同、空白合同。（四）对签订合同的实施抽查比例不得少于5%，开展调查核实工作中，要通过电话和实地走访的方式询问烟农，核实烟农种植的真实性。烟叶合同监管2/4/202316（一）在烟叶合同签订过程中，主要检查合同签订是否严格执行了农户申请、资格审查、签订合同的程序。1、农户申请，检查是否认真填制了《种烟农户基本情况登记表》；2、资格审查，检查是否根据申请农户对其土地条件、基础设施、劳动力、投入能力等基本情况进行了实地核查，查看是否审查把关严格，是否存在虚假审查。具体方法是：一是内管办采取抽查登记表农户实地调查，一要查农户种烟基本情况是否属实，二要调查登记表中农户之间关系，是否存在一户农户多头申请，多头签订合同（一户多签）等虚签合同的情况。二是核对审查合格农户与合同签订农户是否一致，是否存在未经申请审查而签合同的农户。（二）要将烟技人员自己种烟、烟技人员与人合伙种烟、烟技人员亲戚种烟的备案信息纳入重点监管内容。（工作操作规范）

烟叶合同监管2/4/202317物资发放的检查检查每个烟草站（点）对烟农烟用物资发放是否按所签订合同面积和相关发放标准进行配套发放，是否按烟叶生产标准化流程登记造册，是否建立管理明细台账，是否建立发放使用的明细记录和签字手续是否完整、真实，是否账物相符。在合同核查中实地走访烟农时，应对物资发放的情况进行询问，确定是否存在异常情况。育苗阶段检查由受检查的烟叶站点提供育苗阶段资料供查阅，内管人员实施检查：1、检查各烟草站（点）与育苗专业户、育苗专业户与烟农签订协议是否真实，签订协议数据是否相平衡。2、对各烟草站（点）按5%的数量实地抽查育苗专业户档案真实情况和育苗真实情况。确定是否存在异常情况。（工作操作规范）

烟叶合同监管2/4/202318

烟田移栽监管一工作说明二工作内容三工作标准四工作职责五工作操作规范2/4/202319烟田移栽监管工作说明烟叶移栽监管工作是指内管委派办对本辖区内烟叶生产的发苗环节和烟叶大田移栽环节的监管，对发现的异常情况，及时进行调查核实处理

工作内容内管委派办在烟叶移栽期间，对各烟草站点育苗专业户的发苗现场进行抽查检查。烟叶移栽结束后，内管办要会同烟叶科、财务科、审计科、纪检监察、专卖等部门制定工作方案，组织开展对农户是否按合同面积移栽种植烟叶情况进行实地抽查检查。发现和确认异常情况，及时转入调查核实处理流程。

2/4/202320（工作职责）

烟叶生产部门：1、根据合同签订面积，真实地做好移栽面积的落实，监督育苗专业户做好发苗环节的相关记录；2、及时上报合同种植面积和烟农实际种植面积，对移栽结束后作出调整的面积，要及时将调整原因、调整的数据、涉及的烟农等具体情况报内管委派办备案。3、烟叶站点负责提供合同签订的相关资料、育苗专业户资料等供参考的基础信息资料配合移栽阶段的监管。内管部门：1、组织对各烟草站点育苗专业户的发苗现场进行抽查检查，抽查烟苗发放是否按所签合同、所签协议进行发放，监督销毁多余烟苗。2、牵头制定方案，会同烟叶科、财务科、审计科、住专卖部门制定工作方案，开展对烟叶移栽大田面积实地抽查检查，是否与农户签订面积相符。3、对发现和确认的异常情况开展调查核实，严肃查处虚签合同、移栽不实等违规情况。烟田移栽监管2/4/202321（工作操作规范）

在发苗期间内管办要深入烟苗发放现场开展烟苗发放环节的监管，对各个专业户发苗现场抽查比例不得低5%。

检查内容：

一是检查烟苗发放明细台账是否记录完整、真实，签字手续是否完善，发放数量是否与烟农签订的合同量相匹配。二是现场检查发苗情况，查看育苗专业户是否将烟苗发放给所签供苗协议的烟农，育苗专业户发放烟苗是否按烟叶生产标准化进行发放。三是监督多余烟苗彻底销毁。

烟田移栽监管2/4/202322对移栽的大田抽查应在烟叶移栽结束后的一个月内采取组织大检查等形式进行。

1、对抽查重点目标的确定

应将以下情况列入重点目标：一是亩产约定量超过当地大多数烟农的；二是前期合同签订资料书面审查中有异常问题的；三是发苗阶段监管中出现异常情况的烟农；四是物资发放中出现没有配套发放的烟农；五是本年度种植大户（50亩以上）；六是边界地区烟农；七是上年度交售烟叶等级、部位、比例异常的烟农；八是烟技人员及其亲属或亲戚签订种烟合同的。

2、对确定的重点目标和所抽查的烟叶种植合同所涉烟农进行询问调查和面积实地核查。核查前要准备好所涉烟农基础信息资料，核查中要结合育苗发放、育苗协议、烟苗移栽、物资领用等关联性数据进行对比分析，找出异常进行询问和核查。

3、大田移栽抽查中，对移栽面积的核实方法可采用测量株行距亩植株数与GPS定位面积测量相结合的方法确认面积的真实性。

4、大田移栽抽查烟农户数比例应在3%以上，查看是否存在多签少种、少签多种、不签也种、签了不种的情况。（工作操作规范）

烟田移栽监管2/4/202323生产环节BECDA计划分解合同签订扶持物资大田移栽育苗品种重点环节监管节点（重点监管节点）

烟叶生产环节监管2/4/202324计划分解生产环节监管内容1.市局是否有上级下达的年度烟叶种植收购计划（包括调整计划、补充计划）（省局正式文件），属于指令性计划。2.市局是否将计划分解下达各县，各县是否把计划分解落实到各烟叶站（点）（市局、县局正式文件）。3.有无超计划、无计划种植。（重点监管节点）

烟叶生产环节监管2/4/202325合同签订生产环节监管内容1.是否按计划与烟农签订合同。2.合同签订是否规范。程序：农户申请、资格审核、签订合同、建立档案等步骤进行。（合同种植收购合同为全国统一的格式）。内容：收购量、面积、品种、烟田编号等。3.有无超计划、无计划签订合同。（重点监管节点）

烟叶生产环节监管2/4/202326育苗生产环节监管内容品种是否是国家局或省局通过试验通过的品种。品种购进是否通过国家局或省局研究所或试验站购进规定品种。购进数量与种植面积是否相符，通过购进数量核算种植面积是否真实。烟种使用、库存是否有严格的管理登记手续，废弃烟种销毁是否有监销记录、数量是否相符。是否有劣杂品种。（重点监管节点）

烟叶生产环节监管2/4/202327大田移栽生产环节监管内容根据发放的烟苗株数折算移栽亩数，根据往年亩产量折算收购量。（一般按每亩1100—1200株计算）。剩余烟苗是否销毁处理和监销记录。实地抽查农户。丈量面积与合同是否一致。（重点大户）是否存在少种多签、多种少签、种而不签、签而不种、多户合一、一户多签等现象。合同锁定。在烟叶收购开始前，合同在烟叶管理信息系统中进行锁定，由烟站到县到市到省逐级上报备案。（重点监管节点）

烟叶生产环节监管2/4/202328烟叶受灾备案监管工作说明工作内容工作标准

工作职责工作操作规范

2/4/202329工作说明烟叶受灾情况监管，是指内管委派办对辖区内烟叶生产过程中受灾烟农的受灾面积等情况进行监督，防止利用受灾合同违规收购烟叶等行为发生，确保受灾真实性，以防利用烟农受灾合同违规收购烟叶，发现异常情况，及时进行调查核实处理。工作内容内管委派办根据烟叶生产部门提交的烟叶受灾资料进行备案，并对备案资料中受灾的烟农、受灾烟农的受灾原因、受灾面积、影响程度进行实地调查核实，发现和确认异常情况，及时进行调查处理。烟叶受灾备案监管2/4/202330（工作职责）

烟叶生产部门：烟叶生产部门在得知烟农受灾后要立即开展对受灾情况的核查，核查完结后两个工作日内将受灾烟农的姓名、地址、签订合同面积、联系电话等基本情况和烟农受灾的原因、受灾面积、受灾程度等情况形成书面材料报内管办备案。烟叶生产部门应对受灾的烟农及受灾情况在其所在的烟叶站点进行公示。烟叶监管员：一是收集备案资料；二是在接到受灾备案资料的两个工作日内启动对受灾烟农的实地抽查；烟叶受灾备案监管2/4/202331（工作操作规范）（一）烟叶监管人员应接收到受灾备案资料的两个工作日内开展抽查核实工作；（二）开展抽查核实工作中，要实地走访受灾的烟农，核实受灾烟农的真实性，询问烟农受灾的原因、受灾的面积、受灾的损失程度等情况，并核对是否与备案资料相符。检查站点是否在本辖区内对烟农受灾情况进行公示。对受灾的烟地要留有照片等证据资料。对实际情况与受灾备案资料情况不符的问题，要及时发现和处理内部违法违规线索，进行核实并作出相应的处理。（三）烟叶监管人员要关注受灾烟农后期的交售烟叶情况，若发现烟农受灾情况与交售烟叶情况不相符时，应查明原因，确定违法违规线索，严肃查处内部不规范问题。烟叶受灾备案监管2/4/202332工作说明

工作内容工作职责

工作操作规范

烟叶收购现场监管2/4/202333修改系统时间集中时间收购频繁变更合同

存在问题收购环节烟叶收购现场监管2/4/202334工作说明

烟叶收购现场监管是指委派办对本辖区各站点烟叶收购过程中预检、除皮、过磅、打包、仓储、公示等环节规范情况进行监督，并对发现的异常情况及时进行调查核实处理。工作内容

烟叶收购期间，公司组织内管委派办、审计办、整顿办、专卖等部门组成综合检查小组，对本辖区各烟叶收购点收购现场进行巡查或驻点检查烟叶收购现场监管2/4/202335（工作职责）内管员：

按照收购现场监管流程图要求，对收购现场的公示情况，人员履行岗位职责情况，交售卡保管、正确使用，烟筐除皮过磅，预检执行，微机收购开票，账库数据，打包成件等情况进行现场检查和监管，严肃查处无合同收购、超合同收购、压级收购、虚开码单、虚开发票、缺斤少两、内外勾结牟取利益等违法违规情况。烟叶部门：

1、收购开称前，一要对所有收购点的电子称请专业人员进行校验，必须确保开称前一天电子秤验收合格到位；二要检查收购设备是否能正常规范运行，确保收购系统按规范程序运行，并在收购过程中对设备运行是否正常的情况进行记录，详细记录非正常情况发生的时间和原因，同时向委派办及时报告。

2、收购前必须对收购纪律、举报电话、本年度收购等级及价格、前一天收购数据进行上墙公示；

3、收购前，烟叶部门应对所以过磅烟筐进行检查，明确过磅烟筐日常使用和管理措施，并对明显有破损和影响准确除皮的烟筐进行更换。烟叶收购现场监管2/4/2023364、收购前，烟叶部门应加强对本部门所执行的分部位收购政策进行宣传到位，避免跨部位收购引起的手工开票和打白条。5、收购中，烟叶部门收购人员应保证每一磅烟筐除皮后显示器均归零。收购人员应仔细核对每一磅重量，并与烟农共同确认每磅重量。6、收购工作开展中，必须严格执行三员制收购，严格认真履行自己的岗位职责，严禁串岗，代岗、一人兼多岗等不规范的行为。7、严格执行收购时间，不得超时收购。8、收购人员应严格执行收购制度，坚持每磅过秤、每秤过机、每票机打，严禁打白条收购、严禁手工开票。9、显示器对接数据的显示屏应放在烟农能清楚看见的位置，收购现场摄象头应保障对收购的全过程监管，包含显示器数据。10、收购烟叶中凡是发生与烟叶收购规范管理要求不符的情形需要收购烟叶的，必须事先向内管部门报告，经内管部门同意或在有关人员的监督下才允许收购，否则视为违规收购处理。烟叶收购现场监管（工作职责）2/4/202337（工作操作规范）

收购现场监管中，对收购纪律、举报电话、本年度收购等级及价格、前一天收购数据等应当公示的内容未进行公示上墙的，应当责令立即进行整改，1个工作日内对所有应当公示的内容进行公示到位。收购活动中，严肃查处烟技人员串岗、代岗、一人兼多岗的不规范情况，并对其串岗、代岗期间发生的收购行为进行认真核查，发现和确认异常情况进行处理。烟叶收购现场监管2/4/202338对交售卡的监管，一是查看收购现场是否滞留有（除正在交售的烟农）交售卡现象；二是暗访烟农，该点的交售卡是否全部发到了烟农手中，是否有滞留其他地方如乡政府的情况；三是现场查看烟农是否持卡和持本人交售卡进行交售烟叶。对不正常滞留交售卡的情况和未持卡交售的情况，应查明原因，查明是否存在无合同收购、虚签合同等的违规现象。对未持本人交售卡进行交售的情况，应查明原因，查明是否存在无合同、超合同、收外地烟等现象。对烟筐除皮过磅的监管，应首先询问收购人员该站点烟筐除皮的操作方法、除皮重量。其次现场查看使用的烟筐中是否存在破损、破损程度如何。再次，现场监管人员应对该站点所有使用的筐进行称量核对，查看差异。观察每一磅的称量中，空烟筐上称后显示器是否归零。显示器数据对接的显示牌是否放在烟农能看见的位置。每磅是否报数两次（即一次归零报和称重报）。严肃查处短斤少两等坑害烟农的情况。烟叶收购现场监管（工作操作规范）

2/4/202339内管员应对检查的收购点进行库存盘点，是现场监管的重点。通过查询收购系统，统计该点收购数量（包括等级和数量），查阅其调运数量，核对账面库存与实物库存是否相符（包括等级和数量），是否存在提级上调等不规范情况。发现和确认违法违规线索，按相关程序进行处理。查看收购现场，是否存在大量烟叶未打包成件的现象，查询收购系统当天收购量，查询仓库打包成件记录，是否存在当天收购烟叶未打包成件的情况。如有异常应查明原因，确认违法违规线索，按相关程序进行处理。查看当天交售烟农的烟叶是否贴有预检单，预检单的内容是否与系统相符；对不执行预检程序的情况，应查明原因并按相关程序进行处理。暗访交售烟农，收购中是否存在压级压价、缺斤少两的情况。（工作操作规范）

烟叶收购现场监管2/4/202340收购环节BECDA收购计划国家标准区域价格库存数量重点环节检查方法重点环节监管节点烟站管理烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202341收购计划收购环节监管内容1.国家局《烟叶种植收购合同管理暂行办法》规定：各产区合同签订必须在每年烟叶移栽开始前全面完成；合同一经签订，不得调整。2.由于自然灾害等因素造成减产或绝收，可以进行合同调整。合同调整由烟农提出申请，烟站核实，报上级部门审批，并将调整情况进行公示，然后在烟叶收购信息系统中做相应调整。在烟叶收购过程中需进行的合同调整，不得再新增合同，只能在已有合同基础上对收购数量进行调增或调减。烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202342收购计划收购环节监管内容3.2013年一律不得超计划收购烟叶。收购计划作为一条红线，任何单位不得突破。超计划生产的烟叶一律在2014年1月1日后收购，抵减2014年烤烟收购、调拨计划。4.严禁不按合同收购；严禁跨区收购；严禁内外勾结，体外循环，非法从系统外收购烟叶。烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202343国家标准收购环节监管内容1.坚持烟叶国家标准，甩把检验。2.烟叶收购人员应坚持公开、公平、公正，按合同收烟，不殉情枉法，不徇私舞弊，不得收购人情烟、关系烟，不得压级压价，抬级抬价；不得收受烟农或与交售烟叶有关人员的钱物和接收吃请；不得为他人代售烟叶、代管烟叶、代领烟叶货款。烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202344收购价格收购环节监管内容1.烟叶收购价格实行中央管理的政府定价，不得擅自调整价格。2.各产区严格按照本市价区价区执行。禁止价外补贴和加价收购，严禁“打白条”。3.实行电子在线支付，严禁现金结算。烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202345烟站管理收购环节监管内容1.实行“收购程序、价格、标准、举报电话”四公开。2.烟农信息资料档案完备。3.烟农交售“三证”齐全，记录清晰。4.库存与账物相符。5.不得随意调整收购合同、修改系统时间、整捆收购。烟叶收购监管（重点监管节点）2/4/202346日收购量过大-每日收购20000斤以上单产过高-亩产200公斤以上集中时间收购-每称间隔5秒以内手工开票-收购开票时间颠倒夜间收购-修改系统时间异常分析烟叶收购监管（异常分析）2/4/202347准备相关资料

实地走访烟农

询问相关人员

TEXT主要包括内部违法违规线索所涉烟农的基本情况，如所属烟站、合同面积数量等级、已交售的数量等级、历史种植情况等。主要调查核实烟农有没有种烟、有没有按合同种烟、线索所涉的交售行为是否为其所为，要求烟农解释为何会出现极端不正常的情况。有无违法违规问题，有组织地收购外地烟、跨区收购等问题属集体行为，虚开发票、虚开码单、签订虚假合同等问题属个人行为。举报案件核查流程根据情况询问烟站负责人以及过磅、开票、预检、分级等工作人员，查清签订虚假合同、操作虚开发票虚开码单虚假收购行为的具体过程。

得出调查结论

烟叶生产收购监管监管（案件核查流程）2/4/202348烟叶收购网上信息监管工作说明

工作内容工作职责

工作操作规范2/4/202349工作说明烟叶收购网上信息监管工作，是指内管委派办通过查询烟叶收购系统数据、烟叶监管系统预警和受理来自网上和电话的举报投诉三方面的信息，分析所涉及的相关信息，对发现的异常情况，及时进行调查核实处理。工作内容内管委派办在烟叶收购期间，通过查询烟叶收购系统数据，分析各站点是否存在收购异常情况；通过内管信息系统显示的预警信息，分析和调查是否存在异常收购情况；通过受理来自网上和电话的举报信息，调查核实是否存在收购异常情况。发现和确认异常情况，及时转入调查核实处理流程。烟叶收购网上信息监管2/4/202350（工作职责）烟叶部门：收购开秤前，烟叶部门应当将从查询的烟叶收购系统的用户名和密码交内管委派办备案；在内管委派办开展的分析和调查中应充分放开查询权限，积极配合内管部门进行查询和调查。内管部门：在收期间内管员一是要登录烟叶收购系统，每天关注收购进度，分析收购等级、部位、数量是否异常；二是分析内管信息系统出现的预警信息，查出异常的收购单据，调查核实异常原因，是否存在违规违纪现象；三是高度重视来自网上和电话的举报信息，保密举报人信息，查清举报信息的真实性，还原事实真象。烟叶收购网上信息监管2/4/202351(工作操作规范)

（一）收购期间在使用烟叶收购系统进行查询分析时，应将下列内容列为重点关注对象：一是跨部位交售烟叶的烟农和收购单据；二是冲红单据；三是烟农交售的烟叶部位较集中的（如60%以上都是某一部位烟叶）；四是受灾烟农交售烟叶情况；五是前期面积核实中有异常的烟农交售情况；六是烟农交售烟叶等级较集中的（如70%以上是上等烟、中等烟、下等烟等烟叶等级较为集中的）；七是规定交售部位已过收购时间，仍未交售该部位烟叶的烟农；八是签订的全部合同量集交售较为集中的烟农；九是收购时间未过半或刚过半，烟农合同量完成100%的。烟叶收购网上信息监管2/4/202352（二）对内管信息系统预警的监管主要是根据监管系统提示的预警或查询功能，分析排查异常收购，确定为违规线索，调查核实是否存在超计划收购烟叶、收购辖区外烟叶，超合同、无合同收购，非正常收购时间收购、收购人员内外勾结违规收购等现象，进行核实并作相应处理。具体预警排查的内容为：

1、超出规定的时间区间外对烟叶进行重量过磅、入库以及微机输入等收购行为；

2、同一烟农交售同1批烟叶在过磅时连续2磅以上等级、数量相同及规定收购时间外过磅和超出正常过磅重量的；

3、烟叶过磅时间与烟叶收购发票记账时间间隔太长的，或烟叶过磅时间在后，烟叶收购发票记账时间在前，发票出票时间出现倒置的；(工作操作规范)

烟叶收购网上信息监管2/4/2023534、烟叶收购发票冲红的；5、烟叶收购站（点）每日烟叶收购发票开具数量及实际原烟入库数量不符的；6、未按计划交售日期交售烟叶的、下部烟收购结束后未交售烟叶的、中部烟收购结束后未交售中部烟的；7、同一烟农一日之内非连续性多次交售的；8、短时间内出现收购烟叶数量特别巨大的；9、过大称收购烟叶的；10、烟叶收购过程中或履行完成合同后，单产超过200公斤的以及零交售烟叶的；11、末张发票与前一张发票时间跨度超过1个小时的；12、手工录入收购烟叶的。(工作操作规范)

烟叶收购网上信息监管2/4/202354（三）对来自网上、电话的举报投诉信息，内管员应首先做好信息来源人的保密工作，并按程序进行调查核实。严肃查处行业内人员违规收购、坑害烟农利益、侵害公司利益的行为。(工作操作规范)

烟叶收购网上信息监管2/4/202355烟叶调拨监管工作说明

工作内容工作标准

工作职责2/4/202356工作说明烟叶调拔监管是指内管委派办对本辖区内烟叶生产经营部门在执行烟叶调拨、烟叶持准运证运输等情况进行监督，对发现的异常情况，及时进行调查核实处理。工作内容内管委派办在收购期间通过对各烟叶收购站点进行库存盘点和收购结束后对各站点、储运部门调拔烟叶情况进行核对。核查是否账实相符（所括等级和数量），有无准运证、准运证与实物是否相符、准运证开具时间与调拔时间是否相符等环节进行监管。收集整理，对比分析相关部门报送的备案材料，发现和确认异常情况，及时转入调查核实处理流程。烟叶调拨监管2/4/202357烟叶部门：

1、按照烟叶生产标准化流程和行业相关制度开展烟叶调拔工作，建立烟叶调拔的出入库台账记录、准运证使用登记记录、调拔车次、等级、数量记录等烟叶调拔的基础痕迹资料。

2、收购结束后，各烟叶站点、储运科、准运证开具部门要向内管办报送烟叶调拔的等级和数量报表。

3、每月对烟叶调拔情况进行一次盘点，保障账物相符一致。内管部门：分别在收购期间和收购结束后，检查各站点实际调出烟叶的等级数量（纸质调拔单数量）与收购系统等级数量是否相符，与储运部门登记的调入单据或账册是否相符与准运证开具的等级数量是否相符。(工作职责)烟叶调拨监管2/4/202358(工作操作规范)（一）收购期间内管员对抽查的收购站点盘点库存，核对收购量、调拔量、库存量（包括等级和数量）是否平衡，是否存在提级上调。（平衡关系为：收购量等级和数量-调出等级和数量=库存量等级与数量）（二）内管员通过烟叶信息系统或者相关部门提供的资料，对收购站点、储运科、准运证开具部门所报报表进行核对，确认是否平衡，是否存在提级上调。（平衡关系为：站点实际调出烟叶数量与等级=站点收购系统中统计的数量与等级=储运部门统计的站点调入的数量与等级=准运证同期开具的数量与等级）（三）在监管烟叶调拨过程中，对收购数与调拨数不符，对无准运证、超准运证运输及其他现象等不规范问题，进行核实并作相应处理。烟叶调拨监管2/4/202359国家局《烟叶收购七条要求》规定：

(一)严格按合同收购，制止超计划收购。合同内烟叶要全部收购，无合同、超合同的烟叶一律不准收购。(二)完善服务措施，提高服务质量。要全面推行收购预检制，完善预检方案，技术员分片入户，帮助烟农分级。继续推行约时定点、分期分批的交售方式。有条件的产区要组织运输工具，帮助烟农售烟。增强对烟农的服务意识，完善服务措施，改进服务质量，提高烟农满意度。(三)严格执行价格政策，及时兑现烟农货款。按国家烟叶收购价格和调拨价格收购、调拨烟叶，坚决制止价外补贴和加价收购。要当场兑现烟农烟叶款，严禁“打白条”。(四)坚持烟叶国家标准，确保等级质量。要强化对验级员的培训、教育和管理，对样收购，不准提级、压级收购。全面推行封闭收购、密码验级制度。严格执行烟叶购销合同，提高烟叶工商交接等级质量。(五)强化专卖管理。严格执行烟叶专卖管理规定，严禁跨区收购，严厉打击内外勾结，坚决杜绝体外循环。(六)加强监督检查。成立烟叶收购工作督查组和质量检查组，检查国家各项收购政策的落实，协调毗邻边界收购秩序，检查收购和工商交接等级质量。烟叶收购工作要接受社会监督。(七)健全领导责任制。各单位主要领导是烟叶收购工作的第一责任人，要把收购工作作为当前主要任务亲自抓，分管领导具体抓。要建立收购工作预警机制，及时处理突发事件，杜绝恶性事件。2/4/202360国家局《烟叶