某住宅小区工程监理常用表格及工作流程图

**·**湾监理工作交底文件**建设监理有限公司2006年3月交底文件目录监理组织机构框图监理人员职责监理工程师工作纪律监理工作流程图监理工作相关报审表、申报表监理工程师工作纪律为贯彻《建筑法》，规范监理工程师行为，加强公司对监理部的管理，提高监理工程师素质及工作水平，建立健全公司内部管理考核制度，特制定本纪律，从1999年9月11日开始实施。1.监理工程师应正确执行国家及地方建设法律、法规、规范、标准、规定，信守守法、公正、诚信、科学的原则，维护国家及相关各方的合法利益。2.监理工程师须专职从事本单位的监理工作，不得在政府机关、所监理工程的设计、施工、设备制造和材料供应单位任职，也不得是这些单位的合伙经营者；不得承包工程施工，不得向工程施工单位供应材料设备，亦不得充当所监理工程的设计、施工、材料供应等有关业务的直接或间接中介人。3.监理工程师必须履行工程建设监理委托合同所承诺的义务和承担所约定的责任。4.监理工程师不得泄露所监理的工程项目需要保密的事项；在发表自己所监理的工程有关的资料和论文时，必须取得业主同意。5.监理工程师必须坚持科学态度，对所提出的建议判断负责，不唯业主和上级意见是从。6.监理工程师在处理各方争议时，应坚持公平和公正的立场。7.监理工程师在实施监理时，应态度和蔼、礼貌待人、以理服人。总监理工程师职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；审查分包单位的资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分布工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师代表职责1.负责总监理工程师指定或交办的监理工作;2.按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3.总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2)签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式：工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。3)审核签认竣工结算;4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程工程延期；5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。专业监理工程师职责1.负责编制本专业的监理实施细则；2.负责本专业监理工作具体实施;3.组织、指导、检查和监督本专业监理的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出报告；4.审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5.负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收;6.定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示;7.根据本专业监理工作实施情况做好监理日记;8.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9.核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10.负责本专业的工程计量工作，审核工程的数据和原始凭证。监理员职责1.在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2.检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4.按设计图有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5.担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6.做好监理日记和有关的监理记录。A1工程开工/复工报审表工程名称：编号：致：（监监理单位）我方承担的工工程，已经完完成了以下各各项工作，具具备了开工//复工条件，请请核查并签发发开工/复工指令。附：1.开工报告告2.（证证明文件）承包单位（章）项目经经理日期审查意见：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期A2施工组织设计（方案）报审表工程名称：编号：致：（监理理单位）我方已根据施工合合同的有关规规定完成了工程程施工组织设设计（方案）的的编制，并经经我单位上级级技术负责人人审查批准，请请予以审查。附：施工组织设计计（方案）承包单位（章）项目经经理日期专业监理工程师审审查意见：专专业监理工程程师日期总监理工程师审核核意见：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期A3分包单位资格报审表工程名称：编号：致：（监理理单位）经考察，我方认为为拟选择的（分包单单位）具有承承担下列工程程的施工资质质和施工能力力，可以保证证本工程项目目按合同的规规定进行施工工。分包后，我我方仍承担总总包单位的全全部责任。请请予以审查和和批准。附：1.分包单位位资质材料；；2.分包包单位业绩材材料。分包工程名称（部部位）工程数量拟分包工程合同额额分包工程占全部工工程合计承包单位（章）项目经经理日期专业监理工程师审审查意见：专专业监理工程程师日期总监理工程师审核核意见：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期A4报验申请表工程名称：编号：致：（监监理单位）我单位已完成了工作，现现报上该工程程报验申请表表，请予以审审查和验收。附件：承包单位（章）项目经经理日期审查意见：项项目监理机构构总总/专业监理工工程师日日期A5工程款支付申请表工程名称：编号：致：（监监理单位）我方已经完成了工作，按按施工合同的的规定，建设设单位应在年月日前支付付该项工程款款共（大写）（小写：：），现现报上工程付款申申请表，请予予以审查并开开具工程款支支付证书。附件：1.工程程量清单；2.计算算方法。承包单位（章）项目经经理日期A6监理工程师通知回复单工程名称：编号：致：（监监理单位）我方接到编号为的监理工工程师通知后后，已按要求求完成了工作，现现报上，请予予以复查。详细内容：承包单位（章）项目经经理日期复查意见：项项目监理机构构总/专业监理工工程师日日期A7工程临时延期申请表工程名称：编号：致：（监监理单位）根据施工合同条款款条的规定定，由于原因，我方申请工程延期期，请予以批批准。附件：1.工程程延期的依据据及工期计算算合同竣工日期：申请延长竣工日期期：2.证证明材料承包单位（章）项目经经理日期A8费用索赔申请表工程名称：编号：致：（监监理单位）根据施工合同条款款条的规定定，由于原因，我方要求索赔金额额（大写），请予以批批准。索赔的详细理由及及经过：索赔金额的计算：：附：证明材料承包单位（章）项目经经理日期A9工程材料/构配件/设备报审表工程名称：编号：致：（监监理单位）我方于年年月日进场的工工程材料/构配件/设备数量如如下（见附件件）。现将质质量证明文件件及自检结果果报上，拟用用于下述部位位：请予以审核。附件：1.数量清清单2..质量证明文文件3..自检结果承包单位（章）项目经经理日期审查意见：经检查上述工程材材料/构配件/设备，符合合/不符合设计计文件和规范范的要求，准准许/不准许进场场，同意/不同意使用用于拟定部位位。项项目监理机构构总总/专业监理工工程师日日期A10工程竣工报验单工程名称：编号：致：（监监理单位）我方已按合同要求求完成了工程，经经自检合格，请请予以检查和和验收。附件：承包单位（章）项目经经理日期审查意见：经初步验收，该工工程符合/不符合我国国现行法律、法法规要求；符合/不符合我国国现行工程建建设标准；符合/不符合设计计文件要求符合/不符合施工工合同要求。综上所述，该工程程初步验收合合格/不合格，可可以/不可以组织织正式验收。项项目监理机构构总总监理工程师师日日期B1监理工程师通知单工程名称：编号：致：事由：内容：项项目监理机构构总总/专业监理工工程师日日期B2工程暂停令工程名称：编号：致：由于原因，现通知你方方必须于年月日时起，对对本工程的部位（工工序）实施暂暂停施工，并并按下述要求求做好各项工工作：内容：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期B3工程款支付证书工程名称：编号：致：（建建设单位）根据施工合同的规规定，经审核核承包单位的的付款申请和和报表，并扣扣除有关款项项，同意本期期支付工程款款共（大写）（小写：）。请按合同规定及时付款。其中：承包单位申报款为为：经审核承包单位应应得款为：本期应扣款为：本期应付款为：附件：承包单位的工程付付款申请表及及附件；项目监理机构审查查记录。项项目监理机构构总总监理工程师师日日期B4工程临时延期审批表工程名称：编号：致：（承包单位位）根据施工合同条款款条的规定，我我方对你方提提出的工工程延期申请请（第号号）要求延长长工期日日历天的要求求，经过审核核评估：

暂时同同意工期延长长日历历天。使竣工工日期（包括括已指令延长长的工期）从从原来的年月日延迟到到年月日。请你你方执行。不同意延长工期，请请按约定竣工工日期组织施施工。说明：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期B5工程最终延期审批表工程名称：编号：致：（承包单位位）根据施工合同条款款条的规定，我我方对你方提提出的工工程延期申请请（第号号）要求延长长工期日日历天的要求求，经过审核核评估：

最终同同意工期延长长日历历天。使竣工工日期（包括括已指令延长长的工期）从从原来的年月日延迟到到年月日。请你你方执行。不同意延长工期，请请按约定竣工工日期组织施施工。说明：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期B6费用索赔审批表工程名称：编号：致：（承包单位位）根据施工合同条款款条的规规定，你方提提出的费用用索赔申请（第第号），索索赔（大写），经我方审核评估：

不同意此项索赔。同意此项索赔，金金额为（大写写）。同意／不同意索赔赔的理由：索赔金额的计算：：项项目监理机构构总总监理工程师师日日期C1监理工作联系单工程名称：编号：致：事由：内容：单单位负负责人日日期C2工程变更单工程名称：编号：致：（监监理单位）由于原因，兹兹提出工工程变更（内内容见附件），请请予以审批。附件：提出单位代表人日期一致意见：建设单位代表设设计单位代表表项目监监理机构签字：签字：：签字字：日期日期日期一、施工阶段监理工作流程图签订监理委托合同，接受监理任务对总包单位选定的分包单位进行资质审查，并提出意见参加设计交底及图纸会审审查施工组织设计，施工方案及施工进度计划第一次工地监理会议签订监理委托合同，接受监理任务对总包单位选定的分包单位进行资质审查，并提出意见参加设计交底及图纸会审审查施工组织设计，施工方案及施工进度计划第一次工地监理会议鉴定建设单位、施工单位报送的原材料、构配件及设备的质量，对影响使用功能和观感的材料进行预控合格不合格签发开工令组织对地基基础、主体结构等各分部工程进行验收，督促施工单位编制竣工档案，组织工程竣工初验，编写单位工程质量评估报告。督促施工单位严格按照图纸规范及管理程序施工督促施工单位技术管理和质量保证体系保证措施的落实检查施工现场的安全防护、消防卫生措施并提出意见参加建设单位组织的竣工验收督促整理监理档案，督促施工单位完善工程竣工档案，对存在问题进行整改。工程竣工，督促施工单位签署工程质量保修证书。签发工程竣工移交证书，施工阶段监理合同终止。质量控制验收分部分项工程签认隐、预检工程参加质量事故的分析，监督处理方案执行编写工程质量报表投资控制核定和签发设计变更、洽商认定工程质量和进度认定完成工程量填写工程量报表，签发付款凭证进度控制审定工程总进度计划审定工程年、季、月进度计划对工程年、月、季进度计划提出修改意见加强对进度计划的动态控制二、保修阶段监理工作流程图通知保修期内用户发现的工程缺陷属保修范围签署保修阶段开工报告通知保修期内用户发现的工程缺陷属保修范围签署保修阶段开工报告督促检查保修计划的实施审查计划完成情况签发保修完成证书编写工程最终完工报告，编写监理工作总结合同终结建设单位有关部门转项目监理部项目监理部填写“建设工程质量修理通知书”不属保修范围同意施工监理工作完成保修监理工作开始协助建设单位与施工单位签定建设工程保修合同竣工验收时遗留，双方同意保修阶段处理的工程项目，列入合同施工单位编制工程保修阶计划监理部审查保修阶段计划不同意属保修范围通知保修单位未完成完成三、单位工程质量控制程序参加图纸会审和设计交底审核施工组织设计，签发表A2核定分包单位，签发表A3参加图纸会审和设计交底审核施工组织设计，签发表A2核定分包单位，签发表A3监理签认后,施工单位可进行下一道工序施工项目监理部组织竣工初验项目监理部参加建设单位组织的竣工验收建设单位编制工程竣工验收报告质量监督站编制监督报告报当地县级以上建设行政主管部门备案核定原材料、构配件、设备质量，对影响使用功能、观感的材料进行质量预控，签发表A9参加隐检工程，签发表A4签认分项分部工程质量，签发表A4或表B1签认装饰工程样板或样板间，签发表A4或表B1四、施工组织设计（施工方案）审批程序编制工程项目施工组织设计（施工方案），并填报表A2施工单位送监理部总监理工程师监理单位编制工程项目施工组织设计（施工方案），并填报表A2施工单位送监理部总监理工程师监理单位审核以下重点内容：1.施工程序是否符合科学规律2.施工现场布置是否合理3.施工人力、机械安排是否满足需要4.工程质量有何保证措施项目监理部在原A2表上签审核意见总监理工程师报送总工审阅监理公司按指定的意见组织施工施工单位五、分包单位资质审核程序报送分包单位资质的有关材料并填报表A3施工单位对有关情况进行调查与核查报送分包单位资质的有关材料并填报表A3施工单位对有关情况进行调查与核查项目监理部同意分包单位在原A3表上签注同意总监理工程师不同意分包单位在原A3表上签注不同意总监理工程师接纳分包单位进场施工施工单位清退分包单位施工单位等级证书技术能力人员配备机械配备施工业绩经济情况领导层情况六、施工进度计划的申报与审批程序同意，表A11注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，可不另外审批同意，表A11注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，可不另外审批编制施工总进度计划并填报表A11施工单位审核总进度计划项目监理部编制年、季、月度进度计划，并填报表A11施工单位审核进度计划项目监理部组织实施进度计划施工单位检查进度计划实施情况，进行动态控制各专业监理工程师监理工程师汇总至信息组报总监根据总进度计划编制下期进度实施计划施工单位根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报项目监理部不同意，表B1同意，表A11不同意，表B1修改计划在监理例会上提出，或发出表B1追踪控制偏离计划正常七、开工申请签认程序各项开工准备工作完成填报表A1施工单位各项开工准备工作完成填报表A1施工单位审查以下施工单位准备情况：1.各项报批手续已完成，现场已完成“三通一平”。2.明确工程有关各方组织机构和人员情况。3.确定协商联络方式和渠道。4.确定行政例行程序，如会议周期、地点。5.落实建设单位与驻地监理人员双方的授权情况。6.检查施工单位在人力、机械技术各方面的准备情况。7.组织有关人员熟悉图纸，完成设计交底工作。8.现场测量定线经过核查。总监理工程师、建设单位工地代表在原表A1上签认，并下达开工令总监理工程师八、工程测量定线签认程序施工测量、定位测量，填报表施工测量、定位测量，填报表A4施工单位审查核实或进行复测监理工程师审核或复测结果专业监理组在原报表A4上签认主管监理工程师进行下一道工序施工单位不合格合格九、原材料、构配件及设备质量签认程序原材料、构配件、工程设备填报表A9，原材料、构配件、工程设备填报表A9，均须附出厂合格证、试验报告等施工单位、建设单位（建设单位直供）专业监理工程审核专业监理组签认原材料、构配件及设备的质量监理工程师对影响使用功能及观感的原材料、构配件、设备进行预控监理工程师不同意签认表A9或B1监理工程师现场检验质量监理工程师使用于指定部位施工单位同意，签认表A9监理工程师原材料、构配件、设备可以进入现场原材料、构配件、设备不能进入现场十、工程隐检、预检及分部分项工程验收程序各项工程质量保证资料齐全各项工程质量保证资料齐全施工单位隐、预检工程分部分项工程分别验收签认完成施工单位分部分项工程自检合格，验评工作完成施工单位填报表A4，报监理部施工单位1.审核各项质量保证资料是否齐全合格。2.检查隐、预检及分部分项工程是否完成。3.检查分部分项工程质量是否合格。项目监理部各有关专业监理工程师验收合格，签发原报表A4监理工程师验收不合格，在原报表A4上签注意见或下发表B1监理工程师可进行下道工序施工单位返工注：根据“建设施工合同”规定，隐检及各项中间验收，施工单位应提前48小时通知监理单位。十一、工程停工、复复工程序1.1.发现严重质量问题2.发现严重安全隐患，或发生安全事故3.发现设备材料不合格4.其他应该停工的问题监理工程师向施工单位下达停工令B2，并同时通知各有关单位总监理工程师按停工令要求进行整改施工单位整改完成，申请复工，填报表A1施工单位对整改情况进行检查监理工程师检查合格，准予复工，签发原表A1总监理工程师检查不合格签发原表A1或B1，指令返工总监理工程师进行下道工序施工单位十二、工程设计变变更签认程序序注：凡重要或复杂的设计变更要求设计单位必须出设计图，不得仅以文字说明代替。提出设计变更要求，填报表C2注：凡重要或复杂的设计变更要求设计单位必须出设计图，不得仅以文字说明代替。提出设计变更要求，填报表C2施工单位、建设单位不同意监理部对设计变更要求进行审查项目监理部同意，签发表C2监理部与设计单位商洽设计变更，由设计单位出具设计变更通知单或设计变更图纸建设单位、施工单位审查设计变更通知单或设计变更图纸监理工程师同意，签发表B1监理工程师不同意，提出意见，返回重新研究，填表B1监理部按设计变更文件组织施工施工单位表C1十三、工程质量事事故处理程序序一般质量问题一般质量问题发生工程质量事故施工单位一般质量事故严重质量事故按建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序》执行各有关单位调查事故发生情况，初步分析，并提出处理事故的方案。填报表A4施工单位研究确定事故处理方案及措施建设、施工、设计、监理单位提出事故处理的设计文件设计单位审查设计文件监理部同意设计文件，签发表B1，指令施工单位执行，并予监督总监理工程师建设单位同意设计文件执行设计文件施工单位注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加死亡事故的处理。 事故非常严重，需要停工时，按“工程停、复工程序”执行。十四、施工单位申申请延长工期期审批程序填报表A7填报表A7，说明产生变更的原因，并随附计算资料施工单位对变更申请进行调研项目监理部认为理由不充分或变更不当，原表A-13或A-17签发不同意监理部同意监理部的审批意见，按临时延期审批表执行，并申报最终延期申请施工单位同意，或提出修改后同意，签发临时延期审批表（表B4）总监理工程师征得建设单位同意双方备案并按此编制新的执行计划建设、施工单位严格执行新的计划施工单位停止申报或修改重报复查工程延期及临时延期情况，签署工程最终延期申请表B5总监理工程师征得建设单位同意同意监理部的审批意见施工单位十五、钢筋隐检程程序1.各分项工程已经完成（钢筋绑扎、水电预埋、孔洞预留）。1.各分项工程已经完成（钢筋绑扎、水电预埋、孔洞预留）。2.自检工作已完成。3.质量评定工作已完成。4.各项技术资料已齐备（钢筋出厂合格证、材质化验单、试验报告等）5.填报表A4，申请验收。施工单位核查各项资料，并现场检验监理工程师合格，准予合模，签署表A4监理工程师不合格返工填写表B1监理工程师合模后在验合格，并在砼浇捣令（表A12）上签字监理工程师可进行下一道工序，灌筑砼施工单位不合格整改注：1.对模板应进行预检。2.钢筋绑扎应有防位移措施。3.钢筋架、网应支垫牢靠，保护层厚度应有保证