第6章保护贸易理论

第6章

保护贸易理论

自由贸易理论的反对派——保护贸易理论主要有汉密尔顿的保护关税说、李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论、普雷维什的中心—外围说及其他保护贸易论点。保护贸易新理论主要是战略贸易论和管理贸易论。第6章保护贸易理论第一节汉密尔顿的保护关税说第二节李斯特的保护幼稚工业论第三节凯恩斯主义的对外贸易乘数理论第四节普雷维什的中心-外围论第五节战略贸易论第六节主张保护贸易的其他论点第一节汉密尔顿的保护关税说

历史背景:1776年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之战后英国的经济封锁，经济更加凋敝。美国的选择

北方工业资产阶级主张的保护关税政策南部种植园主主张的自由贸易政策。

汉密尔顿主张实行保护关税制度，认为：制造业的发展对国家利益关系重大，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响。

为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。

标志着西方国际贸易理论两大流派已基本形成。

八大措施第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。第一节汉密尔顿的保护关税说

意义第二节

李斯特的保护幼稚工业论

李斯特(FriedrichList)（1789—1846）是德国经济学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主要代表作是1841年出版的《政治经济学的国民体系》(TheNationalSystemOfPoliticalEconomy)一书。一保护幼稚工业论提出的历史背景19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。

经济上，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。

工业上仍以工场手工业和分散的小手工业为主，工厂生产的比重很小。

对外贸易方面，它主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品。

保护幼稚工业论的理论基础理论基础

生产力理论

经济发展阶段论

李斯特认为，财富本身固然重要，但发展生产力更为重要，关心提高生产，特别是关心德国的工业生产力的提高。从经济方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。在不同的阶段，应实行不同的对外贸易政策。保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段的国家，如德国和美国，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值，相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以估量的价值。主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。保护幼稚工业论简评

意义缺陷标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派——自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。

李斯特的保护幼稚工业论在德国工业资本主义的发展过程中起过积极的作用。李斯特的保护幼稚工业论也存在一些缺陷。比如，他对影响生产力发展各种因素和经济发展阶段的分析等。第三节

凯恩斯主义的

对外贸易乘数理论

凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883—1946）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是《就业、利息和货币通论》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把《通论》称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当·斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。一投资乘数原理

卡恩(R．F．Kahn)首创乘数原理。凯恩斯在《就业、利息和货币通论》中提出了投资乘数理论。凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。若用△Y表示国民收入的增加，K表示乘数，ΔI表示投资的增加，则：

Y=K·ΔI(1)

国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。现假定新增加的投资ΔI：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)（2）

(2)式中c为增加的收人中用于消费的比例，称Δc/ΔY为边际消费倾向(marginalpropensitytoconsume)；1/(1-c)为乘数，若用K表示之，即得(1)式。乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成正比例关系，从另一个角度说，影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例ΔS/ΔY，即边际储蓄倾向，用s表示之，则K=1/s，即乘数大小与边际储蓄倾向成反比。二对外贸易乘数理论

凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上引申提出的：一国的出口和国内投资一样，属于“注入”对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收人。此时，国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。△Y表示国民收入增量，△X表示出口增量，△M表示进口增量，△I表示投资增量，c表示边际消费倾向，则投资和对外贸易顺差对国民收入的乘数作用可表示为△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)](3)(3)式中，[1/(1-c)]为乘数，若用K表示之，则△Y=[△I+(△X-△M)]·K(4)二对外贸易乘数理论乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比，即边际消费倾向越大，对外贸易对国民收入的倍数效应越大。从另一个角度说，乘数与新增收入中用于储蓄的比例——边际储蓄倾向和新增收入中用于进口的比例——边际进口倾向有关。这是因为新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y(5)(5)式中，分别为边际消费倾向、边际储蓄倾向和边际进口倾向。若分别用c,s,m表示，则有c+s+m=1

，即1-c=s+m

。亦即1/(1-c)=1/(s+m)，

所以K=1/(1-c)=1/(s+m)(6)

可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也等于边际储蓄倾向与边际进口倾向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。三对外贸易乘数理论简评现实意义：一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对于认清国民经济体系的运行规律，制订切实有效的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。局限性:首先，对外贸易乘数理论把贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系的一种“注入”，能对国民收入产生乘数效应。其次，对外贸易乘数在实践上是很模糊的。再次，这一理论忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件。第四节

普雷维什的中心-外围论

普雷维什(RaulPrebiisch)是当代著名的阿根廷经济学家，第一届“第三世界基金奖”(1981)获得者。他的代表作是1950年出版的《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》一书，即著名的“拉丁美洲经委会宣言”。普雷维什根据他的工作实践和对发展中国家问题的深入研究，站在发展中国家的立场上，提出了中心-外围论。

中心—外围论的主要论点

国际经济体系分为两部分：一部分是由发达工业国构成的中心；另一部分是由广大发展中国家组成的外围。中心和外围在经济上是不平等的。外围国家的贸易条件出现长期恶化的趋势。此即著名的“普雷维什命题”。原因：第一，技术进步利益分配不均。第二，工业制成品和初级产品需求的收入弹性不同。第三，中心和外围工会的作用不同。外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济。为了实现工业化，普雷维什主张外围国家实行保护贸易政策。中心-外围论简评

中心-外围论对战后世界经济格局的分析使发展经济学家对战后国际经济关系的不平等认识又上升到一个新的理论高度，为第三世界国家反对旧的国际经济关系，争取建立新的国际经济秩序提供了思想武器。普雷维什关于发展中国家经济发展战略的建议，对拉丁美洲和其他发展中国家都具有直接的指导和借鉴意义。第五节

战略贸易论

20世纪70年代中期以来，世界产业结构和贸易格局发生了重大变化，新贸易保护主义盛行。战略贸易论(strategictradetheory)以赫尔普曼E．Helpman)和克鲁格曼等为代表。该理论认为，工业品的国际市场竞争是不完全的，工业品的生产存在规模经济，故一国政府可通过贸易保护和补贴、信贷优惠、国内税收优惠等国内政策保护和扶持那些承担巨大风险、需大规模生产以获取规模经济并能产生外部经济的高新技术产业和对本国未来发展至关重要的行业，以创造本国在这些产业上的比较优势，获取大量的外部经济利益，为本国未来发展增强后劲。一战略贸易论的基本论点

其一，由于国际贸易中不完全竞争和规模经济存在，国际市场竞争逐渐变成为几个具有规模经济优势的少数厂商之间的竞争与博弈，因而市场份额对这些厂商而言就变得更为重要。这时，政府采取战略性贸易政策，通过对本国企业补贴可助其取得市场份额，在国际竞争中取胜，而本国企业因此而获得的利润将大大超过政府所支付的补贴。其二，由于市场对一些企业的外部经济效应缺乏足够的反应，由政府干预来克服这种反应不足，可建立一种环境，使某些企业的行为给其他企业带来好处，从而推动其他产业的发展。基本观点二战略贸易论两方面的政策主张

政策主张一不完全竞争市场(主要是寡头市场)方面的战略性政策干预。主要包括给予本国企业生产补贴、对外国竞争产品进口征收关税和对本国消费者予以补贴等措施。这些政策干预有可能通过影响本国企业及其外国竞争对手的决策行为而转移一部分纯经济利润(超过正常利润部分)，并产生一定的反托拉斯效果，从而提高本国福利水平。通过关税分享垄断企业利润

cabMCB1MCBDAMRP*P1TMCBDAMRAQ*OQQOP*PP(a)(b)政策主张二外部经济效应方面的战略性政策干预。这方面的贸易政策往往要和产业政策相配合，才能达到预期效果，具体包括信贷优惠、国内税收优惠或补贴、对国内企业进口中间品的关税优惠、对外国竞争产品进口征收关税等措施。若某一产业发展的社会效益高于其个体效益，即具有外部经济效应，则通过政府扶持能使该产业不断获取动态递增的规模效益，并在国际竞争中获胜，结果企业所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。而且，该产业的发展还能通过技术创新的溢出推动其他产业的发展。政府补贴预期收益表

百万美元

空中客车公司制造不制造波音公司制造-10；-10100；0不制造0；1000；0二战略贸易论两方面的政策主张

三对战略贸易论的评价

战略贸易论具有一定的合理性和说服力。现实意义：表明了在现实与自由贸易理论前提相背离的当今世界，政府干预对外贸易的必要性。它对发达国家和发展中国家的贸易和产业政策都产生了较大的影响。缺陷和不足：首先，战略性产业难以准确选择，一旦错误选择战略性产业，就会造成资源浪费。其次，战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策，容易引发贸易战，世界贸易规模将因此而缩小，贸易利益下降。再次，政府通过贸易政策支持本国企业，可能导致企业对政府的依赖，不利于企业和所属产业的发展与成熟。

第六节

主张保护贸易的其他论点

一国际收支论

国际收支论(balance-of-paymentargument)主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。国际收支论作为临时性的紧急措施，能使一国的国际收支逆差状况暂时改善，发达国家和发展中国家不时求助于关税以减少其逆差。但该论点忽略了国际收支状况是进口与出口(或外汇流出与流人)差额的事实，仅减少进口(或外汇流出)并不能保证国际收支一定获得改善。因此，改善国际收支的更为有效的办法应是改善经济结构、提高要素生产力，以增强本国产品的国际竞争力，使出口增加，吸引外汇流入。二贸易条件论

贸易条件论(terms-of-tradeargument)者认为，在一定条件下，一国通过对进口商品征收关税和限制出口等措施，可达到改善贸易条件、提高福利水平的目的。在一国具备大国贸易条件时，以关税限制进口，可使进口品的国际价格下跌；限制出口，可使出口品的国际价格上升，因而以同样数量的出口品可换回更多的进口品，使贸易条件得到改善，社会福利水平得以提高。但是，若外国采取报复手段，本国的贸易条件不仅无法改善，反而可能恶化。因此，以限制贸易来改善贸易条件并非良策，积极的办法应是促进进口替代部门的成长，改善贸易条件。三政府收入论

政府收入论(governmentrevenueargument)又称关税收入论(tariffrevenueargument)或幼稚政府论(infant-governmentargument)。该论点认为，新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够的税入，以征收简单、易行的关税作为政府收入的主要来源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、水利和国防等方面的基本公共服务所需开支。通过关税来增加政府收入，实际上是一种利益行为，是政府实行贸易保护的动力之一。但是，以增加收入为目的的关税往往导致资源配置严重扭曲，所以，以健全的税制来促进经济增长，才是政府收入的长期可靠来源。四收入再分配论收入再分配论(income-redistributionargument)者主张通过贸易限制对一国的收入进行重新分配，以保护国内生产，或矫正不利的收入分配后果，或缩小贫富差别。而在一些国家，实行贸易限制是为了劫富济贫，缩小贫富差别。但这种办法往往违背政府实行限制的初衷，使特定利益集团的收入增加，但并未减轻公众负担。因此，对于收入分配不均，或因国际贸易所致的不利的收入再分配后果，或贫富差距等问题，应以国内政策救济，而不应限制贸易使贸易利得丧失、社会整体福利水平下降。五国内扭曲论

国内扭曲论(domesticdistortionargument)建议，在国内市场不完善形成扭曲(生产扭曲、消费扭曲或要素扭曲)的情况下，应采取征税或提供生产补贴等保护措施来矫正或消除扭曲，以增进福利。

国内扭曲的消除

Q2PQ1P1P2Q4Q3DSPQOSS六公平贸易论

公平贸易论(fair-tradeargument)认为，国际贸易中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，因而必须以反倾销税、反贴补税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。该论点在关贸总协定、世界贸易组织协定及许多国家的贸易立法中被采用。当贸易对手国对出口产品进行补贴，或以低于正常价值的价格进行倾销，或以其他不正当手段进行不公平竞争，而使一国遭受不利影响时，采取征收反倾销税或反贴补税等措施来抵消不公平贸易的影响是正当的。但在实践中，维护公平贸易论常常被滥用。七保护就业论

保护就业论(employment-protectionargument)者认为，保护关税或配额的实施，可减少进口，增加国内有效需求，从而使生产扩张，本国就业和收入水平因而提高。这一论点对短期内缓和失业压力有一定意义。但是，保护并非解决失业问题的最佳途径。首先，它不一定十分有效。其次，其他国家的报复，使关税等保护措施所获得的就业和收入提高无法长久维持。再次，保护措施的长期效果并不能增加就业。八国家安全论

国家安全论(nationalsecurityargument)者主张，对于关系国计民生的产业(如农业)和有关军用国防需