第五章-统计违法行为及法律责任

第五章统计违法行为与法律责任学习目的与要求：学习并掌握统计违法行为的概念及其构成要件；统计违法行为的种类及其特征；统计法律责任的概念、特征和种类；统计行政处罚和统计行政处分的概念、特征及分类；能正确进行案例分析。§1统计违法行为§2统计法律责任第一节统计违法行为一、统计违法行为的概念及特征统计违法行为是指行为人（公民、法人和其他组织）在统计活动中违反统计法和统计制度的规定，对统计法所保护的社会关系形成侵害的行为。1、统计违法行为是具有社会危害性的行为（最本质特征）；2、统计违法行为是行为人有过错的行为；3、统计违法行为是违反统计法律规范的行为。二、统计违法行为的种类（27类）<一>、提供不真实或者不完整统计资料提供不真实或者不完整的统计资料违法行为并不以主观故意为必要条件，只要行为人在主观上有故意或者过失的过错，并因为这种过错导致提供的统计资料不真实不完整，就可以认定其已构成提供不真实或者不完整统计资料的违法行为。例如：1、某企业为掩盖耗能能情况，在上报09年能源报表时，故意不提供确已消耗的汽油柴油等数据，仅提供水电消耗数据。2、某企业统计人员由于粗心大意，在上报09年能源报表时，只提供合计项数据，未提供若干其中项数据。<二>、拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料拒绝提供统计资料是指统计调查对象拒绝履行依法统计资料法定义务的行为。构成此项违法行为的前提是提供统计资料的要求必须是政府统计机构的合法要求。催报是政府统计机构向逾期未报送统计资料的统计调查对象发出的，要求其在限定期限内补报统计资料的一种法律程序。构成本行为应该满足两次未按时提供统计资料的条件，并且在第一次未按时提供之后，政府统计机构必须催报。催报的内容应当明确具体，同时应当告知补报期限。常用的催报有电话催报、文书催报、网络催报等。需要注意：政府统计机构在上报期限届满前对统计调查对象进行善意提醒不属于催报行为，不构成此项所称的“催报”。<三>、拒绝答复或者不如实答复《统计检查查询书》《统计检查查询书》是政府统计机构在检查统计违法行为或核查统计数据过程中，为获取检查核查的相关信息，向检查对象发出的，要求其在一定期限内就特定问题予以答复的统计法律文书。拒绝答复《统计检查查询书》是指被查询对象未在规定期限内对所查询问题进行答复的行为。规定期限届满后是否答复不影响此项违法行为的成立。答复时必须针对所查询问题进行正面答复，答复结果应该清晰、具体、全面，否则不构成答复。不如实答复《统计检查查询书》是指被查询对象虽然在规定期限内对所查询问题进行了答复，但答复内容与实际情况不符的行为。行为人主观过错类型不影响对此项违法行为的定性，即无论行为人是基于何种原因故意不如实答复或者过失造成不如实答复均构成此项违法行为。<四>、拒绝、阻碍统计调查、统计检查拒绝、阻碍统计调查、统计检查是指在统计调查对象在政府统计机构进行合法统计调查或者对统计违法行为进行统计检查的过程中，拒绝履行调查义务、拒绝配合统计检查或者使用暴力、威胁等方式阻挠、抗拒统计调查、统计检查的行为。注意：拒绝非政府统计调查，如一般商业调查，不构成此项违法行为。<五>、转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台帐、统计调查表及其他相关证明和资料。迟报统计资料是指统计调查对象晚于统计制度规定期限报送统计资料的行为。构成此项行为必须同时满足已上报和上报时间晚于统计制度规定期限这两个条件。统计资料的上报期限以统计制度中的规定为准，除此之外，任何机构的口头和书面要求均不得对抗上述规定期限。实践中，迟报统计资料存在两种情况：一是上报期限届满后，调查对象主动上报统计资料；二是上报期限届满后，经政府统计机构催报，调查对象在催报期限内上报统计资料。如果调查对象在催报期限内仍未上报，则构成上文第二项“经催报后仍未按时提供统计资料”的违法行为。例：某单位某项报表的8月月报上报期限为9月2日，该单位逾期未报。9月3日县统计局向其送达了《统计报表催报通知书》，要求其在9月5日前补报。如果该单位在9月5日前成功补报，则构成迟报统计资料的违法行为；否则，无论之后是否报送，均构成经催报后仍未按时提供统计资料的为违法行为。<六>、迟报统计资料<七>、未按照国家有关规定设置原始记录、统计台帐<八>、利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升<九>、自行修改统计资料<十>、编造虚假统计数据<十一>、要求统计机构、统计人员或者其他机构、人员、伪造、篡改统计资料<十二>、打击报复依法履行职责或者拒绝、抵制统计违法行为的统计人员<十三>、对本地方、本部门、本单位发生的严重统计违法行为失察修订后的《统计法》的一个重要特点，就是实施了统计行政问责制，强化了领导人员在统计上的法律义务。<十四>、未经批准擅自组织实施统计调查或未经批准擅自变更统计调查制度内容<十五>、伪造、篡改统计资料伪造统计资料行为，是指行为人没有任何客观事实根据，主观地编造虚假统计数据或者统计资料并报送的行为，其最基本的特征是凭空捏造，无中生有。篡改统计资料，是指行为人利用某种职务上或者工作上的便利条件，擅自修改已有的统计资料并报送的行为，其最基本特征是在已有的统计资料的基础上进行非法修改。非法修改主要表现为两种方式：一是程序不合法，即未按照统计法和统计制度规定的程序，依法对现有的、不真实的统计资料进行核实订正；二是内容不合法，即不是对现有的不真实的统计资料进行核实订正，而是擅自对依法提供的统计资料进行修改。<十六>、要求统计调查对象或者其他机构、人员提供不真实的统计资料<十七>、未按照统计调查制度的规定报送有关资料<十八>、违法公布统计资料<十九>、泄露调查对象的商业秘密、个人信息或者提供、泄露在统计调查中获得的能够识别或者推断单个统计调查对象身份的资料<二十>、违反国家有关规定，造成统计资料损毁、灭失<二十一>、泄露国家秘密《保守国家秘密法》第八条规定：一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有保守国家秘密的义务。统计机构、统计人员对于统计工作中知悉的国家秘密同样应当予以保密，不得泄露。统计机构、统计人员不论以何种方式泄露了在统计工作中知悉的国家秘密，都构成统计违法行为。<二十二>、违反重大国情国力普查法规<二十三>、违反《统计违法违纪行为处分规定》《统计违法违纪行为处分规定》补充规定了以下违法行为：地方、部门以及企业、事业单位、社会团体的领导人员，对本地区、本部门、本单位严重失实的统计数据，应当发现而未发现或者发现后不予纠正，造成不良后果的；各级人民政府统计机构、有关部门及其工作人员故意拖延或者拒报统计资料的；明知统计数据不实，不履行职责调查核实，造成不良后果的。<二十四>、违反《统计从业资格认定办法》这类统计违法行为，是指聘请、任用未按规定取得统计从业资格的人员从事统计工作或者在《统计从业资格证书》的申请与受理、审核与处理、使用与管理过程中，违反《统计从业资格证书》的行为。<二十五>、违反《统计执法检查规定》

这类行为包括：统计执法检查机关满案不报，压案不查，包庇、纵容统计违法行为；不按法定权限、程序和要求执行公务，造成不利后果；违反保密规定，泄露举报人或案情；滥用职权，徇私舞弊等。地方、部门、单位的领导人及其他责任人员不接受或不按规定组织实施统计执法检查，造成本地区、本部门、本单位重要统计数据失实等。<二十六>、违反《国家统计调查证管理办法》<二十七>、违反《涉外调查管理办法》真题回顾一、单选题1.某企业在规定的期限内没有报送统计报表，经《统计报表催报通知单》催报，在催报单规定的期限内报送了统计报表，该命业的行为属于()的行为。（08）A.迟报统计资料B.屡次迟报统计资料C.拒报统计资料D.补报统计资料2.某地方领导人认为该地方统计局提供的夏粮产量的数据来源有错误，便根据自己掌握的情况修改了夏粮产量的统计数据，该领导人的行为属于（）。（06、07）A.依法履行职务行为B.行政监督行为C.篡改统计资料的行为D.伪造统计资料的行为3.瞒报统计资料的统计违法行为，其基本特征是（）（07）A.实多报少B.凭空捏造C.非法修改D.实少报多4.在统计执法实践中，被调查单位不按期据实答复《统计检查查询书》的，视为（）的行为。（07）A.迟报统计资料B.屡次迟报统计资料C.拒报统计资料D.篡改统计资料二、多选题1.（）（）（）（）（）的行为，属于统计违法行为的范畴。（06）A.伪造统计资料B.屡次迟报统计资料C.拒报统计资料D.篡改统计资料E.迟报统计资料三、判断题1.统计违法行为必须是行为人故意违反统计法律、法规的行为。()（08）2.强令、授意统计机构、统计人员篡改统计资料或者编造虚假数据的行为，其违法主体是地方、部门、单位的领导人。（）（07）3.行为人如果在规定的期限内对《统计检查查询书》查询的问题不予答复，或者超过了规定的期限再进行答复，均属于迟报统计资料的统计违法行为。（）（06）4.利用统计调查窃取国家秘密，是指统计调查者违反国家保密法律规范和《统计法》的规定，以统计调查的名义窃取、刺探或者使用国家秘密，使国家的安全和利益遭受破坏的行为。（）（06）

第二节统计法律责任一、统计法律责任的概念及特征统计法律责任，是指行为人对其违反统计法律规范的行为所应承担的惩罚性法律后果。它具有以下特征：1、统计法律责任的承担者，必须是具有统计违法行为的公民、法人和其他组织；2、统计法律责任的内容是由法律规范明确规定的；3、统计法律责任的认定和追究，必须由专门机关通过法定程序来进行，其他任何组织和个人均无此权力；4、统计法律责任具有国家强制性。统计法律责任可以分为行政法律责任、民事法律责任和刑事法律责任。二、行政法律责任（一）统计行政处罚1、统计行政处罚的概念及特征统计行政处罚，是指各级统计执法检查机关依法对违反统计法律规范的行为给予的行政处罚。它具有以下四个特点：a.实施统计行政处罚的主体只能是各级统计执法检查机关；b.被处罚的行为是违反统计法律规范的行为；c.统计行政处罚属于行政制裁范畴，只适用于统计行政违法，不适用于民事违法和统计犯罪，不同于民事处罚和刑事处罚；d.被处罚的对象是实施了统计违法行为的统计违法行为人。2、统计行政处罚的原则：法定（依据、主体及职权、程序）；公正、公开；过罚得当3、统计行政处罚的种类警告；罚款；没收违法所得；《统计法实施细则》第三十三条规定：“企业事业组织有《统计法》第二十七条第一款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处5万元以下的罚款。”“个体工商户有《统计法》第二十七条第一款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处1万元以下的罚款。”《统计法实施细则》第三十四条规定：“任何单位或者个人有《统计法》第二十九条第二款所列违法行为的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，没收违法所得，并可以处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处3万元以下的罚款。”真题回顾一、单选题1.坚持统计行政处罚与统计违法行为相适应的原则，是指()原则。（08）A.处罚法定B.处罚告知C.处罚公平公正D.过罚相当2.对利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动的，由（）责令改正，没收违法所得，可以处以罚款。（06、07）A.公安部门B.统计部门C.县级以上人民政府统计机构D.工商部门3.对企业事业组织和（）的虚报统计资料的统计违法行为，由县级以上人民政府统计机构予以警告，并可以处以罚款。（06）A.国家机关B.社会团体C.个体工商户D.公民二、多选题1.统计行政处罚的种类包括()()()()()。（06、07、08）A.罚款B.警告C.没收违法所得D.责令停产停业E.责令改正2.在统计行政处罚过程中，罚款可以适用于（）（）（）（）（）。（06）A.企业事业组织B.社会团体C.未经批准，擅自进行涉外社会调查的涉外调查机构D.个体工商户E.国家机关三、判断题1.根据《统计法实施细则》，企业事业组织虚报、瞒报统计资料的，由县级以上人民政府统计机构予以警告，并可以处10万元以下的罚款。（）（07）2.根据《统计法实施细则》，个体工商户有《统计法》第二十七条第一款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构予以警告，并可以处1万元以下的罚款。（）（06）四、案例分析题l.某县统计局在统计执法检查中发现某企业报送的劳动工资报表少报了20万元劳动工资，县统计局对该企业的统计员张某给予了一定数额罚款的行政处罚。（08）请问：(1)该企业的行为属于何种统计违法行为?(2)县统计局对统计员张某的罚款处罚是否正确?为什么?(3)若你认为对统计员张某的罚款处罚不正确，那么正确的处罚应该怎样?参考答案(1)该企业的行为属于瞒报统计资料的行为，是低于实际数据报送统计资料，符合瞒报统计资料“实多报少”的特征。(2)县统计局对统计员张某的处罚不正确。因为张某不是合法的被处罚主体。张某是代表该企业上报统计资料的，其行为应当被视为该企业的行为。(3)正确的处罚应当是对该企业给予警告、罚款。2.某市统计局在年度统计执法检查中发现因统计人员的工作失误，某企业报送的上一年度的生产总值多报了170万元，因此认定该企业的这种行为是统计违法行为，对该企业给予了警告的处罚，对该企业的统计员给予了罚款的处罚。（07）请问：（1）该企业的行为具体属于什么统计违法行为？为什么？（2）对该企业及其统计员的处罚是否正确？请说明理由。参考答案（1）该企业报送的上一年度的生产总值中多报170万元的行为属于虚报统计资料的统计违法行为。虚报统计资料是指高于实际统计数据报送统计资料的行为，不论行为人在主观上是故意还是过失。（2）对该企业的处罚是正确的，但对该企业统计员给予的处罚是不正确的。因为，根据统计法及其实施细则的规定，对有虚报统计资料违法行为的企业，可以给予警告的行政处罚，但对于有直接责任的统计员，则不能给予行政处罚。也就是说，企业是统计行政处罚中被处罚的主体，而统计员不是。（二）统计行政处分1、行政处分的概念及特征行政处分，是行政机关对本机关违法的工作人员，或行政监察机关对国家工作人员施行的行政制裁措施。根据《公务员法》的规定，对国家公务员的行政处分分为六种：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。主要特征有：a.行政处分的适用对象只能是国家工作人员，包括立法机关、司法机关、行政机关的工作人员以及企事业组织和社会团体中由国家行政机关任命的工作人员；b.行政处分的适用，一般以上下级的隶属关系为前提；c.行政处分是一种内部具体行政行为。当事人对所受行政处分不服的，既不能要求行政复议，也不能提起行政诉讼，只能通过申诉程序解决。2、统计行政处分统计行政处分，是指主管行政机关或者行政监察机关对实施统计违法行为的有关行政领导或者责任人员给予的行政制裁措施。a.适用对象P67b.决定机关《统计法》第二十六条规定：“地方、部门、单位的领导人自行修改统计资料、编造虚假数据或者强令、授意统计机构、统计人员篡改统计资料或者编造虚假数据的，依法给予行政处分，并由县级以上人民政府统计机构予以通报批评。地方、部门、单位的领导人对拒绝、抵制篡改统计资料或者对拒绝、抵制编造虚假数据行为的统计人员进行打击报复的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。统计人员参与篡改统计资料、编造虚假数据的，由县级以上人民政府统计机构予以通报批评，依法给予行政处分或者建议有关部门依法给予行政处分。”《统计法》第二十七条规定：“统计调查对象有下列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，予以通报批评；情节较重的，可以对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）虚报、瞒报统计资料的；（二）伪造、篡改统计资料的；（三）拒报或者屡次迟报统计资料的。企业事业组织、个体工商户有前款违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构予以警告，并可以处以罚款。但对同一当事人的同一违法行为，已按照其他法律处以罚款的，不再处以罚款。”（三）通报批评、取消荣誉称号、追缴物质奖励和撤销晋升的职务1、通报批评由县级以上人民政府统计机构依法实施；适用对象2、取消荣誉称号、追缴物质奖励和撤销晋升的职务《统计法》第二十八条规定：“违反本法规定，篡改统计资料、编造虚假数据，骗取荣誉称号、物质奖励或者晋升职务的，由做出有关决定的机关或者其上级机关、监察机关取消其荣誉称号、追缴物质奖励和撤销晋升的职务。”真题回顾1.统计人员参与篡改统计资料的，由县级以上人民政府统计机构予以（），依法给予行政处分或者建议有关部门依法给予行政处分。（07）A.警告B.罚款C.责令改正D.通报批评2.国家机关违反统计法的规定，未报经审查或者备案，擅自制发统计调查表的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，予以（）。（06）A.罚款B.通报批评C.行政处分D.警告3.当事人对所受行政处分不服的，可以要求行政复议，也可以提起行政诉讼。()（07、08）三、刑事法律责任

刑事法律责任是指有刑事责任能力的人实施了国家法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果。《统计法》对刑事责任只作了衔接性规定。对违反《统计法》规定的行为，符合我国《刑法