2023年上半年北京证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题

2023年上半年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共２0题，每题3分，每题的备选项中，只有１个事最符合题意)1、下列关于社保基金的描述，对的的是（)。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B．公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立ﻭC.由社会保障基金和社会保险基金组成

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

２、_＿市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额,从而控制了这个行业供应的市场结构。ﻭA.完全竞争型

B．垄断竞争型ﻭC.寡头垄断型ﻭＤ．完全垄断型ﻭ3、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为__。ﻭA．政府证券ﻭB．金融证券ﻭC．公司证券ﻭD.个人证券ﻭ4、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力ﻭＢ.变现能力ﻭＣ.赚钱能力

D.固定资产的规模

5、在计算股票内在价值中,下列关于可变增长模型的说法中不对的的是_＿。ﻭA.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况ﻭB．可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型

Ｃ．可变增长模型的计算较为复杂ﻭD.可变增长模型考虑了购买力风险

6、股息的来源是公司的()。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润ﻭD.公积金转增收益ﻭ7、对于停止经营的公司一般采用__来计算其资产价值。ﻭＡ.重置成本法

Ｂ.市场决定法ﻭC．清算价值法ﻭD.回归分析法ﻭ8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是(）。ﻭA.欺诈发行股票、债券罪ﻭB．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗别人买卖证券罪ﻭD.操纵证券市场罪ﻭ9、上市公司信息披露应遵循()原则。ﻭA．真实、准确、完整、权威ﻭB．真实、准确、完整、及时

Ｃ．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

１０、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间,各会计要素的互相关系。

A．财务指标

B.财务目的

Ｃ.财务比率

D.财务分析

11、下列关于备兑权证的说法中，错误的是()。

A.由基础证券的发行人发行ﻭB.所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增长股份公司的股本

Ｄ.通常由投资银行发行

12、技术高度密集型行业一般属于＿_市场。ﻭＡ．完全竞争型ﻭB．垄断竞争型ﻭC.寡头垄断型ﻭD.完全垄断型

1３、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。ﻭA．公司净资产ﻭＢ．公司的股利政策ﻭＣ．股份分割ﻭD．市场因素ﻭ14、设一张债券的面额为10０元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A.单利:50;复利:50ﻭＢ.单利:５0；复利：61.０5

Ｃ.单利:6１.0５;复利：50

D.单利：６１．０5;复利：61．０5

１5、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数

B.生产者物价指数

C.国民生产总值物价平减指数ﻭD．国内生产总值物价指数

１6、＿_也被称为“酸性测试比率”。ﻭA．流动比率

B．速动比率ﻭC．保守速动比率ﻭD．存货周转率

17、市盈率的计算公式为__。ﻭA.每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格ﻭC.每股价格除以每股收益

D.每股收益除以每股价格ﻭ18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是(）。ﻭA.即时交付ﻭB．分期交付

C.货银对付ﻭＤ.货银交付

19、垄断竞争型市场特点不涉及__。

Ａ．生产者众多,各种生产资料可以完全流动

B.生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力ﻭ20、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

Ａ.沃伦·巴菲特

B.尤金·法玛ﻭC.凯恩斯ﻭD．本杰明·格雷厄姆ﻭ二、多项选择题(共15题，每题4分,每题的备选项中,有2个或２个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分）2１、对证券投资基金的结识，错误的是＿_。

A．中国还没有中外合资基金ﻭB．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险ﻭC.基金为中小投资者拓宽了投资渠道ﻭD.与国外机构合作组建基金管理公司，有助于监管当局控制运用外资的规模和市场开放风险

２２、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_＿。ﻭA.实用性

B．准确性

C．真实性ﻭD.完整性ﻭ２3、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_＿。ﻭＡ.设立并连续经营３年以上(含3年）

B.根据经营业务的范围,近１年净资本达成相应规定

C.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的15０%

D．最近１年净资本不低于净资产的50%

２４、指数基金的优势是__。

Ａ．可以作为避险套利的工具ﻭB．管理费较低，特别交易费用较低

C.可以完全消除投资组合的非系统风险

D.指数基金可获得市场平均收益率,可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报

25、下述说法是对的的有＿_。ﻭＡ.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动ﻭB.基金有封闭式和开放式之分ﻭC．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

Ｄ.开放式基金的基金份额总额不固定

2６、进入２１世纪,金融创新深化的表现是＿_。

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现ﻭB．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷ﻭD．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

27、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。ﻭＡ．复苏阶段——股价回升

B.高涨阶段——股价上涨

Ｃ.危机阶段——股价下跌ﻭD．萧条阶段——股价低迷ﻭ28、我国《公司法》规定，采用发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__规定。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本ﻭB．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份ﻭC．发起人初次出资额不得低于注册资本的2０%

Ｄ.发起人初次出资额不得低于注册资本的35%

2９、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。

A．不得垫付资金

B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格ﻭC.不能受理全权委托

D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

３０、依据20２３年１月1日起开始生效的《公司法》的规定,允许的出资形式涉及＿_。

Ａ.货币

B.实物

C.非专利技术

D．工业产权ﻭ31、股息的分派可以采用__。

A．钞票的形式ﻭＢ.股票的形式ﻭC．钞票以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式ﻭ3２、证券市场的自律性组织涉及__。

A．证券交易所ﻭB．证券监督管理委员会

C．证券业协会

D.证券信用评级机构ﻭ33、被认定为市场禁入者，＿_。ﻭＡ.可以担任上市公司的高级管理人员ﻭB.不得继续在原机构从事证券业务ﻭC.不得继续担任原上市公司董事ﻭD.不