实验室认可内审检查表(C化学实验室NAS-CL10)剖析培训课件

CNAS-CL10：20124.1组织

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用

说明 审核人4.1.5h) 富知识和经验的成员，并具有化学专业或与所查实验室技术负责人、体系（以下简称化学及档案。相关专业的本科以上学历和五年以上化学检测的工作经历？检测分包4.5.1服务的采购4.6.1

力而分包的检测项目？试剂和标准物质的储存试剂和标准物质在制备、储存和使用过程中，

查实验室有无分包业务。查试剂及标物的储存条件，是否关注其特定要求，包括其毒性、对热、空环境监控记录。气和光的稳定性、与其他化学试剂的反应、储存环境等？4.6.2

试剂和标准物质的验收

查外部支持服务及供应品采购的试剂和标准物质是否检查标签、证书或理程序。抽查试剂标准物质其他证明文件的信息？ 及标物的验收记录。CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用必要和可行时，是否通过适当的检测手段，以

说明 审核人确保满足检测方法的要求？

查验收记录。

查关键试剂材料的验收记录、实验室用水的检测记的影响？ 录。实验室应确保实验用水达到规定的质量要求。是否定期检查水净化系统的性能以确认制备 查实验室用水的检测记录的水满足检测要求并保存此类检查的记录？实验室从事化学检测的人员是否具有化学或相关专业专科以上的学历，或者具有10年以查检测人员档案。上化学检测工作经历？实验室授权签字人是否具有化学及相关专业3历，是否具有至少10年的化学检测工作经历？关键检测人员是否掌握化学分析测量不确定度评定的方法，并能就所负责的检测项目进行查测量不确定度评定记录。测量不确定度评定？实验室是否制定人员培训计划？ 查培训计划。CNAS-CL10：20125.2.3

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用培训计划是否包括检测方法质量控制方法以查培训计划、培训实施及有关化学安全和防护、救护知识的培训？ 录。操作复杂分析仪器如色谱、光谱、质谱等仪器或相关设备的人员是否接受过涉及仪器原理、查培训计划、培训实施记操作和维护等方面知识的专门培训，掌握相关录。的知识和专业技能？是否只有经过技术能力评价确认满足要求的

说明 审核人设施件

人员才能授权其独立从事检测活动？实验室是否定期评价被授权人员的持续能力?评价记录和授权记录应予以保存？

查上岗证。查上岗证的复评审记录。a)从事痕量分析的实验室是否确认检测设施 查设施和环境条件控制程和环境不对检测结果产生不良的影响？少环境对检测结果的影响？注：参考CNAS-CL10:2012 5.3.1注

序、环境监控记录。查实验室内务管理程序。b)实验室是否制定并实施有关实验室安全和查实验室安全和保证人员健康管理程序、班组安全活保证人员健康的程序？ 动记录。CNAS-CL10：20125.3.5

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用实验室是否有与检测范围相适应并便于使用的安全防护装备及设施，如个人防护装备、烟查相关安全防护装备及设雾报警器、毒气报警器、洗眼及紧急喷淋装置、施的使用及维护记录。灭火器等，并定期检查其功能的有效性？实验室是否有安全处理、处置有毒有害物质和查处理程序，以及处理者的

说明 审核人废弃物的措施及程序？

资质。确认5.4.1

实验室是否保存相关处理、处置记录？ 查处理、处置相关记录。总则对于化学检测，有必要防止实验室器皿对检测和隔离程序并形成文件？

查实验室是否制定了相关的文件，以防止污染。如果检测方法中规定了器皿的清洗方法或注 现场抽查相关检测员是否意事项，实验室是否遵守或予以关注？从事痕量分析的实验室是否配备一套专用的

能够知晓该方法。器皿以避免可能的交叉污染将用于痕量金查痕量分析项目的器皿属分析的器皿浸泡于酸液中以去除痕量金 洗方法。属？CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用对互不相容的检测，实验室是否使用不同的器

说明 审核人5.4.2

皿。应关注清洗剂中可能存在的分析物？方法的选择

检查器皿的分离情况。抽查重点分析项目，核查其实验室是否关注检测方法中提供的限制说明、浓度范围和样品基体，选择的检测方法是样品基体在实际测定重的否确保在限量点附近给出可靠的结果？

落实情况。术能力的验证，如检出限、回收率、正确度和查新项目实施申请评审表。精密度等？如果在验证过程中发现标准方法中未能详述编制成作业指导书，作为标准方法的补充？

检查分析方法对应的作业指导书。器设施、操作方法时，是否通过技术验证重新查新项目实施申请评审表。证明正确运用新标准的能力？方法确认

查有无对标准方法进行的偏离，若有，查偏离的确认确认，即使所采用的替代技术可能具有更好的记录。分析性能？注：参考CNAS-CL10:2012 5.4.5a）注CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用实验室是否通过试验方法的检出限、精密度、回收率、适用的浓度范围和样品基体等特查新项目实施申请评审表。性来对检测方法进行确认？实验室是否能解释和说明检出限和报告限的

说明 审核人获得？报告限是否设定在一定置信度下可获得定量结果的水平？注：参考CNAS-CL10:2012 5.4.5b）注(CRMs)评估方法偏差？使用的有证标准物质是否尽可能与样品基体一致？分析物的水平是否在方法的适用范围内？率研究或与标准参考方法进行比对？注：参考CNAS-CL10:2012 5.4.5c）注

询问授权签字人。查询检测报告的报告限值以及不确定度的应用。查不确定度的评定记录。查统一分析项目针对不同的样品是否有不同的标物当设备、环境变化可能影响检测结果或不查有无影响检测结果的设

特性重新进行确认？

施申请评审表。CNAS-CL10：20125.5.1

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用对检测结果的准确性有影响的实验室关键检

说明 审核人5.5.2溯源性

测设备是否是自有设备？（包括纯水（除水外、制备日期和有效期等必要信息？

查设备台账。及相关记录。1 总则曲线？所用标样是否覆盖被测样品的浓度范围？

抽查部分有标准曲线的检记录。检查标准曲线相关记录。的水平,并建立和执行线性校准曲线相关系数检查标准曲线相关记录。的准则？对非线性校准函数，是否有更多的校准标样？检查标准曲线相关记录。如适用，是否使用插入法技术(bracketingtechnique)？注：参考CNAS-CL10:2012 5.6.1a）注曲线，建立定期检查结果可否接受的判定标准，且该判定标准与测量不确定度相当？

检查标准曲线相关记录。检查标准曲线相关记录。CNAS-CL10：20125.6.3.3

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用注：参考CNAS-CL10:2012 5.6.1b）注标准物质在使用期间是否按计划进行期间核 查标准物质的期间核查记

说明 审核人查?等方面着手？如果在期间核查中发现标准物质已经发生分立即停止使用，并追溯对之前检测结果的影4.9控制”5.6.3.4

录。录。录。部标准物质的制备、标定、验证、有效期限、查参考标准和标准物质的注意事项或危害、制备人、标识等要求，并保管理程序。存详细记录？标准溶液的配制是否有逐级稀释记录？注：参考CNAS-CL10:2012 5.6.3.4

级稀释记录。检测CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用实验室接收样品时是否检查和记录样品的

说明 审核人状态和外观?或数量、外观等？当发现样品与检测方法要求有任何偏离时是否告知客户，并征询其意见？客户？检测样品是否按可行方式妥善储存？实验室是否规定不同类型样品，特别是易变质、易燃易爆样品的储存条件？

查样品交接记录。查查检测合同评审单。查检测合同评审单。相关记录。查检测样品管理程序。如果样品储存的环境条件很关键，是否予以监查检测样品管理程序、样品控和记录，以证实满足需要？（析定的时间内检测。注：参考CNAS-CL10:20125.8b）注

交接记录。交接记录。查是否有二次抽样。若有识是否始终保留？ 留。CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用用于二次抽样的容器是否确保不对样品造成 查是否有二次抽样。若有，检查二次抽样的容器使用污染？ 情况。必要时，实验室是否制定从实验室样品中抽取

说明 审核人性？

查是否有二次抽样。若有，是否制定了相关程序。查是否有二次抽样。若有，是否选择适当的设备用于二级抽样、包装、提是否制定了相关程序，程序取等，以避免影响检测结果？注：参考CNAS-CL10:2012 5.8c）

取等内容。是否对进入样品储存区的人员进行控制？样品的保管人是否被授权并能履行其工作职 查样品留置处理人员是否责？注：参考CNAS-CL10:2012 5.8d）

被授权。检测保证

录？

查样品交接记录。CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用a）实验室是否建立和实施充分的内部质量控制计划，以确保并证明检测过程受控以及检测查质量控制年度计划。结果的准确性和可靠性？质量控制计划是否包括空白分析、重复检测、

说明 审核人比对、加标和控制样品的分析？值和超出规定限值时采取的措施？质量控制计划是否覆盖申请认可或已获认可的所有检测技术和方法？

查质量控制年度计划。b)如果检测方法中规定了内部质量控制计划查质量控制实施计划质和程序，包括规定限值，实验室是否严格执 控制监控记录质量控制行？是否采取以下方法：空白实验室控制样品加标重复检测注：参考CNAS-CL10:2012 5.9b）注

据分析记录。据分析记录。CNAS-CL10：2012

不 不符审核内容 审核方法 符 合合 用查质量控制实施计划、质量

说明 审核人c）适用时，实验室是否使用控制图监控实验室能力？

据分析记录。查质量控制实施计划、质量质量控制图和警戒限是否基于统计原理？ 控制监控记录质量控制数据分析记录。查质量控制实施计划、质量实验室是否观察和分析控制图显示的异常趋势，必要时采取处理措施？注：参考CNAS-CL10:2012 5.9c）注

据分析记录。对于非常规检测项目，实验室是否加强内析，确保检测结果的可靠性和准确性？证或实验室间比对以验证其能力？其频次是否与所承担的工作量相匹配