实验室认可内审检查表

内部审核检查表要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合符合Y观察Y＇

不适用 备注N N/A4.1.1

实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作

1、是独立法人。查证明文件。2、是第二法人。查法人代表的授权书，母体组织承担法律责任声明，并且检查实际执行情况是否有违法行为。检查结果要素检查结果要素条款涉及部门按导则要求提出的问题（判断表）具体的检查方法(审核表)不符合不适用备注/人YY＇N N/A4.1.2实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检查手册中要素描述是否覆CNAS-CL01:2006盖“准则”中全部要素，附同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认表、附件是否符合要求，是的组织的需求否符合机构实际。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：注：、请在检查结果对应的栏目中打“√2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.1.3不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是通过与实验室管理层与实验在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或室人员交谈；是否制定相应移动设施中进行，其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行4.1.4若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动查实验室是否独立法人；若的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验不是独立法人，查看其是否室检测和/有关键人员的职责。别潜在的利益冲突要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇实验室是否：有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/方面的压力和影响

1是否清楚本职岗位的职责，是否履行职责。2无保证公正性措施，有无实施；提问有关人员在遇到干预时如何处置。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注审核日期： 审核员：条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款4.1.5 c储存、传输结果和所有权得到保护降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系g)由熟悉各项检测和/和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督保运作质量所需的资源指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关

/人 符合Y观察Y＇3、手册与程序文件是否明确规定；检查是否建立保密意识，提问有关人员。4否有明确规定；是否有公正性声明（外部组织机构图。母体组织中其他部门是否对实验室有潜在利益冲突，有无界定清楚。5图，各关系是否明确；提问相关人员是否清楚其职责并履行。6、提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。7、查看手册中对技术负责人和质量经理有无明确规定其

N N/A检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.1.5与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直8接的渠道方针声明（关于服务质量、j)指定关键管理人员（最高管理者、技术管理服务标准的承诺以及质量体层、授权签字人和质量经理等）的代理人系目标）是否适用。k)确保实验室人员理解他们活动的相互关系和9、提问有关人员是否清楚、重要性，了解管理体系质量目标理解并执行质量方针。4.1.6最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜查看手册中是否制定相应的的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进沟通机制，查阅相关的规定行沟通和相关的沟通活动记录。审核日期： 审核员：检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.2.1实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围1、检查各层文件是否完善，相适应的管理体系检查文件分发清单。政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程2/或校准结果质的作业指导文件。量所需的程度3体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到量体系文件层次及相关内并执行容。4.2.2实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有1关的政策，包括质量方针声明方针声明。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：客户提供检测和校准服务质量的承诺c)与质量有关的管理体系的目的d相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序e)实验室管理层对遵守CNAS-CL01:2006及持续改进管理体系有效性的承诺

2是否包括关于服务质量、服务标准的承诺以及质量体系目标等，是否适用。3、提问有关人员是否清楚、理解并执行质量方针。查看实验室有否定期进行内最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据

审和管理评审及相应记录，要求中心主任提供承诺内容与实施证据。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.2.4最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的查阅会议和相关记录，提问重要性传达到组织相关人员。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.2.5质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的查有否制定相应程序文件和支持性程序，并概述质量体系所用文件架构各层文件的架构是否合理。4.2.6质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的查看手册中有否明确规定技术负责人和质量经理的职责CNAS-CL01:2006描述。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款4.2.7

当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性

/人 符合Y观察Y＇查看管理体系或文件的变更是否按程序进行并通知所有有关人员。

N N/A其管理体系的所有（内部制订或来自外部的文件文件批准和发布使用是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等效的文件控制程或作废的文件

查看实验室有否制定相应的文件控制程序。1、查看实验室内的文件（通过抽查部分文件）是否都有审核、批准人签名。2、查看有否文件控制清单或文件发放清单等相关记录。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款

所用程序是否确保：所，都能得到相应文件的授权版本订，以确保其持续适用和满足使用的要求发处撤除，或用其它方法保证防止误用件，是否有适当的标记

/人 符合Y观察Y＇1是否有必要的作业指导文件或其他相应的文件，且现行有效。2无效的作废文件，若有，是否有适当标识以防止误用。3定期评审进行规定，实施情况如何。

N N/A实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识该标识是否包括发布日期和/号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构

查看部分受控文件是否有唯一性标识，该标识是否合理适用。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.3.3文件变更查看手册中是否有对文件的4.3.3.1除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查更改进行规定，查看更改的责任人进行审查和批准文件是否由原审批人进行审被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依批。据的有关背景资料检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.3.3.2如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件查看经更改的文件内容是否或适当的附件中标明有适当标明以便于查阅。审核日期： 审核员：检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.3.3.3如果实验室的文件控制系统允许在文件再版之前手写修改文件，是否确定了此类修改的程序查看手册中是否有对允许手和权限写修改的情况进行规定，其规定是否符合条款所述要签名并注明更改日期求，实施情况如何。手写修改的文件是否尽可能快地正式发布4.3.3.4是否制订了程序，描述保存在计算机系统内的查是否制定了相应的程序对文件如何进行更改和控制计算机内的文件进行控制。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.4.1/或校准的客户要求、标书和合同该程序是否确保：1a)包括所用方法在内的要求是否被充分地规评审等相关内容制定程序，定、文件化并易于理解是否按程序执行。b)实验室有能力和资源满足这些要求c)选择适当的检测和/要求检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款d是否均能得到实验室和客户双方的接受录是否有在合同执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的相关讨论的记录并保存

/人 符合Y观察Y＇2、抽查部分合同，查看是否有代表合同内容得到双方接受的签字。1否有相关人员的签名确认。2

N N/A4.4.3

评审是否包括实验室分包的任何工作 检查有否分包，有否评审。4.4.4

对合同的任何偏离是否均通知了客户

检查有否偏离，若有，有否通知客户的记录。合同评审合同修改内容是否通知到所有受影响的人员

检查在工作开始后有否修改合同的记录，若有，提问有否通知相关人员。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.5.1如果由于未预料的原因（如工作量大，需要更检查分包方的能力调查表，多专业技术或暂时不具备能力）或持续性的原确认分包方是否取得计量认因（如通过长期分包、代理或特殊协议，实验证或认可实验室（或经过评审认为该方质量体系符合本如分包给能按照CNAS-CL01:2006准则要求的分包方的检测能力。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.5.2实验室是否将分包安排以书面形式通知客户，检查是否有征得委托方的书适当时是否得到客户的准许，是否得到客户的面同意的证明（如客户指定书面同意分包方，是否有客观证据。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款4.5.3 室是否就其分包方的工作向客户负责

/人 符合Y观察Y＇查看有否客户指定的分包方和对其负责的证据材料。

N N/A4.5.4

/或校准的所有分包方CNAS-CL01:2006

检查分包方档案，内容是否包含合格分包方能力调查、评审、确认材料以及与分包方的合同，委托方同意的证据等。实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品实验室是否有程序，与检测和校准有关的试剂和消耗材料的购买、接收和存储

查看有否制定服务和供应品的采购与管理程序，其内容是否符合准则要求。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款/质量的供应品、试剂和消耗材料，在经检查或以其它方式验证了符合有关检测和/或校准方法中规定的标准规格或要求后才投入使用。所使用的服务和供应品是否符合规定要求是否保存了所采取的符合性检查活动的记录

/人 符合Y观察Y＇1、检查支持服务方与供应商的调查材料。2、检查采购文件，是否有相应的技术要求及审批、验收等符合性检查活动的记录。

N N/A检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.6.3查看相应的采购文件（如采影响实验室输出质量的物品的采购文件是否包购申请单等）是否包含必要含描述所购服务和供应品的资料，这些采购文的技术内容，有否审批人的件的技术内容是否在发出之前经过审查和批准签名。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A4.6.4

实验室是否对影响检测和校准质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商进行评价是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单

1、检查供应商档案，内容是否符合准则条款要求。2、检查有否制定合格供应商的名录，是否实用。下，允许客户监视与其工作有关的操作的还是负面的是否使用和分析这些意见并应用于改进管理体系、检测和校准活动及对客户的服务

检查有否与客户沟通了解其要求的记录，对进入实验室参观的情况有否制定程序。1馈意见记录。2、检查客户的意见有否作为管理评审的输入并记录。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款 /人 符合Y观察Y＇

N N/A实验室是否有政策和程序处理来自客户或其它方面的投诉实验室是否保存所有投诉记录和实验室调查投诉并采取纠正措施的记录

1、检查是否规定投诉受理部门和受理渠道。2、调查（询问相关人员）是否有投诉情况并检查投诉处理的记录。检查结果要素涉及部门检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A4.9.1

/作的任何方面或该工作的结果不符合其程序或与客户达成一致的要求时，予以实施该政策和程序是否保证：确定管理对不符合工作的人员的责任和权（包括必要的暂停工作，扣发检测报告和校准证书）进行对不符合工作严重性的评价性做出决定e)规定批准恢复工作的职责

1、检查有否制定不符合检测和/或校准工作的控制程序。2准则条款要求，实施情况如何。3否符合要求（如有是否对不符合工作的严重性进行评价或可接受性做出决定等。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.9.2当评价表明不符合工作可能再次再度发生，或询问各科室是否出现过不符对实验室的运作对其政策和程序的符合性产生合，若出现该如何处置。是怀疑时，是否立即执行纠正措施程序否有记录实验室是否通过实施质量方针和目标、应用审查看所有改进管理体系的证核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及据，包括内审、数据分析、管理评审来改进管理体系,并使之持续有效纠正措施、管理评审记录。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.11.1总则实验室是否制定了政策和程序，并规定相应的查看有否制定纠正措施控制权力，以便在识别了不符合工作、管理体系或程序，其内容是否符合条款技术运作中出现偏离的政策和程序后实施纠正要求，实施情况如何。措施4.11.2原因分析询问各科室当出现不符合工纠正措施程序是否从调查确定问题的根本原因作时是否先分析原因，有否开始记录。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款纠正措施的选择和实施需要采取纠正措施时，实验室是否对潜在的各项纠正措施进行识别，并选择和实施最可能消除和防止问题再次发生的措施纠正措施是否与问题的严重程度和风险大小相适应是否将纠正措施调查所要求的任何变更制定成文件并加以实施纠正措施的监控实验室是否对结果进行监控，以确保所采取的纠正措施是有效的

/人 符合Y观察Y＇1符合情况，如何处置的，能否对各项纠正措施进行识别并实施，检查纠正措施的实施记录。2、当需要更改文件时是否按相应程序执行。询问相关人员如何进行纠正效果的跟踪以保证措施有效，查看相关记录。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注审核日期： 审核员：条款 /人

符合Y观察Y＇

不符合N

不适用N/A附加审核如果对不符合或偏离的识别导致实验室对其政CNAS-CL01:2006合性产生怀疑时，实验室是否尽快依据该条的规定对相关活动区域进行审核

询问质量经理有否进行过附加审核，何时必须进行附加审核，查看审核记录。实验室是否能识别无论技术方面的还是相关管理体系方面所需的改进事项和潜在的不符合原因在识别出改进机会或者需采取预防措施时，是否制定、执行和监控这些措施计划，以减少类似不符合情况发生的可能性并借机改进

询问各相关人员是否能正确识别潜在不符合的原因并采取相关预防措施，查看相关记录。实验室预防措施程序是否包括措施的启动和控 查看该程序是否包括条款所制，以确保措施的有效性 述内容，实施情况如何。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注检查结果要素涉及部门检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.13.1总则14.13.1.1实验室是否建立和保持质量记录和技术记录的控制程序，内容是否包括条识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护款所列要求。和清理的程序2质量记录是否包括内部审核报告和管理评审报有内审、管理评审和纠正、告、纠正措施和预防措施记录预防措施等相关记录。4.13.1.2

所有记录是否清晰明了，并存放在适宜的设施中以便于存取和防止损坏、变质和丢失实验室是否规定了记录的保存期

/人 符合Y观察Y＇1适宜，记录内容是否清晰。2录的保存期有否规定。

N N/A检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A4.13.1.3是否规定了对记录的保密要所有记录是否安全保护和保密求，如记录的查阅是否需得到批准。实验室是否有程序来保护和备份以电子方式储查看有否制定对于电子储存4.13.1.4存的记录，防止未经授权的侵入或修改要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款技术记录实验室是否将原始观察、导出资料和建立审核发出的每份检测报告或校准证书的副本按规定的时间保存如可能，每项检测或校准的记录是否包含充分的信息，以便识别不确定度的影响因素，并确保该检测或校准在尽可能接近原来条件的情况下能够重复记录是否包括负责抽样、每项检测和/或校准的操作人员和结果校核的人员的标识

/人 符合Y观察Y＇1存相关原始记录、检测报告的副本和其它相关记录。2内容信息是否充分、是否可识别不确定度的来源，是否确保检测在尽可能接近原来条件的情况下能够重复。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注审核日期： 审核员：条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A4.13.2.2观察结果、数据和计算是否在产生的当时予以现场观察检测过程，看检测记录人员对检测或计算结果是否该记录是否能按照特定任务分类识别在产生的当时予以记录。4.13.2.3如果记录出现错误，是否对每一错误进行划改，并在旁边填写正确值，而不是擦掉、涂掉，以抽查部分检测原始记录查看免字迹模糊或消失是否有修改，修改是否规范对记录的所有改动是否有改动人签名或缩写（符合条款要求。对电子存储的记录是否采取同等措施，以避免原始数据丢失或改动要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款4.14.1实验室是否按预定的日程表和程序，定期对其活动进行内部审核，以验证其运行持续符合管理体系和CNAS-CL01:2006的要求内部审核计划是否涉及质量体系的全部要素，包括检测和/或校准活动质量主管是否按照日程表的要求和管理层的需要策划和组织内部审核审核是否由受过培训和具备资格的人员执行动

/人 符合Y观察Y＇1实施计划、日程表和内审检查表等以了解其实施情况。2取得资格，并有任命文件。3、检查内审日程表，内审员的数量是否保证内审独立性。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注审核日期： 审核员：条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A4.14.2当审核中发现的问题导致对运作的有效性或对1、检查审核记录，不符合项/或校准结果的正确性或有效性报告填写是否正确，是否包产生怀疑时，实验室是否及时采取纠正措施括必要的信息（如被审核部如果调查表明实验室的结果可能已经受到影门等，是否采取纠正措施。响，是否书面通知客户4.14.3是否记录审核的活动的领域、审核发现的情况2和因此采取的纠正措施有内审员对纠正措施进行跟4.14.4跟踪审核活动是否验证和记录所采取的纠正措踪、验证，是否有评价记录。施的实施情况及有效性要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款4.15.1 实验室的最高管理者是否根据预定的日程表和/准活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的变更或改进该评审是否将政策和程序的适用性、管理和监督人员的报告、近期内部审核的结果、纠正措施和预防措施、由外部机构进行的评审、实验室间比对或能力验证的结果、工作量和工作类型的变化、客户的反馈、投诉、改进的建议和其它相关因素，如质量控制活动、资源及员工培训纳入考虑

/人 符合Y观察Y＇审的输入内容是否全面（括条款所列输入内容。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款 /人

符合Y观察Y＇

不符合N

不适用N/A4.15.2

是否记录管理评审中的发现和由此采取的措施管理层是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施

检查管理评审记录是否齐全，是否对发现问题采取纠正与预防措施并在约定的时间内得到实施。5.2.1实验室管理者是否确保操作专门设备、从事检测和/证书的人员能力使用正在培训中的员工时，是否对其安排适当的监督从事特定工作的人员是否按要求根据相应的教/认

1、查人员一览表，各类人员比例多少，是否足够。2培员工的监督记录。3人员的任职资格，对各类人员有没有资格确认。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.2.2实验室管理者是否制订关于实验室人员的教1育、培训和技能目标训或相关的程序。实验室是否有确定培训需要和提供人员培训的2、检查有无培训计划，培训政策和程序内容，实施情况，考核结果。培训计划是否适应于实验室当前的和预期的任3务训活动的有效性进行评价。是否评价这些培训活动的有效性检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.2.3实验室是否使用长期雇佣或签约人员1使用签约和其它的技术人员及关键的支持人员动合同。时，实验室是否确保这些人员能够胜任，而且2、查看是否有临时聘用人其工作受到监督并依据实验室管理体系的要求员，有否对其进行资质确认进行工作并监督其工作。5.2.4查看有否对相关人员的管理实验室是否有对与检测和/或校准有关的管理、和岗位等职责进行规定，查技术和关键支持人员的当前工作的描述并保存看有否各职位的任职资格等。要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.2.5

管理层是否授权给专门人员，以进行特定类型的抽样、检测和/或校准、发布检测报告和校准证书、提出意见和解释以及操作特定类型的设备实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录这些记录，包含授权和/或能力确认的日期是否易于获取

1、查看有否相关的任命书或授权书。2技能和经历、授权能力、考核成绩、业绩等。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.3.1

用于检测和/或校准的正确实施是否确保实验室的环境条件不会使结果无效或对结果的质量产生不良影响在实验室的固定设施以外的场所进行抽样、检测和/或校准时，是否予以特别注意对可能影响检测和校准结果的设施和环境条件的技术要求是否加以文件化

/人 符合Y观察Y＇1、现场检查检测场所的布局，设备的放置，工作条件是否利于工作。2、提问抽样人员与从事现场检测人员如何对室外环境条件进行控制，以满足检测项目、设备及环境条件等要求。3、检查程序文件内容是否有对抽样与现场检测时环境条件与设施的附加控制要求。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.3.2

在有关规范、方法和程序有要求或对结果的质量影响时，实验室是否监测、控制并记录环境条件对有关技术活动涉及的因素，例如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振动水平等，是否予以适当重视当环境条件危及到检测和/检测和校准

1、检查监控记录。2场所是否配备相应的监控设施（如温、湿度，灭菌，电源电压，噪声，振动等。3、询问有关人员，当环境条件失控危及到检测结果时，应采取什么措施。5.3.3 离，并采取措施防止交叉污染

各不同的检验场所是否有明显的分隔措施及标识。要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A5.3.41、检查是否有受控区标识。是否对进入和使用影响检测和/或校准质量的2区域加以控制，并根据实验室特定情况规定控区的限制（本中心员工佩带制范围标识牌，外部人员进入需一定手续批准。5.3.5检查检测场所安全与环境卫是否采取措施确保实验室有良好的内务，必要生情况，有无制定相应内务时，是否制定专门的程序管理程序，实施情况如何。要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.4.1

实验室是否使用合适的方法和程序来进行所有检测和/或校准，包括检测和/或校准样品的抽样、处理、运输、存储和准备，适当时，还包括测量不确定度的评定和分析检测和/或校准数据的统计技术如果缺少指导书可能影响检测和/或校准结果，实验室是否对所有相关设备的使用和操作指导/（或者二者兼有编制指导书所有与实验室工作有关的指导书、标准、手册和参考资料是否都保持现行有效并便于人员取阅

1确定度分析程序或有否对检测数据进行必要的分析统计，采用的方法是否合适。2申请项目对照，是否编制了全部所必须的作业指导书。3作业指导书（是否有过期或作废的文件是否便于相关人员取阅。要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A5.4.1如果需要偏离检测和校准方法，是否规定只在该偏离检查对例外允许的偏离是否作出已被文件规定、经过技术判断、授权和客户接受后才文件化规定，实施情况如何，检允许发生查相应记录。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.4.2方法的选择实验室是否采用满足客户需求并且适用于所进行的测试和/或校准的方法，包括抽样方法。是否优先使用以国际、区域或国家标准发布的方法实验室是否优先使用最新有效版本的标准，除非该版本不适宜或不可能使用。必要时，是否采用附加细则对标准加以补充，以确保应用的一致性客户未指定所用方法时：实验室是否选择以国际、区域或国家标准中发布的、或由知名的技术组织或有关科学书籍和期刊公布的、或由设备制造商指定的方法实验室制定的方法或被实验室采用的方法，若满足预期用途并经过验证，是否也予以使用实验室是否将选用的方法通知客户在引入检测前，是否确认实验室能够正确地运用这些标准方法若标准方法有改变，是否重新进行证实

/人 符合Y观察Y＇1、检查实验室的标准汇编是否现行有效版本。2检测标准是否符合条款所列内容。3认实验室所用标准是否符合条款所述。4检测方法，如有，是否经过适当的验证以证明满足预期的用途。5与客户进行协商。

N N/A检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.4.3实验室制定的方法1实验室为采用自己应用而制定检测和校准方法否有开展新工作的计划和程过程的活动，是否是一种有计划的活动序；是否按规定要求实施。是否指定具有足够资源的有资格的人员来进行2该项活动员负责该项工作。是否随着方法制定的进度加以更新计划，并确3保在所有有关人员之间中有效沟通相关人员。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.4.4

非标准方法如果必须使用标准方法中未包含的方法，这些方法是否遵守与客户达成的协议，包括清晰说明客户要求及检测和/或校准目的制定的方法使用前是否经过适当的确认

/人 符合Y观察Y＇调查确定是否采用非标方法，是否按程序文件规定的程序操作。检查执行的记录以及委托方同意的书面证据，是否有确认批准人签名的记录和有关的验证记录。

N N/A方法的确认 抽查部分验证材料，其内容一特定预期用途的特定要求得到满足实验室是否对非标准方法、实验室设计（制定的方法、超出其预定范围使用的标准方法、扩充和修改过的标准方法进行确认，以证实该方法适合于预期的用途

数以论述其用途。保存相关的记录。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款领域的需要实验室是否记录所获得的结果、使用的确认程序以及该方法是否适于预期用途的声明对预期用途进行评价时，是否考虑了由该方法得到的数据的范围和准确性[如结果的不确定度、检出限、方法的选择性、线性、重现性限和//抵御外来样品（或检测物）基体干扰的交互灵敏度]能与客户需求紧密相关测量不确定度的评定确定度的评定程序

/人 符合Y观察Y＇1方面进行确认，是否全面。2其预期用途的声明。查看方法验证材料评价内容是否包括对条款所列参数进行说明评价。查看实验室有否自校准部分，是否有相应的不确定度评定程序。

N N/A检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.4.6.2检测实验室是否具有并应用测量不确定度的评1定程序度评定程序。当由于检测方法的性质会妨碍对测量不确定度2进行严密的计量学和统计学的角度进行有效的证对不确定度作出合理评计算时，实验室是否努力找出不确定度的所有定，实施情况如何。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款不会造成对不确定度的错觉是否在方法特性的理解和测量范围的基础上，并利用诸如过去的经验和确认数据建立合理的评定虑在内数据控制检查

/人 符合Y观察Y＇3告，是否包括利用必要的经（B定。抽查部分不确定度评定报告，其评定过程是否合理并包括所有主要分量。检查是否有对计算和数据的转移进行检查的记录。

N N/A检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.4.7.2如果利用计算机或自动设备对检测或校准数据1进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，发的计算机软件，若有，是实验室是否确保：否制定相应的文件并有适用a)由使用者开发的计算机软件应被制定成足够性的验证记录。详细的文件，并对其适用性进行适当验证2b)建立并实施数据保护程序，包括但不限于数护程序，是否能保证数据的据输入或采集、数据存储、数据转移和数据处完整性和保密性，提问相关理的完整性和保密性人员如何对数据进行保密。检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款c必需的环境和运行条件

/人 符合Y观察Y＇3备等是否放置在适当的环境中，是否符合要求。

N N/A5.5.1 1、对照申请认可的项目，结实验室是否配备正确进行检测和/（抽样、物品制备、数据处理与分析）所要求的所有抽样、测量和检测设备如果需要使用实验室永久控制以外的设备，实验室是否保证满足CNAS-CL01:2006的要求

合现场使用的设备检查设备配置表（设备一览表）是否配备足够的设备。2、询问检测人员：若是使用租借设备，如何确保设备符合要求。要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.5.2

检测、校准和抽样设备及其软件是否能达到要/要求是否制定对结果有重要影响的仪器的关键量或值的校准计划投入服务前，是否校准或核查设备，以证实其能够满足实验室规范要求、符合有关标准规范使用前是否进行核查和/或校准

1、核查设备是否能达到相应规范的要求。2、检查设备周期校准/或校验计划（表。3（配置表最近一次检定日期，查设备档案管理卡、检定证书。设备是否由经过授权的人员操作（或使用手册是否方便合适的实验室有关人员取用

检查有否设备操作授权书；检查相应检测场所是否有相要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款 /人台设备及其软件是否有唯一性标识

现场检查设备（软件）是否有唯一性标识。

符合Y观察Y＇

不符合N

不适用N/A5.5.5

是否保存对所进行的检测和/或校准有影响的每台设备及其软件的记录记录是否至少包括：a性标识对设备是否符合规范的核查（d)当前的位置（如果适用）制造商的使用说明书（如果有点件，验收准则和下次校准的预定日期（适当时）设备的任何损坏、故障、改装或维修

检查仪器设备档案，内容是否齐全（包含条款所列内容。检查结果检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.5.6实验室是否有测量设备的安全处置、运输、存检查有否制定仪器设备管理放、使用和计划维护程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.5.7

如果设备有过载或处置不当、给出可疑结果、或已显示有缺陷或超出规定限度时，是否停止使用。并予以隔离以防误用，或加贴明显的停用标签或标记，直至修复且经过校准或测试表明能正常工作实验室是否核查缺陷或偏离规定极限对以前的检测和/或校准的影响，并执行“不符合工作控制”程序

1、检查现场是否有停用设备，是否加贴停用标签。2、检查是否有相应记录（备维修记录、检查偏离对以前检测结果影响的核查，及因此所发生纠正措施、修改报告的记录。失效日期

检查设备状态标识绿、黄、红颜色使用是否准确，粘贴是否规范，标识是否清晰，内容是否包括必要的信息。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款的结果

/人 符合Y观察Y＇询问实验室有否脱离控制的设备，有否对返回后的设备检查作规定。

N N/A检查结果要素涉及部门检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.5.101如果需要利用期间核查以保持设备校准状态的查（期间核查）作业文件。可信度时，这些核查是否按照规定程序进行2、检查核查记录。5.5.11如果校准产生一组修正因子，实验室是否有程查看程序文件有否对此作出（如在计算机软件中的备份）明确规定，通过查看记录以得到正确更新了解其实施情况。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.5.12

是否保护检测和校准设备，包括硬件和软件，避免发生致使检测和/或校准结果失效的调整

/人 符合Y观察Y＇检查设备的存放位置是否符合安全保护要求，其调整是否得到核查确认。

N N/A总则凡对检测、校准和抽样结果的准确性或有效性有显著影响的所有检测和/（于测量环境条件的设备行校准实验室是否制定设备校准计划和程序特定要求

1、检查主要仪器设备使用前是否进行了检定校准。2、检查有否设备校准/检定或校验周期计划（表符合程序文件规定校准5.6.2.对于校准实验室，设备校准计划的制定和实施是否确保实验室所进行的校准和测量溯源到国际单位制（SI）

本实验室为检测实验室。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A校准实验室是否通过不间断的校准链与相应测SI5.6.2.仪器对SI的溯源性对SI的链接是否通过参比国家测量标准来达到。国家测量标准可以是基准，它们是SI的原级实现或是以基本物理常量为根据的SI位约定的表达式，或是由其他国家计量院所校准的次级标准使用外部校准服务时,是否使用能证明其资格、测量能力和溯源性的实验室的校准服务,以保证测量的溯源性外部校准服务的校准证书是否包含测量结果的不确定度和/或符合确定的计量规范声明

本实验室为检测实验室。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.6.2.在某些校准目前尚不能严格按SI况下，校准是否通过建立对适当测量标准的溯源来提供测量可信度例如：本实验室为检测实验室。是否使用有能力的供应者提供的有证标准物质（参考物质）来对某种材料给的可靠物理或化学特性检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.6.2.是否使用规定的方法和/或有关各方接受并描述清晰的协议标准本实验室为检测实验室。可能时，是否参加适当的实验室间比对计划审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.6.2.25.6.2. 检测5.6.2.1设备和具有检测功能的测量。除非已经证实校准带来的贡献对检测结果的不确定度的几乎没有影响，实验室是否确保所用的设备能够提供所需的测量不确定度

/人 符合Y观察Y＇说明设备（检测结果）计量基准。2校准证书上有否给出必要的不确定度。

N N/A5.6.2.

SI足与校准实验室一样的溯源要求例如：是否能溯源到有证标准物质（参考物质）是否为约定的方法和/或协议标准

1测结果无法溯源，对其采用何种方法证明结果可信。2、检查实验室间比对试验结果评价记录。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注检查结果要素涉及部门检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.6.3参考标准和标准物质（参考物质）5.6.3.1参考标准1实验室是否有参考标准的校准计划和程序准计划和程序。5.6.2.1.所2、查看量值溯源系统图。述的提供溯源的机构进行除非能够证明其作为参考标准的性能不会失准，不用于其它目的参考标准在进行任何调整前后，是否均予以校准

/人 符合Y观察Y＇检查核实用于校验（核查）的参考标准（计量器具与标准物质）是否妥善保管，保证不用于其他目的。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款标准物质（参考物质）只要可能，标准物质（参考物质）是否能溯源到SI测量单位或有证标准物质（参考物质）只要技术上和经济条件允许，是否对内部标准物质（参考物质）进行核查期间核查是否按照规定程序和日程对参考标准、基准、（参考物质进行核查，以保持对其校准状态的置信度

/人 符合Y观察Y＇1SI（证书。2、检查是否有对内部标准物质进行核查，查其记录。是否制定期间核查程序，实施情况如何，查相关记录。

N N/A运输和储存（参考物质的安全处置、运输、储存和使用程序，以防止污染或损坏，确保其完整性

是否制定标准物质管理程序，其内容是否对条款所述均有规定，实施情况如何。审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.7.1

实验室在为后续检测或校准而对物质、材料或产品抽样时，是否有抽样计划和程序这些抽样计划和程序在抽样地点是否能够得到可能时，抽样计划是否根据在适当的统计方法上制定，并提出抽样过程中要控制的因素，以确保检测和校准结果的有效性

/人 符合Y观察Y＇1、查看是否制定抽样的相关程序。2是否能得到相关的计划或资料。3、查看抽样计划的编写是否合理并包括必要的信息。`

N N/A5.7.2

如果客户要求偏离、添加或删节文件化的抽样程序时，应详细记录这些要求和相关的抽样资/中这些变更是否通知相关人员

1样程序的偏离要求以及相关的抽样数据资料，在检测报告中是否作出反映。2、询问相关人员当文件变更时是否被通知。检查结果要素检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A5.7.3抽样作为检测或校准的一部分时,是否有程序检查抽样记录内容是否完备记录与抽样有关的资料和操作充分（包括抽样程序、抽样记录是否包括所用抽样程序、抽样人的识别、者识别、环境条件、抽样位环境条件（如果相关、标明抽样位置的图示或置识别、依据的统计技术其它等效方式（必要时、抽样程序所依据的统等。计方法（适用时）检查结果要素涉及部门按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法(审核表不符合不适用备注条款 /人 符合Y观察Y＇NN/A审核日期： 审核员：要素按导则要求提出的问题（判断表）条款

涉及部门/人

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注符合Y观察Y＇N N/A5.8.1

/或校准物品的运输、接/包括为保护检测和/

查看是否制定样品的管理程序，其内容是否对条款所述进行规定，实施情况如何。5.8.2 /予以保留该系统的设计和使用是否确保物品在实物中、在涉及的记录和在其它文件中不会混淆适用时，该系统是否包含物品群组的细分和物品在实验室内部和向外的传递

1理，且唯一性以保证样品不会发生混淆。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.8.3

件的偏离讨论内容

/人 符合Y观察Y＇1品状态的描述与确认栏目，收样人员是否按要求检查样品状态，提问收样人员如果样品状态与相应检测方法中要求的标准状态不符时应当如何处理。2偏离要求，是否能确保偏离得到评审，确认并保留委托方同意的共同证据。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款 /人

符合Y观察Y＇

不符合N

不适用N/A5.8.4 实验室是否有程序和适当的设施以避免检测或校准样品在储存、处置、准备过程中退化、丢失或损坏是否遵守随物品提供的处理说明如果物品需要在规定的环境条件下养护时，是否保持、监控并记录这些条件如果检测或校准样品或其一部分需安全保护，实验室是否对存放和安全作出安排，以保护这些物品或其有关部分的状态和完整性

1、检查这些样品是否存放在符合要求的环境中。2的设施，是否监控和记录。3样品变质、丢失或损坏。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款5.9.1

实验室是否有质量监控检测和/或校准有效性的程序是否所有数据记录方式便于发现其发展趋势只要可行，是否采用统计技术对结果进行审查于以下内容：a)定期使用有证标准物质（参考物质）进行监控和/或使用次级标准物质（参考物质）开展内部质量控制

/人 符合Y观察Y＇1、检查是否已制定相关的质量保证程序，实施情况如何，查相应记录。2、检查是否采用必要的手段（如统计技术）对结果数据进行审查。3计划，计划是否包括条款所列内容（一项或多项）实施情况如何，查相关记录。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A5.9.1b)参加实验室间比对或能力验证计划4c)使用相同或不同方法的重复检测或校准录；查重现性或复现性测试d)保存物品的再次检测或再校准记录；查相关特性结果的分e)一个物品不同特性结果的相关性的分析析记录。5.9.2是否分析质量控制的数据检查有否对质量控制的数据在发现质量控制数据超出预定的判据时，是否进行分析（如作质量控制图采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止等报告错误的结果的纠正与预防措施。要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款总则实验室进行的每项检测、校准，或一系列检测或校准的结果，是否均按照检测或校准方法中的规定要求是否准确、清晰、明确、客观地出具在报告中结果是否通常以检测报告（或称检测证书）或校准证书（或称校准报告）的形式出具，其内容包括客户要求的、说明检测或校准结果所必需的和所用方法要求的全部信息这些信息是否通常如5.10.2和或中所要求的

/人 符合Y观察Y＇1方法中的规定进行结果报告；是否包括必要的信息。2、检查有否简化的结果报告。当需对检测结果进行复现时，是否能获取当时的检测条件。

N N/A要素按导则要求提出的问题（判断表）要素按导则要求提出的问题（判断表）涉及部门具体的检查方法(审核表)检查结果备注审核日期： 审核员：条款条款/人不符合不适用符合Y观察Y＇NN/A5.10.1在为内部客户进行检测和校准，或与客户有书面协议的情况下，结果的报告可以简化。在这种情况下，5.10.2/或校准的实验室中可随时调用要素按导则要求提出的问题（判断表）

涉及部门

具体的检查方法(审核表)

检查结果不符合不适用 备注条款检测报告和校准证书

/人 符合Y观察Y＇

N N/A每份检测报告或校准证书通常是否至少包括以下信息：标题（）/点（如果与实验室地址不同的话）进行检测报告或校准证书的唯一性标识（如系列号书结尾的清晰标识ef)检测或校准物品的描述、状态及明确的标识g)检测或校准样品的接收日期（如果该日期对

1、按条款所列信息检查每类检测报告是否符