第七章共享资源的最优利用

资源与环境经济学-第七章石晓平资源与环境经济研究中心南京农业大学土地管理学院共享资源的利用讲述内容介绍：共享资源的概念、特性，现实中共享资源存在的形式如何分析共享资源利用中存在的问题如何改变共享资源利用存在的问题，产权的方法和政府管制的方法2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用共享资源的概念CommonResources:是指可供具有一定能力且有兴趣的单位及个人共同使用和消费的资源共享资源的例子公海渔业资源集体产权下的森林资源社区产权下的草场资源2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用共享资源的基本特征资源的共享性自由进入（freeaccess)供给的不可分性无法分割（分割的成本巨大）分割会造成价值的降低利用的外部性拥挤问题2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用共享资源的存在资源本身的特性所决定的（监督、控制进入困难）传统的制度安排（如由于制度、风俗的影响）技术特性（如大气、海洋、宇宙）2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例一：“公地悲剧”的经济学分析加里特.哈丁著名的分析（TheTragedyoftheCommons,Hardin,1968)公地悲剧的经济学原因： 当个人决定是否增加牛的放牧数量，他所关注的仅仅是个人能否得到利润，且仅仅将这头牛产生的价值同牛的成本进行比较，而忽视他所增加的牛使所有其他牛的产量下降（社会成本）2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“公地悲剧”的经济学分析 对资源利用的影响： 共享资源的性质使它的开发利用水平在达到社会收益最大化后，仍会吸引更多的投资进入该领域。使共享资源有被过度利用的危险产量收益或成本边际私人成本边际社会成本2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“公地悲剧”的经济学分析 假设条件：

购买一头母牛花费a元母牛产奶量的多少取决于有多少其他的母牛在这块公地上放牧，产奶的价值为f(c)，平均每头牛产奶的价值为f(c)/c

养牛的总收益为f(c)–ac

对于单个农户而言，最优放牧量必须是母牛的边际收益=边际成本对于公共牧地上的农户而言，只要农户增加一头牛的产出大于购买牛的成本，放牧这头牛就是有利的2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“公地悲剧”的经济学分析 其他农户的决策条件：

F(c+1)/(c+1)>a因此：由于个人进行决策时不考虑其行为的社会成本，则每个村民都会增加母牛的旅游量直到没有任何利润为止共享资源的性质使其面临过度利用的危险2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例二： “拥挤问题”的经济分析表现为资源使用者之间的相互干扰，既有物质的，也有精神的。

以道路拥挤为例：假设：各人都具有相同效用函数、收入水平和相同的时间价值。个人外出考虑其成本和收益，但不包括由于他的加入造成的拥挤，而给他人产生的外部成本。边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本个人以私人边际成本为基础的决策将导致共享资源利用的拥挤。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“拥挤问题”的经济分析 无拥挤问题时TC1无拥挤问题时的总成本曲线TC2为出现拥挤问题时的总成本曲线Xb为资源利用无拥挤问题时的社会最优

利用率总成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xb2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“拥挤问题”的经济分析 拥挤问题出现的社会最优利用TC1无拥挤问题时的总成本曲线TC2为出现拥挤问题时的总成本曲线Xa为资源利用的阈值Xb为资源利用无拥挤问题时的社会最优x*为拥挤问题时的社会最优利用状态利用率总成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xaX*xbdb2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用“拥挤问题”的经济分析 拥挤产生TC1无拥挤问题时的总成本曲线TC2为出现拥挤问题时的总成本曲线Xa为资源利用的阈值Xb为资源利用无拥挤问题时的社会最优x*为拥挤问题时的社会最优利用状态Xe为出现拥挤问题时的利用状态

利用率总成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xaX*xexbdb2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例三： “污染问题”的经济分析

污染的外部性在于污染的产生者转移了其所产生的社会损害。钢铁厂和渔场都追求利润最大化，两者的目标函数分别为：钢铁厂S：max[PsS–Cs(S,X)]

Ps

为钢铁的价格;X为所形成的污染物的数量；S为钢厂的产量渔场F：max[PfF–Cf(F,X)]

Pf

为鱼的价格；F为渔场的产量；X为所形成的污染物的数量；2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例三： “污染问题”的经济分析两个厂子独立的决策的最优条件

钢铁厂S：Cs(S*,X*)/s=Ps

渔场F：Cf(F*,X*)/f=Pf

污染（钢铁厂排污）的最优条件Cs(S*,X*)/X=0结论：钢铁厂注重钢铁的生产数量，但并不关注排放污染的数量

2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例三： “污染问题”的经济分析如何消除外部效应：将两个厂合并后，作为一个厂看待

合并企业的利润函数：MAX[PsS–Cs(S,X)]+[PfF–Cf

(F,X)]

最优条件：Cs(S*,X*)/s=Ps

Cf(F*,X*)/f=PfCs(S*,X*)/X+Cf(F*,X*)/X=0结论：合并企业在决定利润最大化时，将考虑钢铁厂排污的社会成本即渔场利润的影响

2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的利用案例三：“污染问题”的经济分析如何消除外部效应：将两个厂合并后，作为一个厂看待图解

边际成本MCsMCf社会最适量私人最适量污染量02003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有讨论试分析现实中的外部性问题如南京许多化工厂的污染问题，产生的原因？解决的办法（提示：政府管制、产权）？2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析共享资源最优利用共享资源的利用必然带来囚徒困境问题，而导致利用趋向于耗竭。有学者认为共享资源的利用不一定必然的出现囚徒困境的结局，而认为可以出现保险对策的结局。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析共享资源的利用必然带来囚徒困境问题，而导致利用趋向于耗竭。

支付决策：

囚徒困境 乙坦白抗拒 甲坦白（-3，-3）（0，-6） 抗拒（-6，0）（-1，-1）

2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析共享资源的利用不一定必然出现囚徒困境的结局，而认为可以出现保险对策的结局

支付决策：

保险对策 乙芭蕾 电影 甲芭蕾（1，2）（-1，-1） 电影（-1，-1）（2，1）

2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析根据上述的两个简单模型分析资源共享利用可能出现的结局：1）如果出现囚徒困境，那么资源会被耗竭性使用。即便是囚徒可能会出现所谓的串供，但串供的协议的约束力是有限的。因此非合作博弈占到占到主要的上峰。因此共享资源的利用应该有私有化，或者是归国家管理或控制。2）如果出现保险对策，那么资源的利用中可能出现通过一定的合作协议，约束对方的行为，即保险对策具有自激励机制，因此资源可以通过社区管理实现最优化的利用。3）如果资源的使用者是数以百计，那么在他们之间的和约的出现就需要很大的监督的成本。而需要引入政府来降低执行成本。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析共享资源利用对策论分析的启示：启示：2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源最优利用的经济学分析对策论分析和经济分析的差别或者是长处是什么？指出存在现有基础之上改进资源利用的方向，如保险对策中存在明显和约的可能性指明了产权改革可能的方向私有化国有化社区所有2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源产权改革分析私有化 私有化被认为是解决共享资源条件下的利用问题的有效的政策手段为什么？科斯定理(Coasetheorem)：1）科斯定理为解决共享资源利用中存在的问题提供了基本的思路。2）科斯定理认为无论产权的初始界定情况给何方，只要初始产权界定是清楚的，市场中交换的成本是可以忽略的或较低，那么通过市场的交换，资源的利用和配置就会达到最优。3）产权界定清楚并不是必然需要明确的所有者。 只要具有相应的权利，权利是清晰的就可以了，如非洲的例子部落所有）。产权是可以进化的，一般认为，产权随着人口压力的增大，社会的进步，会逐渐的私人化。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源产权改革分析私有化4）表7-4阐述了科斯定理的核心，市场交换达到最优5）此外还有很多的经典例子：（核心的思想仍然是通过自由低成本的交换）农夫和火车溅出的火星农夫饲养的牛和邻居家的花农夫和小偷QMECMNPBOdQ*hbEf2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源产权改革分析私有化6）所以共享资源的使用可以通过确定明晰的私人财产权利，解决利用中存在的问题7）实际应用：钢铁厂和渔场的案例，见表7-4，见钢铁厂和渔场讨价还价的问题。解决拥挤问题也可以应用科斯定理。8）公海里的鱼类资源划分产权很困难。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源产权改革分析科斯定理应用难题： 交易成本无法忽略，不是很低，而是很高。

1）由于现实中交易成本并不是很低，比如说渔场和钢厂的情况扩展到几个渔场和钢厂的情况

2）农夫和小偷的案例2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源产权改革分析国有化主张资源国有化的学者认为：资源国有化可以避免资源利用的囚徒困境出现存在巨大的监督成本2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的产权改革分析国有化尼泊尔的案例：面临着对薪材、饲料以及其他的林产品的大量需求，1957年政府将未注册的森林和荒地收归国有，1961年政府将其扩展到那些休耕两年以上的所有靠近林区的土地，然后政府设立了许多的规章制度限制对森林的使用，目的是促进森林资源的可持续利用，但由于政府的资金有限，无法监督，而且地方道路不通畅。以上的这些土地原属于社区所有，现在社区也丧失了管理这些土地的积极性，实际中土地的退化的现象变的更加严重。后来在70年，不得已的情况之下，政府又将土地归还给社区所有。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的产权改革分析国有化中国国有草场和林厂的案例： 中国很多的林场和草原也面临着同样的问题，出现大面积退化。因此近些年来采取承包的方法来利用这些资源，明晰部分权利给使用者。2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的产权改革分析社区所有：一些地区的很多的资源都属于社区所有，而且是经过长时期形成的，一直以来经济学家和社会学家都对这种产权形式表示了极大的兴趣，大家争论的焦点在于这种产权形式究竟会带来资源利用的退化还是会保护资源的开发利用2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源的产权改革分析社区所有非洲的社区所有的衰落和殖民统治有着很大的关系，也和其他的因素有着很大的关系，如新技术的引入。中国的集体所有（森林、草场等）资源的利用现状介绍2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制科斯定理运用的重要假设是产权必须得到明确的界定且交易成本可忽略不计

引入政府管制（以污染排放为例）2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制直接控制

如采用限额、标准和规定等办法对共享资源进行管理如果超过标准，企业或个人将受到相应的处罚成本或收益MECMPCQMNPBO

排放标准产量水平排污量水平WW*WP2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制直接控制

实际生活中，困难：政府很难根据成本—收益分析确定出合理的控制标准；由于监督和计量的困难，执行控制标准有较大困难；所有经济当事人面临同一标准，效率高者无法替代效率低者，带来效率损失成本或收益MECMPCQMNPBO

排放标准产量水平排污量水平WW*WP2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制税费手段强制标准等于资源使用者所增加的社会成本。通过此使外部性内部化。图是税费手段的作用机理。政府得到税费后可为社会利用，对整个社会总成本没有增加，因此是转移成本，而政府直接控制下，为真实资源成本RRC（Realresourcecosts）

成本或收益MECMNPB-t*产量水平QMNPBO

税费手段T*排污量水平WW*WP2003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制可转让许可证许可证的持有者能对特定的共享资源使用规定的数量许可证规定的资源使用总量等于社会有效水平许可证能够在资源使用者之间自由交换成本或收益产量水平QMACOP*排污量水平WW*WPW2W12003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制可转让许可证的优点能充分发挥市场机制的作用，使许可证到达生产效率最高的使用者手中，提高资源利用的社会效率；促进资源利用水平的不断提高，鼓励技术进步；管理部门可由此得到一部分收入以保护和提高资源生产力。成本或收益产量水平QMACOP2排污量水平WW*P1P32003年11月南京农业大学资源与环境经济研究中心版权所有共享资源利用的政府管制可转让许可证的缺点政府拍卖许可证，通过此获得收入，与税费类似无偿分配，使新的资源使用者进入必须向原使用者购买许可证，对新人而言，与税费无异成本或收益产量水平QMACOP2排污量水平WW*P1P