企业如何进行风险分级管控

工贸企业

如何推进两个体系建设高建华国家注册安全工程师潍坊市安全生产专家企业标准化评审专家关爱生命关爱安全风险分级管控、隐患排查治理体系建设培训2023/2/32依据一：山东省安全生产条例关爱生命关爱安全本条例自2017年5月1日起施行。原《山东省安全生产条例》同时废止。第十九条

生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理。第四十二条（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的

责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；

逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款

对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：

第八条生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责，具体履行下列职责：

……

（七）组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

……

（法定责任，不履行违法）

依据二：《生产经营单位安全生产主体责任规定》关爱生命关爱安全依据三：《安全生产标准化基本规范》关爱生命关爱安全

对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。

分值：20分第七要素、作业安全

企业未对生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患进行分析和控制，或分析和控制无针对性的，每处扣5分。2023/2/35关爱生命关爱安全风险辨识及分级管控我们怎么干安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则和实施指南三个层级。5.2安全生产风险分级管控体系通则5.3安全生产风险分级管控体系细则5.4安全生产风险分级管控实施指南关爱生命关爱安全1、通则：规定企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。2、细则：规定本行业领域风险分级管控/隐患排查治理体系建设的具体任务目标，对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、隐患排查、治理与验收等工作程序提出具体要求，确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施、隐患排查方法、频次等。关爱生命关爱安全

3、实施指南：是标杆企业根据细则要求，结合企业实际，制定同类型企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控/隐患排查治理体系建设。关爱生命关爱安全

工作程序和内容(核心内容)

风险分级管控的工作程序主要包括：确定风险点、辨识危险源、开展风险评价、制定风险控制措施、实施风险分级管控、实施效果验证、实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制环节。

（准备阶段）6.1风险判定准则

应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。关爱生命关爱安全准备工作：1、

成立领导和工作机构，配备人员2、明确总体要求、目标和原则3、明确职责分工

明确工作机构及各部门、各单位应履行的风险辨识、评价、管控过程中以及隐患排查、治理过程中应负的责任。确保全员、全过程、全方位的进行风险分级管控和隐患治理。关爱生命关爱安全4、准备工作

主要内容：（1）学习《安全生产风险分级管控体系通则》及有关文件；（2）收集企业的有关资料；

（3）讨论制定风险判定准则；

（4）讨论确定危险源辨识、评价的方法；并制定相应的记录工作表格；关爱生命关爱安全

风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性

注;风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

术语和定义关爱生命关爱安全

危险源：

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。关爱生命关爱安全风险点：

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

注：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。如：液氨站、中央变电站、提升绞车、制冷装置、反应釜、储罐、边坡等；倒罐作业、动火作业、高温金属液体运输等；关爱生命关爱安全危险源、事故隐患与重大危险源包含关系1、危险源包括事故隐患与重大危险源；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、重大危险源不一定伴随着事故隐患。4、危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。关爱生命关爱安全1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电能），同时它能使物体带有势能和动能。2、完好的设备是危险源，但没有构成隐患。3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽然存在隐患，但不会发生事故。4、当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷过大时，就会发生断绳事故。关爱生命关爱安全2023/2/317一、确定风险点关爱生命关爱安全1、

确定风险点程序、原则

程序：先划分单元－再找风险点－再找构成风险点的源，即危险源

原则：应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

如某车间某设备、生产线、生产装置、作业场所、人员密集场所等。

操作及作业活动

应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动

如受限空间作业、动火等特殊作业活动。同时，应考虑常规、非常规的活动，如维修。2023/2/318作业活动（单元）的划分关爱生命关爱安全一般可按如下方法划分作业活动：（1）按生产（工作）流程的阶段划分；（2）按地理区域划分；（3）按装置划分；（4）按作业任务划分；（5）上述几种方法的结合2023/2/319企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全

风险点排查的内容

企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

注：企业应组织专门力量全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。

常规非常规，区域内外等。2风险点排查关爱生命关爱安全应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查注：风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming）而开展的。即由企业负责人、安全管理人员、相关技术、职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。风险点排查的方法关爱生命关爱安全2023年2月3日第23页做实当前谋划长远居危思变担责实干一、风险点识别风险点识别应注意事项1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小;（一般最大不大于一个班组、最小不小于一台设备）2、具有相对的独立性，如一条生产线、一项活动;如焊装线，有限空间作业。3、至少应包含一类能量或危险有害物质;4、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。5、其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。关爱生命关爱安全2023年2月3日第24页一、风险点识别关爱生命关爱安全危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态——包括物的状态和作业环境的状态二部分。二、危险源辨识关爱生命关爱安全

企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为：人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为”处于正常状态，但是存在失控的潜在风险；二是“根源、状态或行为”处于缺陷状态，可能伴随着诱发事故的现实风险。“行为”包括常规非常规的作业、巡视、巡检以及管理行为等诸多方面。关爱生命关爱安全序号风险点名称所在位置主要危险源可能导致作业条件危险性评价危险级别典型控制措施LECD1空气压缩机一车间、二车间、空气压缩机的油位、温度、压力等联锁保护装置失效机械伤害13721四1、确保油位、温度、压力等的安全联锁有效，并每周进行检查2、定期维护温控阀、最小压力阀、减压阀。空气罐布置在室内机械伤害131545四1、按照国标要求，空气罐要布置早室外，并与墙体等构建物保持安全距离。2.空气罐的基础要固定。空气罐的泄压阀、压力表没有定期检验容器爆炸0.531522.5四1.空气罐的泄压阀要每年进行一次检验。2.压力表每半年进行一次检验。3.每班要对压力表进行点检，确保有效。34.当泄压阀、压力表失效时，及时维护。更换、点检空气罐泄压阀时，没采用专门的梯子，且无人监护高空坠落321590三1.更换、点检泄压阀时要采用专门的梯子。2.高空作业有排专人监护。3.监护人要扶好扶梯，并确保人员的安全。空气压缩机的管道材质强度不够，引起管道破裂其他伤害0.210714五1、管道应采用国家规定的材质2、空气管道要按照国标要求进行喷上流向及安全色的标识。

配电柜没有接地，且进柜的电缆没有进行阻燃封堵触电、火灾1340120三1、配电柜要按照标准进行接地并确保有效。2、进入配电柜的要穿墙电缆进行防火阻燃封堵。3、要定期对配电柜的接地、防火封堵进行点检，并确保有效。4、配电柜前要加上防止触电的安全标识，以防人员靠近触电。角钢车间风险点（部分）行车风险点（部分）作业管理风险点（部分）2023/2/331

——对企业内各个生产单位进行专业培训和指导；

——尽可能自下而上地开展；

——必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；

——案例引导；

——及时对成果进行确认、指导、调整。注意：《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。

进行危险源辨识的工作要求关爱生命关爱安全2023/2/332常用的辨识方法包括但不限于以下几种；（1）工作危害分析法（JHA）；（2）安全检查表分析法（SCL）；（3）风险矩阵分析法(LS)；（4）作业条件危险性分析法(LEC)；（5）风险程度分析法(MES)。三、风险辨识和评价的方法关爱生命关爱安全2023/2/333

将作业条件的危险性作为因变量(D)事故或危险事件发生的可能性(L)暴露于危险环境的频率(E)危险严重程度(C)它们之间的函数式。D＝L×E×C

作业条件危险性评价法（LEC）关爱生命关爱安全2023/2/334关爱生命关爱安全按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。注“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。而针对作为风险点中的“危险源”的风险评价则是基于过程的风险考量。

因此：风险点的分析也可用定量、定性的方法综合评价。级别确定关爱生命关爱安全注：根据有关文件及标准，风险定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高，分别为重大、较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级。），企业采用原5级划分标准可参照进行调整。其中：

四级风险（蓝色风险）：低危险，需要注意或可忽略的、可接受的，员工应引起注意。

三级风险（黄色风险）：一般危险，可以接受或可容许的，车间、科室应引起关注。

二级风险（橙色风险）：较大风险，必须制定措施进行控制管理，公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

一级风险（红色风险）：不可容许的，重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。关爱生命关爱安全2023年2月3日第37页四、风险分级管控关爱生命关爱安全

原则：风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。2023/2/338I级风险点II级风险点III级风险点IV级风险点公司级车间级班级级专业级岗位级关爱生命关爱安全注：企业应规定一级、二级风险由公司直接管控；三级可由车间（分厂）级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。确保每一风险责任到岗到人2023年2月3日第39页做实当前谋划长远居危思变担责实干五、风险公示关爱生命关爱安全

企业需要将主要危险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。

在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书

同时将本企业的一、二级危险源的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。2023年2月3日第40页做实当前谋划长远居危思变担责实干关爱生命关爱安全2023年2月3日第41页做实当前谋划长远居危思变担责实干六、风险公示关爱生命关爱安全2023年2月3日第42页做实当前谋划长远居危思变担责实干形式:管理地图；安全告知警示牌方式:管理地图在班组、部门（车间）、公司分别目视关爱生命关爱安全2023年2月3日第43页做实当前谋划长远居危思变担责实干六、风险公示关爱生命关爱安全2023年2月3日第44页做实当前谋划长远居危思变担责实干六、风险公示正面：风险名称

责任者

控制措施反面：警示标示作用：●使进入现场的人员对重大危险源所在部位及种类一目了然●明确重大危险源管理责任者●使员工掌握控制要点危险源所在部位安全告知警示牌关爱生命关爱安全六、文件管理、评审、更新企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。关爱生命关爱安全

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

--法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

--发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

--组织机构发生重大调整；

--补充新辨识出的危险源评价；

--风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。注：危险源辨识、风险评价的更新：不论企业在规模、人员数量、产能、生产装置（车间）、工艺（工序）的变化大小，企业每年应至少进行1次系统性更新。关爱生命关爱安全更新2023/2/347关爱生命关爱安全隐患排查治理我们怎么干隐患排查治理体系做实当前谋划长远居危思变担责实干事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。风险分级管控体系识别评价的“风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。

根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。

通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。关爱生命关爱安全危险源、隐患关系示例关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全

1、建立隐患排查治理制度明确排查时间（那一级排查，多少时间排查一次？）、责任部门、人员、方法、资金使用、奖惩、申报、评估等。

2、制定隐患排查工作方案明确排查目的、级别、范围、方法和要求。

3、进行排查物、人、环境、管理几个方面的不安全因素。

4、评估建档

对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档企业应当做的工作隐患排查的几点说明——企业是隐患排查与治理的绝对主体；——外部人员发现的隐患往往是事故的间接原因，更多的是发现的物的不安全状态与作业环境的不安全因素；——导致事故的主因是人的不安全行为，而这一点恰恰是执法监管过程中很难发现的；——管理的缺陷的发现能力，尤其是体制与机制方面又是当前我们的短板。需要警惕——这就是我们当前无法通过政府的隐患排查来从根本上杜绝事故的原因；也是偶尔出现“事故总在检查后”的困惑所在。关爱生命关爱安全风险点危险源确定排查点分级排查隐患隐患上报验收分级治理隐患分级隐患排查流程关爱生命关爱安全方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见表一。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。第一步：编制隐患排查清单或标准依据。关爱生命关爱安全

排查类型：

主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。——日常隐患排查。是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。关爱生命关爱安全——综合性隐患排查。是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面检查。——专业性隐患排查。是指对区域位置及总图布置、工艺、设备、电气、仪表、储运、消防和公用工程等系统分别进行的专业检查。——专项隐患排查。是指根据企业自身需要、上级政策要求以及事故发生后针对性开展的专项检查。关爱生命关爱安全按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。第二步：实施隐患排查关爱生命关爱安全举例：举例：查隐患关爱生命关爱安全公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。第三步：隐患排查治理公示关爱生命关爱安全每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。第四步：隐患排查治理通知单关爱生命关爱安全被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。第五步：事故隐患整改反馈信息表关爱生命关爱安全由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。第六步：重大事故隐患销号记录企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。第七步：建立事故隐患分类汇总表关爱生命关爱安全单位名称单位负责人隐患名称隐患类型发现时间治理完成时限隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响范围、造成的死亡人数、造成的职业病人数、造成的直接经济损失）主要治理方案：（包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施）整

改情

况单

位分

管领

导意

见单

位主

要负责人意

见监

管部

门意

见重大隐患登记及整改销号审批样表2023/2/369

《指南》规定确定为重大事故隐患的一般原则是：①违反法律法规有关规定，企业必须停产停业整顿的②涉及重大危险源、重要装置的隐患③涉及多人滞留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患⑥市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的关爱生命关爱安全2023/2/370

部分企业以下情况可直接判定为重大事故隐患：（1）新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设施未按照依法批准的设计组织施工。（2）冶金企业超能力、超强度或者超定员组织生产。（3）风险评价出的不可承受的风险。（4）是易燃、可燃液体、气体储罐未按规定设置固定灭火、冷却设施。（5）同一区域有两类以上特种设备、设施未按规定检测、检验或两种以上特种作业人员无证上岗。（6）使用国家淘汰、禁止使用工艺、设备的。（7）一、二级危险源（风险点）和重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。（8)人员密集场所（9人以上）重要的安全设施的隐患。(9)因外部因素造成的难以整改的隐患。(10)市级以上主管部门检查的隐患。关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全关爱生命关爱安全注：企业进行隐患排查的频次应满足：(1)一线作业人员应进行班前、班中及班后现场巡检；(2)基层车间管理人员、技术人员每天至少一次对生产现场进行相关专业检查；(3)基层车间应结合岗位责任制检查，至少每周组织一次隐患排查；(4)企业各专业职能部门应根据