证券公司营业部筹建经验介绍与分享

新营业部筹建经验介绍与分享张强、虞晢维2012年8月26日1目录第一部分新设营业部筹建流程图 第二部分申报材料准备第三部分营业部职场配置及其他规定 第四部分办理营业执照第五部分分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分信息系统筹建工作项目第七部分营业部信息系统建设和管理指引第八部分申请经营许可证第九部分营业部LOGO与印章刻制规定第十部分客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分营业部税务登记工作项目与流程第十二部分开立银行帐户工作项目与流程23第一部分

新设营业部筹建流程图41.根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，股东(大)会或董事会对申请设立证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议2.准备材料上报证监会、证监局（受理后30个工作日回复）3.新设营业部选址（同步派出筹备组）3.1营业场所选址、装修招标3.3咨询工商营业执照办理材料、流程3.4确定分支机构负责人3.2咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求4.收到证监会关于新设营业部核准的批复4.1申请营业执照（如资料齐备，5个工作日可完成申请）4.2向证监局上报分支机构负责人

（3-4周取得批复）5.签订营业场所房屋租赁合同（并取得营业执照、刻章）5.5当地税务机关（国税、地税）审批5.3室内监控施工方资质-公安部门审核5.4向技术监督局申请组织机构代码证5.6选择一家商业银行—开立费用账户5.2室外广告牌-市容部门审核56.营业场所装修、设备、家具采购6.1营业部人员招聘6.3装修（信息技术方面）6.2装修参照《公司营业部装修手册》7.装修完成，消防机关验收8.当地证监局验收8.3营业部制度、流程齐备8.4营业执照8.2营业部人员齐备、资格齐全8.5证监局要求检查的相关文件8.1营业部场所、软、硬件设施齐备9.证监局验收合格后申请经营许可证10.拿到经营许可证，客户资金存管中心申请报盘编码，信息技术中心和客户资金存管中心共同进行系统参数设置，完成相关工作（2周完成）11.营业部开业6第二部分

申报材料准备申报材料内容（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料：申请报告公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件，以及《公司章程》等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料可行性分析报告公司关于合法、合规筹建和经营证券营业部的承诺中国证监会要求的其他材料7（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，除应当提供上述9项申请材料外，还应当提供：关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明89第三部分

营业部职场配置及其他规定一、职场租赁指引1.职场租赁流程10步骤1

根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，确定新设营业部地址，并进行选址、装修招标工作，并形成签报。步骤2经纪业务部将签报同时流转到综合管理部、信息技术中心、计划财务部进行审核，同时发起OA审批流程，将楼盘地址、营业部负责人姓名电话告知信息技术中心。各部门审核签字后，回转到经纪业务部步骤3最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹建小组稽核与风险控制部审核后，回转到经纪业务部2.职场租赁标准（1）基本情况选定的营业职场原则上不超过150平米。如果特殊情况需要加大面积需经公司领导审批。

中心营业部150平米

轻型营业部50平米选定的职场应相对稳定，不要随意调整掌握拟租房屋所在地的市政规划物业管理良好11相关证件必须齐全（以下相关证明文件根据具体情况提供），经办人负责核实原件：《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《商品房销售（预售）许可证》、《消防验收合格意见书》、《竣工验收备案》《社区出具承租用途办公证明》；《产权证》、《购房合同》、《购房发票》《产权证在办理证明，开发商出具有效》、《银行同意出租证明》；《营业执照》、《身份证》；当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等。12（2）物业属性结构类型：最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机组和卫星系统室外安装条件,利于卫星信号接收装修情况：原则上租赁已具备基础装修（租赁面积内有吊顶、白墙、地面平整）条件的职场；尽量减少公用部分的二次装修费用的支出（电梯厅、公共通道、卫生间装修完好）；便于做综合布线；充分考虑职场防水问题网络系统：具有足够的通信资源。包括足够的电话线资源，至少两家运营商的2MSDH专线专线资源，至少一家互联网专线资源电力系统：尽可能选择具有市电双路供电的场所，有足够的电力容量，电力稳定，能提供满足技术要求的发电机机房13物业规模14区域职级每人面积（平方米/人）每间人数

（人/间）每间面积（平方米/间）间数（间）面积小计（平方米）营业部总经理不高于251不高于251不高25财务部（财务单证库）5215115电脑部（机房）52不高于401不高于40柜台（客户资料库）5650150市场部5215开放式15咨询服务部5215开放式15综合部（库房）5215115培训室1001100会议室35135会客室20120散户大厅（演示区，交割区）150开放式150中户室341520300大户室522015300卫生间13030面积合计（平方米）使用面积注1、员工工位面积按5平方米计算2、员工用面积相对固定，营销人员用面积根据人力调整3、租金包含需公司承担的税金。装修费包含机房装修成本及职场空调设备费用。营业部功能区域划分标准、面积标准

（3）配套设施交通便利靠近银行或离银行较近有户外广告位或便于竖立户外广告

（4）费用支出支出标准以本指引的规定执行。报销手续及要求按照计划财务部的规定办理租赁期限最长不超过三年，租赁期内租金不递增如为个人业主，咨询计划财务部当地为个人业主的税金代扣代缴政策，以确认税金缴纳情况153.职场租赁营业部提交签报的标准签报中必须有营业部总经理、财务部经理、综合部经理签字签报中需提交的资料：1.基本情况汇总表、平面图、区域划分示意图、广告位示意图停车位示意图、现场相片（包括室内外的原有装修情况、户外广告位置等）2.相关证件复印件（以下相关证明文件复印件根据具体情况提供），经办人负责核实原件：《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《商品房销售（预售）许可证》、《消防验收合格意见书》、《竣工验收备案》《社区出具承租用途办公证明》；《产权证》、《购房合同》、《购房发票》《产权证在办理证明，开发商出具有效》、《银行同意出租证明》；《营业执照》、《身份证》；当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等

3.房屋租赁合同样本、物业管理合同样本16二、职场装修指引17阶段描述备注步骤一（准备阶段）营业部筹备组邀请1家设计单位按照公司装修标准和现场情况设计施工图，营业部筹备组、总公司相关部门（信息技术部对机房和弱电所有工程进行初审）和外请预算审核人员对施工图审核通过后，营业部邀标，邀请3家以上装修单位，按照施工图编制装修预算，营业部对其中的资质初步审核通过后，采取最低价中标形式，将意见以签报形式上报总公司经纪业务部。平面布置图、天花布置图、地面铺装图、墙体定位图、索引图、立面图、强电系统图、强电插座布置图、UPS插座布置图、照明联线图、综合布线系统图、信息点布置图、门禁系统图、门禁布置图、保安监控系统图、监控探头布置图、空调系统图、空调布置图、通风布置图、消防系统图、消防喷淋布置图、消防电报警布置图、消火栓布置图等步骤二（准备阶段）经纪业务部对施工单位进行资格审核，审核通过后，将合同和合同审批会签单流转到稽核与风险控制部，并由综合部交律师审核装修单位的营业执照复印件、组织机构代码证、税务登记证、装修资质的复印件步骤三（准备阶段）初审通过后，经纪业务部将预算方案递交外请预算审核人员审核根据施工图及相应预算定额做出整体报价步骤四（准备阶段）外请预算审核人员进行审核，经纪业务部协调各方就装修意见进行沟通，由外请预算审核人员出具审核报告，并回转到经纪业务部营业部装修流程18步骤五（准备阶段）经纪业务部将签报、外请预算审核人员的审核报告同时流转到综合部、信息技术中心、计划财务部进行复核，各部门复核签字后，回转到经纪业务部步骤六（准备阶段）公司相关领导签批后将最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹备组步骤七（实施阶段）营业部筹备组与当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理相关手续报审施工图纸、施工进度表步骤八（实施阶段）相关单位手续齐全后，营业部筹备组组织各个专业开始施工按施工进度进行步骤八（验收阶段）工程完工后与营业部筹备组当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理验收手续步骤九（搬家阶段）工程验收后营业部筹备组安排设备、家具到位，正式营业步骤十（保修阶段）工程验收后进入保修期1.职场装修执行标准功能区域划分标准、面积标准：遵循功能分区、服务分区、客户分流、因地制宜四个原则。搭建现场和非现场交易平台、多元化专业服务平台、现场营销平台、培训推介宣传平台。将功能分区采用模块化设计，标准化执行，保持形象高度统一。运用时根据实际情况灵活组合整体风格：遵循功能分区、服务分层、客户分流、因地制宜四个原则；严格按照VI设计，主色“日信蓝”，在相应部位点缀，突出日信证券专属特色。前厅以冷静高级深浅灰搭配，突出金融机构单位稳健现代气息柜台、背景墙的设计标准：运营前台背景墙使用高级背漆玻璃，地面使用白色玻化砖19营业部职场IT配置标准：采用专线组网，IT设备包括路由器、VPN防火墙，网络交换机、电话交换机、服务器、UPS（4小时）、灭火器、恒温空调、门禁等，机房装修（含防雷接地，防静电地板，吊顶等等）。具体各营业部的IT设置时，需与总公司信息技术中心协调沟通；根据业务发展，经由总公司相关部门批准，各营业部可以适当调整配置标准。202、签报提交标准1.签报中必须有营业部筹建负责人、经纪业务部总经理、计划财务部总经理、综合管理部总经理签字2.签报中需提交的资料：（1）装修单位营业执照复印件、资质证书复印件（装饰资质、机电安装资质、建筑智能化资质）、公司业绩、消防工程分包情况说明（2）装修方案：1）工程现场详细相片、办公场所强电/综合布线/空调/消防与外界接融的情况调查表（内容包括：调查原空调系统或物业能提供的冷热源；调查强弱电供电系统的容量、线路情况；调查消防系统的报警容量点数、喷淋管径、安全逃生等）2）效果图、工程设计图纸（功能区域划分带面积标注，CAD和非CAD两种格式）、施工图（包括装饰、弱电、空调、消防）、用电负荷需求及强电设计方案、人力计划213）预算书：4）材料表（品牌、型号、材质、规格）5）施工组织设计（提供已定施工单位的施工组织设计方案）6）提供已定施工单位联系方式7）由于“租赁场所实际情况/营业部特殊要求/各地证监局验收标准/各地公安部门特殊要求/各地消防局特殊要求/营业部当地物价”等原因造成部分方案超出公司所定标准的情况说明3.房屋装修合同22职场办公设备配置指引职场办公家具购买指引(详细标准见《新设营业部筹建指南》)筹备人员在进驻装修时，除按指引规定进行筹备外，还必须要与当地证监局进行事前沟通及汇报。沟通事项：当地证监局验在新营业部验收过程中有无其他特殊要求及当地相关部门的规定。举例：1、上海证监局规定：当地新设营业部除了要取得消防方面的批文，还要求取得安防系统方面的批文2、长沙证监局规定：当地新设营业部消防验收检查，必须邀请消防部门到现场进行检查，通过后领取批文2324第四部分

办理营业执照一、办理营业执照流程25步骤1在确定营业部地点的同时向新设营业部当地工商局咨询工商营业执照办理流程、所需材料步骤2营业执照材料准备步骤3在获得中国证监会新设营业部的正式批复后，向当地工商局申请营业执照步骤4如资料齐备，5个工作日可完成营业执照申请二、办理营业执照需要公司提供的材料中国证券监督管理委员会批准文件的原件、复印件日信证券有限责任公司营业执照副本复印件；日信证券有限责任公司章程（复印件1份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致”)；日信证券有限责任公司经营许可证复印件；公司设立分支机构的股东大会决议（内容要求涉及分支机构公司名称、地址、负责人、投入资金数额，申请经营范围在公司经营范围之内）（本条内蒙区域内的需要）26隶属公司盖章及法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》企业申请登记委托书（原件1份）

营业场所使用证明，包含：房屋租赁合同，产权证复印件，

（工商局专用的文本）经办人身份证明(复印件1份，验原件)；由企业登记代理机构代理的，同时提交企业登记代理机构营业执照（复印件1份，须加盖本企业印章，并注明“与原件一致”)隶属公司出具的分公司负责人任职文件(原件1份)及其身份证明（复印件1份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致”）27注：1、填列的申请表格须从国家工商总局下载：下载地址：/ywbl/zxbl/bgxz2、所有复印件首页要标明：复印件与原件一致，标明日期3、所有文件（包括复印件）要加盖公司红章，公司章程的首页、骑缝要加盖公司红章；4、材料上报没有问题应该在5个工作日批复；5、不同地域营业执照的申请材料要求不同，应参考本指南相关内容，并以各地区工商局申请材料具体要求为标准进行准备2829第五部分

分支机构负责人任职资格申请程序说明一、需准备的申报材料证券公司为分支机构负责人申报任职资格的申请；（红头）《证券公司分支机构负责人任职资格申请表》；（其中包含申请人手签的任职承诺书）证券公司的推荐意见；最近3年曾任职单位的鉴定意见；身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；

最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；中国证监会要求提交的其他材料。申请人一寸彩色免冠照片30二、申报程序T日：以上材料打印装订成册，提交分支机构所在地证监局（具体份数根据当地证监局要求）；T+5日：所在地证监局对申请材料进行审核，确认受理申请或通知营业部补正相关材料；T+10日：申请人到当地证监局参加任职考试；人力部通过证监会监管系统填报申报材料；T+15日：申请人考试合格的，当地证监局监管人员对其进行谈话；T+20日：当地证监局结合谈话情况，出具任职资格批复文件。31三、说明各地证监局要求提交的申报材料基本相同；不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份，湖南局要求提交一式三份；以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日历日；如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件可免于参加任职考试；以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完全相符的情况。3233第六部分

信息系统筹建工作项目第七部分

营业部信息系统建设和管理指引详见《新设营业部筹建指南》34第八部分

申请经营许可证一、必要条件新设营业部筹建完成后，持《新设营业部完成情况说明》向中国证监会申请经营许可证。中国证监会在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行现场验收。当地证监局验收合格后，方可申领经营许可证35二、申请经营许可证所需文件中国证监会新设营业部批复，复印件1份，加盖公司公章新设营业部营业执照，复印件1份，加盖公司公章分支机构负责人资格批复，复印件1份，加盖公司公章公司对分支机构负责人任命，原件（红头文件）1份，加盖公司公章新设营业部完成说明，原件公司申请经营许可证申请文件，原件（红头文件）36三、现场验收各地证监局对现场验收所需的资料要求各有不同，应按照要求准备当地局所需的材料四、取证时间如当地证监局一次性验收合格，中国证监会在向我公司出具接收《新设营业部完成情况说明》函的20个工作日内下发经营许